全球各國工業(yè)實(shí)力和專利申請(qǐng)量的百年變遷

中國目前的專利申請(qǐng)數(shù)量遠(yuǎn)超其他主要國家，連續(xù)多年穩(wěn)居世界第一。巔峰時(shí)期的2022年，中國的發(fā)明專利申請(qǐng)量超過1,68萬件，遙遙領(lǐng)先于排名第二的美國（488,005件）。值得注意的是，這個(gè)數(shù)字還不包括近300萬件的實(shí)用新型專利申請(qǐng)。中國專利申請(qǐng)之多，不僅在當(dāng)年位居世界第一，而且相當(dāng)于美國、日本、韓國、歐洲等主要專利局當(dāng)年申請(qǐng)量的總和。這么龐大的專利申請(qǐng)量引發(fā)了人們對(duì)專利申請(qǐng)不合理增長的擔(dān)憂：如此眾多的申請(qǐng)，很容易讓人聯(lián)想到其中存在大量低質(zhì)量、沒有必要的專利**。**因此，相關(guān)部門也出臺(tái)了一系列措施來遏制非正常的專利申請(qǐng)，并減少對(duì)專利申請(qǐng)的補(bǔ)貼。

然而，在與許多企業(yè)深入交流后發(fā)現(xiàn)，盡管確實(shí)存在一些企業(yè)或個(gè)人出于其他目的而申請(qǐng)專利，但在實(shí)踐中，許多企業(yè)發(fā)現(xiàn)自身根本無法讓專利數(shù)量降下來。這是因?yàn)樵趯?shí)際研發(fā)過程中，工程師們確實(shí)提出了大量創(chuàng)新發(fā)明。即使公司采取各種措施試圖壓住專利申請(qǐng)的增速，專利申請(qǐng)的數(shù)量依然有增無減。換言之，企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)本身就源源不斷地產(chǎn)生新的發(fā)明專利需求。

這個(gè)現(xiàn)象引發(fā)了筆者的思考：我們?cè)趹岩芍袊鴮＠麛?shù)量增長不合理的同時(shí)，會(huì)不會(huì)下結(jié)論下得過于武斷？作為一個(gè)工業(yè)大國，中國的專利申請(qǐng)數(shù)量到底多少才算合理？能否根據(jù)科研投入、工業(yè)實(shí)力、增長潛力等因素，推算出一個(gè)合理的專利申請(qǐng)量范圍呢？為了回答這個(gè)問題，我們可以嘗試從歷史中尋找線索和經(jīng)驗(yàn)。筆者梳理了工業(yè)革命以來幾大工業(yè)強(qiáng)國在各自工業(yè)實(shí)力巔峰時(shí)期的專利申請(qǐng)情況，希望從中獲得有意義的參考。

我們選取了英國、美國、日本、德國和中國五國，分析它們自20世紀(jì)以來各自工業(yè)產(chǎn)值達(dá)到巔峰時(shí)期時(shí)所占全球工業(yè)產(chǎn)值的比例，以及對(duì)應(yīng)時(shí)期的國內(nèi)專利申請(qǐng)數(shù)量。通過歷史比較，我們可以了解工業(yè)實(shí)力與專利產(chǎn)出之間的關(guān)系，為評(píng)估中國的專利數(shù)量是否合理提供背景。

英國是最早完成工業(yè)化的國家，19世紀(jì)中葉曾是當(dāng)之無愧的“世界工廠”。在1850年前后，英國工業(yè)總產(chǎn)值一度占到世界的近40%。英國工業(yè)在巔峰期以煤炭、鋼鐵、紡織、造船等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)見長，擁有全球最強(qiáng)大的海軍和廣闊的海外市場作支撐。在英國工業(yè)實(shí)力最強(qiáng)的1870年前后，其制造業(yè)產(chǎn)出占全球比重曾經(jīng)超過35%。這一時(shí)期，英國國內(nèi)的專利申請(qǐng)量也相應(yīng)增加。據(jù)英國專利局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，1870年英國國內(nèi)共受理約3,405件發(fā)明專利申請(qǐng)。

值得一提的是，1870年前后英國的大部分專利集中在與工業(yè)革命相關(guān)的機(jī)械制造和工程領(lǐng)域，占據(jù)絕對(duì)主導(dǎo)地位。這包括蒸汽機(jī)、紡織機(jī)械、鐵路機(jī)車、船舶等機(jī)械工程技術(shù)領(lǐng)域——大量創(chuàng)新都涌現(xiàn)在這些方向。

美國的工業(yè)產(chǎn)值在20世紀(jì)中葉達(dá)到頂峰，成為前所未有的“工業(yè)霸主”。美國工業(yè)產(chǎn)值的巔峰期出現(xiàn)在二戰(zhàn)后初期（約1940年代末至1950年）。1950年前后，美國制造業(yè)產(chǎn)值占全球的比重高達(dá)40%。美國在二戰(zhàn)期間和戰(zhàn)后初期建立了人類歷史上最完備的工業(yè)體系：鋼鐵、汽車、飛機(jī)等領(lǐng)域均居于絕對(duì)優(yōu)勢地位，堪稱名副其實(shí)的“世界工廠”。在巔峰時(shí)期，美國工業(yè)展現(xiàn)出全面領(lǐng)先的態(tài)勢：不僅重工業(yè)（如鋼鐵、造船、機(jī)械）產(chǎn)量穩(wěn)居全球第一，汽車、家電等輕工業(yè)消費(fèi)品也大量出口，占據(jù)國際市場主導(dǎo)地位。

從世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織以及各國公布的專利列年數(shù)據(jù)，我們分析各國在工業(yè)實(shí)力達(dá)到巔峰時(shí)期的專利申請(qǐng)量。

從專利角度來看，美國在工業(yè)實(shí)力迅速崛起的過程中，專利申請(qǐng)量增長極為迅猛。值得注意的是，在1870年（即美國工業(yè)化迅速發(fā)展但總體規(guī)模尚低于英國的時(shí)期），美國的工業(yè)產(chǎn)值只有英國的約三分之二，但美國當(dāng)年的專利申請(qǐng)量高達(dá)19,701件，是英國的近6倍。這表明美國在19世紀(jì)后期已經(jīng)展現(xiàn)出極高的創(chuàng)新活力，專利產(chǎn)出遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過同時(shí)期的英國。

美國真正工業(yè)產(chǎn)值登頂全球是在二戰(zhàn)后，但其專利申請(qǐng)量在1945年已經(jīng)達(dá)到75,964件，約占當(dāng)年全球?qū)＠暾?qǐng)的45%，與其當(dāng)時(shí)約**50%**的全球制造業(yè)產(chǎn)值占比大致相稱。

德國的工業(yè)產(chǎn)值在20世紀(jì)初曾達(dá)到頂峰，成為僅次于美國的工業(yè)強(qiáng)國。德國工業(yè)產(chǎn)值的巔峰時(shí)期可以定位于一戰(zhàn)前夕（約1910年代初）。1913年前后，德國制造業(yè)產(chǎn)出占世界工業(yè)總產(chǎn)值的約14%~15%，這一比重略高于同期的英國，達(dá)到了德國歷史上的頂峰。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1913年德國制造業(yè)增加值約占全球14.8%，標(biāo)志著德國超越英國成為當(dāng)時(shí)歐洲最大的工業(yè)國。與強(qiáng)大的工業(yè)實(shí)力相對(duì)應(yīng)，德國的專利申請(qǐng)量在這一時(shí)期也達(dá)到高峰。根據(jù)德意志帝國專利局的統(tǒng)計(jì)，1913年德國國內(nèi)共收到約49,532件專利申請(qǐng)。

日本在20世紀(jì)下半葉憑借經(jīng)濟(jì)高速增長，一度成為全球工業(yè)強(qiáng)國的領(lǐng)軍者。日本工業(yè)產(chǎn)值的峰值出現(xiàn)在1990年代中期。根據(jù)世界銀行數(shù)據(jù)，1995年前后日本制造業(yè)增加值占全球比重高達(dá)20.55%。更具代表性的是1993年，當(dāng)時(shí)日本的制造業(yè)產(chǎn)出占全球約22.1%，幾乎追平了美國同期的22.9%。這標(biāo)志著日本在二戰(zhàn)后經(jīng)過高速增長，到90年代已成為全球主要的制造業(yè)強(qiáng)國之一。

對(duì)應(yīng)地，日本國內(nèi)的專利申請(qǐng)量在這一巔峰時(shí)期也達(dá)到了歷史最高水平。1993年前后，日本每年的專利申請(qǐng)量接近36.6萬件。以1993年為例，當(dāng)年全球?qū)＠暾?qǐng)總量約為112萬件，而日本一國就占了其中的32%左右（約36萬件）。由此可見，日本在工業(yè)實(shí)力領(lǐng)先的同時(shí)，其創(chuàng)新產(chǎn)出也非常突出。

截至2022年，中國制造業(yè)增加值占全世界的比重已達(dá)到30.2%，超過歷史上任何其他國家在其工業(yè)巔峰時(shí)期所達(dá)到的水平（例如，美國約50%的峰值是在二戰(zhàn)后的特殊時(shí)期出現(xiàn)）。當(dāng)前中國無疑是全球最大的制造業(yè)國。這一工業(yè)地位也體現(xiàn)在專利申請(qǐng)數(shù)量上：2022年中國國內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)量約160萬件，約占當(dāng)年全球總量的47%，在絕對(duì)數(shù)量和全球占比上都位居首位。

下面的表格匯總了上述國家在工業(yè)產(chǎn)值全球占比巔峰時(shí)期（或具有代表性的年份）的制造業(yè)產(chǎn)值占比和當(dāng)年國內(nèi)專利申請(qǐng)總量，以及其占當(dāng)年全球?qū)＠暾?qǐng)的比例：

通過對(duì)比近百年來全球各主要國家的專利數(shù)量和工業(yè)實(shí)力，我們基本可以看出專利申請(qǐng)量與工業(yè)實(shí)力大體相對(duì)應(yīng)：工業(yè)實(shí)力越強(qiáng)大的國家，其專利申請(qǐng)量往往越高。但在這個(gè)總體趨勢中，有幾個(gè)有意思的現(xiàn)象值得注意：

歷史上某些時(shí)期，國家的工業(yè)產(chǎn)值占比并不突出，但專利產(chǎn)出卻遠(yuǎn)超同行。例如，1870年美國工業(yè)總產(chǎn)值僅為英國的約2/3，全球占比約23.3%，但美國專利申請(qǐng)量約占當(dāng)年全球的61%，是英國的近6倍。同樣，1993年日本制造業(yè)產(chǎn)值占全球約22%，但其專利申請(qǐng)量占全球的32%，顯著高于其工業(yè)產(chǎn)出所占比重。這說明這些國家在當(dāng)時(shí)的創(chuàng)新活躍度非常高，專利產(chǎn)出能力相對(duì)工業(yè)規(guī)模更為突出。

如果計(jì)算各國“專利產(chǎn)出占比”和“工業(yè)產(chǎn)值占比”之間的比率，中國目前的數(shù)值與1990年代初日本的情況頗為接近。換言之，就全球份額而言，中國當(dāng)前專利申請(qǐng)量相對(duì)于工業(yè)產(chǎn)出所占比重，并沒有明顯超出歷史上其他工業(yè)強(qiáng)國達(dá)到過的水平。

綜合歷史經(jīng)驗(yàn)來看，在考慮工業(yè)總產(chǎn)值等基本因素后，中國目前的發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量并未完全偏離合理范圍。當(dāng)然，我們還需要考慮未來的潛力增長因素，中國的工業(yè)實(shí)力在全球的占比可能還會(huì)繼續(xù)擴(kuò)大，其專利申請(qǐng)量或許已提前反映出這一趨勢。此外，需要指出的是，上述討論主要針對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量，并未將實(shí)用新型專利計(jì)入。

中國的實(shí)用新型專利申請(qǐng)數(shù)量極為龐大，這部分增長可能與經(jīng)濟(jì)基本面并不完全相稱，在分析專利質(zhì)量和創(chuàng)新能力時(shí)需要區(qū)別對(duì)待。

總體而言，中國專利申請(qǐng)量的快速增長有其深刻的產(chǎn)業(yè)背景和歷史參照。結(jié)合工業(yè)實(shí)力、研發(fā)投入等因素進(jìn)行專業(yè)理性分析，有助于我們更客觀地判斷當(dāng)前專利增長的合理性。上述歷史比較表明，創(chuàng)新能力與工業(yè)實(shí)力同步提升是一種常見現(xiàn)象，但也提醒我們關(guān)注專利質(zhì)量，確保專利數(shù)量的增長真正反映出實(shí)質(zhì)性的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力。從歷史的經(jīng)驗(yàn)來看，我們不必過于擔(dān)憂發(fā)明專利數(shù)量在全球占比過大，提高專利質(zhì)量并不是以壓低專利申請(qǐng)總量為前提，從歷史的經(jīng)驗(yàn)看，實(shí)用新型制度的改革至關(guān)重要。

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