信披違規(guī)+違規(guī)輸血股東！天風(fēng)證券連收罰單，合計(jì)被罰超4000萬

經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者 劉勇

3月13日晚間，天風(fēng)證券（601162.SH）公告稱，因涉嫌信息披露違法違規(guī)、違法為股東提供融資，公司于3月13日收到中國證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書》。同日，天風(fēng)證券還公告稱，公司收到福建證監(jiān)局針對(duì)其涉及永安林業(yè)持股變動(dòng)信披違規(guī)的另一份《行政處罰決定書》。

根據(jù)處罰決定，天風(fēng)證券被兩地證監(jiān)局處以1900萬元罰款，疊加對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人的罰款2270萬元，合計(jì)數(shù)額超過4000萬元。此外，湖北證監(jiān)局還對(duì)天風(fēng)證券時(shí)任董事長(zhǎng)余磊、時(shí)任副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)許欣采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

連收大額罰單

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在湖北證監(jiān)局的相關(guān)處罰中，天風(fēng)證券的信披違規(guī)包括：2020年至2022年年報(bào)未按規(guī)定披露與股東武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（下稱“當(dāng)代集團(tuán)”）關(guān)聯(lián)交易，未按規(guī)定披露與當(dāng)代集團(tuán)其他類型關(guān)聯(lián)交易；2021年年報(bào)未按規(guī)定披露與光谷融資租賃關(guān)聯(lián)交易。

其中，2020年至2022年期間，天風(fēng)證券在當(dāng)代集團(tuán)的要求下，通過子公司資金劃轉(zhuǎn)、指定投資紓困項(xiàng)目、私募基金產(chǎn)品購買當(dāng)代集團(tuán)或其關(guān)聯(lián)人發(fā)行的債券以及自營(yíng)部門逆回購的方式累計(jì)為當(dāng)代集團(tuán)提供55.02億元融資。天風(fēng)證券還以管理的客戶資產(chǎn)通過認(rèn)購集合資金信托計(jì)劃，為當(dāng)代集團(tuán)提供10.12億元融資；通過在一級(jí)市場(chǎng)購買當(dāng)代系債券，為當(dāng)代集團(tuán)提供4.92億元融資；通過與2只私募基金開展當(dāng)代系債券逆回購，為當(dāng)代集團(tuán)提供15.2億元融資。

在福建證監(jiān)局的相關(guān)處罰中，天風(fēng)證券未及時(shí)披露永安林業(yè)持股變動(dòng)信息行為。福建省泉州市中級(jí)人民法院作出《執(zhí)行裁定書》，裁定將被執(zhí)行人蘇某旭、福建南安雄創(chuàng)投資中心（有限合伙）合計(jì)持有的4137.2萬股股永安林業(yè)股票及紅利交付天風(fēng)證券抵償相關(guān)債務(wù)，并載明“上述財(cái)產(chǎn)權(quán)自本裁定送達(dá)申請(qǐng)執(zhí)行人時(shí)起轉(zhuǎn)移”。2021年12月31日，天風(fēng)證券作為申請(qǐng)執(zhí)行人簽收了上述《執(zhí)行裁定書》，其持有的永安林業(yè)股票占永安林業(yè)總股本的12.29%。但天風(fēng)證券遲至2022年2月23日、2022年3月7日才分別向永安林業(yè)發(fā)出《告知函》。

結(jié)合相關(guān)違法事實(shí)，湖北證監(jiān)局對(duì)天風(fēng)證券及5名相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了處罰：對(duì)天風(fēng)證券罰款1500萬元；對(duì)余磊給予警告，并處以600萬元罰款，終身證券市場(chǎng)禁入；對(duì)許欣給予警告，并處以600萬元罰款，終身證券市場(chǎng)禁入；對(duì)時(shí)任天風(fēng)證券副總裁、常務(wù)副總裁翟晨曦給予警告，并處以330萬元罰款；對(duì)時(shí)任天風(fēng)證券董事、總裁王琳晶給予警告，并處以300萬元罰款；對(duì)時(shí)任天風(fēng)證券常務(wù)副總裁馮琳給予警告，并處以300萬元罰款。

結(jié)合相關(guān)違法事實(shí)，福建證監(jiān)局對(duì)天風(fēng)證券股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以400萬元罰款。王琳晶警告，并處以140萬元罰款。

預(yù)計(jì)2025扭虧為盈

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公開信息顯示，天風(fēng)證券成立于2000年，注冊(cè)資本100.74億元，注冊(cè)地為湖北省武漢市，法定代表人龐介民，2018年在上海證券交易所上市。

天風(fēng)證券官網(wǎng)顯示，公司是由湖北省屬唯一金融服務(wù)類企業(yè)——湖北宏泰集團(tuán)控股的省屬金融機(jī)構(gòu)。截至最新年報(bào)數(shù)據(jù)顯示，天風(fēng)證券總資產(chǎn)近千億元，擁有29家分公司、77家營(yíng)業(yè)部以及多家全資或控股子公司。

根據(jù)此前的公告，2018年末至2021年末當(dāng)代集團(tuán)與旗下的人福醫(yī)藥一直都是天風(fēng)證券的第一大股東。2022年，“當(dāng)代系”債務(wù)暴雷，多只債券出現(xiàn)違約，其對(duì)天風(fēng)證券的掌控開始削弱。湖北省屬國企宏泰集團(tuán)受讓人福醫(yī)藥、聯(lián)發(fā)投集團(tuán)所持有天風(fēng)證券的股份，2023年2月宏泰集團(tuán)正式成為天風(fēng)證券的控股股東。

天風(fēng)證券2025年業(yè)績(jī)預(yù)告顯示，經(jīng)初步測(cè)算，公司預(yù)計(jì)2025年度實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)為1.25億元到1.85億元，與上年同期（法定披露數(shù)據(jù)）的虧損2970.91萬元相比，將實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。同時(shí)，預(yù)計(jì)扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為1.38億元到1.98億元。

編輯 | 徐松麗

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