控告案件這樣談，更專業(yè)、更高效

被害人和犯罪嫌疑人、被告人一樣，是與案件裁判結(jié)果存在直接利害關(guān)系的特殊訴訟主體，且都處于無助狀態(tài)。犯罪嫌疑人、被告人是由于國家強(qiáng)大公權(quán)力機(jī)關(guān)的指控而無助，被害人是由于其對案件介入程度有限、維權(quán)訴求難以實(shí)現(xiàn)而無助。與被害人洽談時，律師要抱持同情之理解，懷疑之審慎，以為客戶尋找維權(quán)救濟(jì)方案為目的，把控和被害人洽談的節(jié)奏。

洽談方法

1

為客戶著想

被害人畢竟都是自認(rèn)為遭受犯罪行為侵害的人，律師在與被害人洽談時，要充分考慮他們的感受，并積極為被害人控告維權(quán)出謀劃策。

其一，他們作為被害人，有渴望得到同情、理解、安慰、支持的實(shí)際需求，他們渴望獲得律師的專業(yè)幫助，不論是在精神上還是在行動上。因此，律師在洽談中體現(xiàn)出來的“共情”很重要，不能站在被害人對立面來洽談。

其二，與被害人溝通洽談，本質(zhì)上也是雙方建立合作關(guān)系的“談判”。 前來洽談的被害人是律師的潛在客戶，洽談的過程既是律師“面試”客戶，也是客戶“面試”律師的過程。對律師而言，接受委托的前提是說服客戶，取得客戶的信任。因此，律師要時刻考慮“聽眾感受”，時刻體現(xiàn)“為客戶著想”的姿態(tài)。

其三，被害人預(yù)想的處理方案未必是合適的。被害人與律師洽談時，往往會提出他們的想法與處理的方案，尋求律師的評判和支持。實(shí)際上，被害人往往并不熟悉法律，他們提出的方案很可能不是解決問題的正確方案或最佳方案。此時，律師需要為他們提供更優(yōu)的解決方案。但是，對被害人的疑問，律師不宜直接給出冰冷的否定性回答，冰冷的否定性答案意味著澆滅了被害人的希望。相反，律師不僅要盡量耐心地回答問題、解答疑問，更重要的是提供專業(yè)、正確的解決方案，基于為客戶著想的心態(tài)，真心實(shí)意地為他們提供比他們所想到的更好的解決方案。

例如，某公司被合同詐騙控告維權(quán)案：

被害單位員工在與律師洽談刑事控告維權(quán)時表示，他們已經(jīng)進(jìn)行民事訴訟，民事訴訟中也對被告的相關(guān)財產(chǎn)進(jìn)行了財產(chǎn)保全，凍結(jié)了一部分資金。因此，他們希望在刑事控告維權(quán)時，民事訴訟和刑事追責(zé)能夠分開進(jìn)行、互不干擾。然而，對他們的觀點(diǎn)，法律規(guī)定其實(shí)很簡單，針對同一事實(shí)的民事訴訟與刑事訴訟，都要“先刑后民”，刑事立案后，民事案件就會中止或者駁回起訴。但如果律師直接告訴他們，提起刑事訴訟會直接導(dǎo)致民事訴訟被中止或者被駁回起訴，言外之意就是告訴被害單位不能進(jìn)行刑事控告維權(quán)，該回答顯得簡單粗暴，既沒有考慮“聽眾感受”，也沒有“為客戶著想”；既沒有考慮到被害單位此次洽談的初衷是想要對相關(guān)人員追究刑事責(zé)任，也沒有為被害單位如何統(tǒng)籌刑民手段解決此次糾紛提出可行的方案。

我們可以耐心地解釋：該案中的刑民交叉問題確實(shí)是我們需要斟酌考慮的問題。我們不論采取刑事控告手段還是民事訴訟手段，最終的目的都是拿回被害單位損失的資金，最大限度地挽回經(jīng)濟(jì)損失，所以刑事控告和民事訴訟都會有效果，都是可行的方式。相比之下，刑事控告的效果更好一些，給對方造成的壓迫感會更強(qiáng)，被害單位挽回?fù)p失的可能性會更大。在被害單位已經(jīng)提起民事訴訟的情況下，繼續(xù)采用刑事手段維權(quán)，有兩種方式：其一，被害單位直接向公安機(jī)關(guān)提出刑事控告，要求追究相關(guān)人員的刑事責(zé)任，結(jié)果是可能影響民事訴訟的進(jìn)展；其二，在民事訴訟中，向法院提交被告的行為構(gòu)成合同詐騙犯罪的控告材料，要求法院將被告的犯罪線索移送公安機(jī)關(guān)立案偵查。至于采取哪種方式進(jìn)行刑事控告維權(quán)更加可靠，我們可以再斟酌考慮。我們要有預(yù)判，不論采取哪種方式進(jìn)行刑事控告維權(quán)，一旦刑事立案，民事訴訟就會被中止審理或者被駁回起訴。民事訴訟和刑事控告是密切相關(guān)、相互牽連、相互影響的，我們要有刑民交叉的處理思維和經(jīng)驗(yàn)，將民事訴訟與刑事控告統(tǒng)籌安排，才能更好地處理這件事情。

經(jīng)過耐心溝通，被害單位既獲得專業(yè)的解答，也發(fā)現(xiàn)律師對刑民交叉案件的處理有較為豐富的經(jīng)驗(yàn)，為該案刑民交叉問題的處理、被害單位如何挽回?fù)p失，提出了更好的解決思路。

2

控洽談節(jié)奏

在與被害人洽談案件時，雙方需要按照一定的條理、節(jié)奏進(jìn)行，才能更加高效、快速地將案件事實(shí)梳理清楚。而且，把控洽談節(jié)奏，逐一解答被害人的疑問，就每一個分歧事項(xiàng)達(dá)成一致，雙方更容易建立信任關(guān)系。由于對相關(guān)法律事實(shí)梳理，對法律問題進(jìn)行分析律師有更豐富的經(jīng)驗(yàn)，由律師來把控洽談的節(jié)奏會更合適。否則，任由被害人流水賬式“控訴”“訴苦”“漫談”，案件洽談將會很低效，律師會認(rèn)為被害人過于“啰唆” “不著邊際”，而被害人則會認(rèn)為律師“不夠耐心”“聽不懂”他所陳述的事實(shí)，雙方互相“埋怨”，自然難以建立信任關(guān)系。

在某公司被職務(wù)侵占控告維權(quán)案中，此前被害單位已經(jīng)委派公司的法務(wù)主管人員劉某組織團(tuán)隊(duì)進(jìn)行刑事控告，但是最終刑事控告的效果不理想。劉某代表被害單位與我們洽談委托代理事宜，想要讓我們幫助被害單位再次進(jìn)行刑事控告。

在仔細(xì)閱卷梳理后，我們發(fā)現(xiàn)此前刑事控告效果不理想的原因是復(fù)雜的，其中重要的原因是沒有進(jìn)行專業(yè)的審計，梳理相應(yīng)的資金流水，導(dǎo)致最后公安機(jī)關(guān)無法認(rèn)定大部分的犯罪金額。被害單位當(dāng)時給公安機(jī)關(guān)提交的是委托會計師事務(wù)所出具的咨詢報告而非審計報告。我們在匯報案件情況時，就要特別注意劉某他們的感受。他們代表公司進(jìn)行了此前的刑事控告，否定他們此前的努力會讓他們很難接受。在他們的認(rèn)識中，此前刑事控告效果不理想，當(dāng)然有他們自己不夠?qū)I(yè)的原因，但這是次要原因，主要原因是當(dāng)?shù)氐乃痉ōh(huán)境以及公安機(jī)關(guān)的不作為，他們不會認(rèn)為是他們自己做得不夠好而導(dǎo)致刑事控告效果不理想。因此，我們在溝通時，著重以下幾點(diǎn)：

其一，被控告人的犯罪手法非常復(fù)雜，很難梳理清楚其中的資金脈絡(luò)，因被害單位沒有梳理清楚，最終公安機(jī)關(guān)也查不清楚。但是，被控告人侵害了被害單位的財產(chǎn)的事實(shí)確實(shí)存在，被害單位的財產(chǎn)確實(shí)遭受了巨大的損失，因此，被害單位進(jìn)行刑事控告是必要的且可行的。

其二，從案卷材料看，此前刑事控告不理想的原因是復(fù)雜的，有公安機(jī)關(guān)不作為的原因、有檢察機(jī)關(guān)沒有仔細(xì)審查等司法環(huán)境問題及司法人員的各種原因，也有被害單位提交的審計報告不合格的原因。從刑事控告的經(jīng)驗(yàn)看，這種資金往來復(fù)雜的刑事案件，必然要有由會計師事務(wù)所進(jìn)行專項(xiàng)審計后出具的專項(xiàng)審計報告，公安機(jī)關(guān)才會受理。公安機(jī)關(guān)受理案件之后，也往往需要委托會計師事務(wù)所進(jìn)行專項(xiàng)審計。被害單位此前做的專項(xiàng)審計報告不符合刑事訴訟中的審計報告證據(jù)種類，內(nèi)容上也無法成為對被控告人職務(wù)侵占犯罪金額進(jìn)行認(rèn)定的依據(jù)。各種綜合的原因，導(dǎo)致此前被害單位的刑事控告效果不理想。

其三，本案接下來再次進(jìn)行刑事控告，很重要的內(nèi)容是做一份合格的專項(xiàng)審計報告，再以更簡潔明了的方式梳理犯罪事實(shí)經(jīng)過，形成刑事控告材料。

在本案洽談過程中，盡管我們已經(jīng)說得比較委婉，充分考慮劉某等被害單位員工的感受，但在溝通過程中，我們也明顯感覺出來，他們內(nèi)心的“抗拒”，他們認(rèn)為他們此前已經(jīng)非常努力，并已在他們能力范圍之內(nèi)盡了最大努力，沒有什么過錯的地方。刑事控告效果不佳，主要是辦案人員的不作為，他們?yōu)榇艘策M(jìn)行了多次投訴、申訴、舉報。

發(fā)現(xiàn)劉某等人的“反彈情緒”后，我們沒有著急進(jìn)入下一階段的討論，若被害單位對律師的分析并不認(rèn)同，在沒有解決這個問題的情況下，下一個階段的討論將無法進(jìn)行，也沒有意義。

于是，我們再次耐心地解釋，此前多次刑事控告效果不理想，我們要找到問題的根源，然后解決它，以后的刑事控告才有可能成功。此前刑事控告效果不理想，原因是多種多樣的，確實(shí)有辦案人員不作為的原因，但不僅僅是這個原因。

其一，案件確實(shí)很復(fù)雜，對流水的梳理確實(shí)非常困難，以前的代理律師沒能發(fā)揮很好的作用，我們也很理解，這是案件本身的復(fù)雜程度決定的。

其二，被害單位刑事控告的經(jīng)驗(yàn)不足未能與辦案人員保持順暢溝通。

其三，被害單位刑事控告時的心態(tài)不正確。最理想的狀態(tài)當(dāng)然是被害單位認(rèn)為遭受侵害、遭到損失，刑事控告后，一切都由公安機(jī)關(guān)接手處理，公安機(jī)關(guān)會積極進(jìn)行調(diào)查取證，幫助被害單位主持公道，挽回被害單位的損失。但司法實(shí)踐往往無法達(dá)到最理想的狀態(tài)，一些公安機(jī)關(guān)將關(guān)鍵證據(jù)的取證任務(wù)（資金流水梳理、犯罪金額計算等）交給了被害單位，甚至在刑事控告時，會要求被害單位提交審計報告，否則不接收控告材料。因此，被害單位刑事控告時，不能總是提問題而不解決問題，不能總是要求公安機(jī)關(guān)做事情而自己不做事情。從案卷材料看，該案公安機(jī)關(guān)移送審查起訴及檢察院提起公訴時，沒有認(rèn)定大部分被害單位控告的犯罪金額，重要的原因是缺少適格的專項(xiàng)審計報告。經(jīng)過透徹分析刑事控告效果不理想的原因后，接下來的刑事控告才能盡量避免重蹈覆轍。

在我們耐心解釋后，被害單位負(fù)責(zé)人員表示理解和認(rèn)同。然后，我們才能繼續(xù)討論接下來的問題，很快我們就建立了委托關(guān)系。可見充分考慮聽眾的感受，讓他們聽起來舒服，案件洽談溝通才能取得良好的效果，雙方才能快速建立信任關(guān)系。

3

持審查態(tài)度

被害人陳述其所遭受犯罪侵害的事實(shí)經(jīng)過時，難免有所隱瞞、難免避重就輕，律師需要抱持審慎懷疑的態(tài)度，不能完全聽信被害人陳述的犯罪事實(shí)經(jīng)過。我們要以常理、常情的視角，甚至以辯護(hù)的視角，審查、探究被害人為什么會遭受犯罪行為侵害、被害人做了哪些行為觸怒了被控告人、犯罪行為如何發(fā)生的、被害人遭受哪些損失、被控告人可能會有哪些辯解、被害人遭受損失的事實(shí)真相是什么、犯罪事實(shí)的真相是什么等諸如此類問題，律師在洽談時予以挖掘、評判，才能給出睿智的專業(yè)評判。畢竟，除特殊的無差別犯罪外，絕大多數(shù)犯罪不會是無緣無故的，經(jīng)濟(jì)犯罪案件尤其如此，往往有復(fù)雜的交易或者交往背景。

例如，某公司被合同詐騙控告維權(quán)案：

被害單位派員工與律師洽談刑事控告委托事宜。被害單位員工所陳述的主要犯罪事實(shí)是：被控告人提供了一些不存在的應(yīng)收賬款權(quán)利作為動產(chǎn)擔(dān)保，獲得被害單位的融資款。 被控告的嫌疑單位逾期未還款，被害單位派員催收應(yīng)收賬款時才發(fā)現(xiàn)應(yīng)收賬款是不存在的、犯罪嫌疑單位采用虛構(gòu)應(yīng)收賬款的方式騙取了被害單位的融資款，導(dǎo)致被害單位遭受巨大的經(jīng)濟(jì)損失。因此，被害單位認(rèn)為，他們遭到了合同詐騙，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)單位及人員的刑事責(zé)任。

從表面上看，犯罪嫌疑單位以不存在的動產(chǎn)作抵押騙取了被害單位的融資款，確實(shí)犯罪事實(shí)比較明顯。然而，我們審查發(fā)現(xiàn)了幾個問題：其一，融資時被害單位并沒有仔細(xì)審查涉案的應(yīng)收賬款真實(shí)性，融資合同附件中僅僅有一份應(yīng)收賬款的明細(xì)表，連相關(guān)應(yīng)收賬款對應(yīng)的合同資料、債權(quán)債務(wù)憑證、債務(wù)人信息等均沒有，該融資借款的過程非常草率，不符合常理；其二，從融資行為發(fā)生到被害單位準(zhǔn)備刑事控告，時間間隔一年，但是被害單位這筆融資業(yè)務(wù)的兩位直接經(jīng)手人，業(yè)務(wù)經(jīng)理和審核經(jīng)理均已離職，現(xiàn)不知去向，無法聯(lián)系上，也沒有其他經(jīng)手人可以配合調(diào)查取證。該情況比較異常，且缺少親歷者證詞對被害單位的控告維權(quán)顯然會產(chǎn)生較大的不利影響。

于是，我們與被害單位員工進(jìn)一步溝通，是否有這種可能：“應(yīng)收賬款擔(dān)保只是借款的形式要件，被害單位本身知道應(yīng)收賬款不真實(shí)，或者對此與嫌疑單位達(dá)成默契、心照不宣；抑或該應(yīng)收賬款擔(dān)保并不是他們決定發(fā)放借款的因素。”該事實(shí)真相猜測是否成立，日后嫌疑單位有沒有證據(jù)證明該事實(shí)真相、會不會作出這樣的辯解，則對刑事控告能否成功的評判至關(guān)重要。

洽談內(nèi)容

掌握洽談節(jié)奏，最簡單的方式是按照洽談的基本內(nèi)容、框架進(jìn)行，這也是律師代理被害人控告維權(quán)案件經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)性的充分體現(xiàn)。經(jīng)驗(yàn)豐富的律師都有清晰的溝通洽談框架，可以迅速抓住重點(diǎn)，引導(dǎo)與被害人洽談的內(nèi)容，高效專業(yè)地完成洽談工作。

1

審查有沒有犯罪事實(shí)

在被害人維權(quán)案件洽談中，律師與被害人洽談，首先需要通過洽談判斷究竟有沒有犯罪事實(shí)發(fā)生。被害人自己所陳述遭受犯罪行為侵害的經(jīng)過不一定是客觀事實(shí)，很可能只是他的片面理解。對于有無犯罪事實(shí)，律師需要有專業(yè)判斷，如果律師判斷沒有犯罪事實(shí)，則應(yīng)該予以釋明。充分告知刑事控告的可行性和效果，便于被害人決策采用刑事控告手段維權(quán)抑或其他民事手段維權(quán)。如果律師判斷沒有犯罪事實(shí)、難以進(jìn)行刑事控告，但客戶還深信可以進(jìn)行刑事控告，缺少充分溝通就會造成信息誤差，產(chǎn)生后續(xù)的溝通合作障礙。

例如，呂某被詐騙8000萬元、項(xiàng)目公司被職務(wù)侵占控告維權(quán)案：

呂某與律師洽談維權(quán)事宜，認(rèn)為其合伙人鄧某以投資合作建房的房地產(chǎn)項(xiàng)目、成立××投資公司作為項(xiàng)目公司的名義，誘騙他投入了大量的資金。最終，呂某投資的資金血本無歸。對于其中已經(jīng)支付的8000多萬元工程款，合伙人鄧某還不認(rèn)賬。呂某認(rèn)為鄧某收取了8000多萬元工程款并未實(shí)際用于工程支出，屬于詐騙。而且，在項(xiàng)目開發(fā)過程中，鄧某等人還未經(jīng)項(xiàng)目公司的允許，將正在建設(shè)的房產(chǎn)預(yù)先銷售，將銷售款據(jù)為己有，已經(jīng)侵占了項(xiàng)目公司的資產(chǎn)。呂某找律師洽談，希望律師協(xié)助維權(quán)，追究鄧某詐騙、職務(wù)侵占的犯罪事實(shí)，協(xié)助其追回?fù)p失。

經(jīng)過查閱資料、與呂某及其他知情人員深入了解后發(fā)現(xiàn)：呂某和鄧某等合伙人合作的模式中，呂某負(fù)責(zé)提供項(xiàng)目開發(fā)所需要的全部資金，合伙人黃某負(fù)責(zé)提供涉案土地使用權(quán)，并由黃某向村集體交納每月的租金，另外一名合伙人鄧某則負(fù)責(zé)自行墊資進(jìn)行項(xiàng)目的工程施工，待項(xiàng)目建成后，三名合伙人按照各自股權(quán)比例分配物業(yè)。同時，鄧某也是項(xiàng)目施工的包工頭，掛靠在××建筑公司，以××建筑公司的名義與××投資有限公司簽訂工程施工合同。這個房地產(chǎn)項(xiàng)目并不是商品房項(xiàng)目，他們建的房屋類似于“小產(chǎn)權(quán)”房，這些資產(chǎn)并不能登記到項(xiàng)目公司××投資公司名下。在項(xiàng)目開發(fā)過程中，呂某負(fù)責(zé)出借資金給項(xiàng)目公司，月利息2%。在項(xiàng)目建設(shè)過程中，呂某總共支付了2億多元，部分支付到項(xiàng)目公司，部分直接支付給鄧某用于工程建設(shè)。項(xiàng)目差不多建設(shè)完成，等待竣工驗(yàn)收時，各方由于資金不足，無法維系項(xiàng)目運(yùn)作，于是產(chǎn)生糾紛。于是，三名合伙人召開合伙人會議，確定項(xiàng)目公司與鄧某結(jié)算，核定工程款合計2.4億元，除了已經(jīng)支付的 8000萬元工程款外，還剩下1. 6億元，項(xiàng)目公司以項(xiàng)目300套物業(yè)抵償全部工程款。鄧某還需要負(fù)責(zé)建設(shè)工程的竣工驗(yàn)收工作，并處理與掛靠施工單位××建筑公司的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

然而，由于工程款只有一小部分轉(zhuǎn)入了××建筑公司，××建筑公司拒絕配合竣工驗(yàn)收。而且，剩下的1. 6億元工程款尚未變現(xiàn)，僅由項(xiàng)目公司以300套物業(yè)抵償，也無法支付到××建筑公司。但××建筑公司堅(jiān)持需要收到全部工程款后，才同意配合竣工驗(yàn)收。各方發(fā)生進(jìn)一步分歧，項(xiàng)目無法竣工驗(yàn)收，無法分配資產(chǎn)變現(xiàn)。

從律師了解到的案件事實(shí)看，本案難以追究鄧某的刑事責(zé)任。其一，鄧某并沒有詐騙的犯罪事實(shí)。鄧某收取的款項(xiàng)都是其已經(jīng)墊資施工的工程款，理論上鄧某也有收取這部分工程款的權(quán)利。鄧某取得這部分工程款的回款并不是非法占有他人財產(chǎn)，難以認(rèn)定鄧某收取工程款8000多萬元的行為屬于詐騙。其二，關(guān)于是否存在侵占項(xiàng)目公司資產(chǎn)的犯罪事實(shí)。我們經(jīng)過了解發(fā)現(xiàn)，項(xiàng)目公司經(jīng)營管理的控制人是呂某而不是鄧某。呂某所說的擅自售賣，實(shí)際上是鄧某為了籌集工程款，預(yù)先以其個人名義售賣了部分房產(chǎn)，售賣的房產(chǎn)數(shù)量并沒有超出其股權(quán)比例對應(yīng)的物業(yè)數(shù)量。而且，事后三方合伙人還曾召開合伙人會議，作出決議確認(rèn)鄧某售賣的部分作為其對自己應(yīng)分的部分房產(chǎn)的處置。由此可見，現(xiàn)有證據(jù)也很難認(rèn)定鄧某有非法占有項(xiàng)目公司資產(chǎn)的職務(wù)侵占犯罪事實(shí)。綜上可見，本案難以認(rèn)定鄧某的犯罪事實(shí)，雙方糾紛的本質(zhì)是由于資金不足引發(fā)的經(jīng)濟(jì)糾紛。

于是，我們跟呂某充分解釋，本案難以認(rèn)定鄧某構(gòu)成詐騙罪或職務(wù)侵占罪。如果呂某一定要進(jìn)行刑事控告，以刑事控告作為談判協(xié)商的手段，律師也可以提供協(xié)助，該判斷為呂某采取糾紛處理方案的決策提供重要的參考。

2

提供可行的維權(quán)方案

被害人尋求律師幫助維權(quán)，在洽談時考慮是否委托的主要因素就是律師能否提供具有說服力、可行性的維權(quán)方案。維權(quán)方案往往需要建立在對案件事實(shí)充分了解的基礎(chǔ)上，結(jié)合律師的過往辦案經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行通盤考慮。如不能提出讓被害人信服的維權(quán)方案，案件委托的概率就會大大降低。

例如，陳某遭受集資詐騙控告維權(quán)案：

陳某尋求律師幫助，與律師洽談控告維權(quán)的委托。經(jīng)被害人陳述，我們了解到案件事實(shí)經(jīng)過：陳某與馮某系朋友關(guān)系，馮某向陳某推薦一種外匯交易的投資方式。一個投資周期30天至40天不等，可以盈利4%至5%。投資很安全，每一筆投資交易都要分倉1/ 3到保險倉作為風(fēng)控措施，如虧損，投資人只需要等待1~3天理賠到位即可。馮某表示他自己也投入了很多，現(xiàn)在月收入5萬元，馮某家的阿姨也跟著她的腳步來投資，現(xiàn)在一個月也多賺2500元。在馮某的多次推銷、引誘之下，陳某開始進(jìn)行投資。陳某按照馮某的要求，將她的錢款轉(zhuǎn)入馮某指定的不同自然人賬戶，然后就會在投資平臺的賬戶中，收到換取的相應(yīng)“美金”，然后陳某投資平臺賬戶內(nèi)的“美金”就可以靜待收益。馮某稱投資平臺賬戶內(nèi)的“美金”穩(wěn)賺不賠，一年收益率可以達(dá)到50%，復(fù)投的年收益率可以達(dá)到80%，馮某自己的年化收益率達(dá)100%。投資平臺賬戶內(nèi)的“美金”可以隨時提現(xiàn)，確保投資人的臨時資金需求。在投資過程中，馮某還安排陳某借用其他人的身份信息在平臺開設(shè)多個投資賬戶，這些賬戶之間都是相互推薦關(guān)系，馮某可以獲得所有賬戶的投資傭金。陳某將投資的資金分散到這些賬戶，以這些賬戶的名義投資，陳某自己也可以成為這些投資賬戶的經(jīng)紀(jì)人，賺取自己投資款的傭金，經(jīng)紀(jì)人可以拿六成的傭金。于是，陳某就借用了20多名親戚朋友的身份信息進(jìn)行開戶。在將人民幣轉(zhuǎn)入馮某指定賬戶后，陳某將兌換的“美金”分散到這20多個賬戶中，變成了20多個賬戶的投資。陳某在一年內(nèi)陸續(xù)投資了500萬元。中間提現(xiàn)了一次2萬“美金”。但后來陳某再想要提現(xiàn)時，平臺賬號只顯示“提現(xiàn)成功” ，但是資金并不到賬。陳某追問馮某，馮某以公司資金緊張、系統(tǒng)維護(hù)等原因，要求陳某等待。再后來，陳某就發(fā)現(xiàn)該投資平臺被某市公安機(jī)關(guān)列為正在偵辦的“特大組織、領(lǐng)導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)傳銷案” 典型案例。

陳某才發(fā)現(xiàn)自己被朋友馮某騙了，于是尋求律師幫助進(jìn)行控告維權(quán)，想辦法挽回經(jīng)濟(jì)損失。雖本案被害人陳某刑事控告的難度不大，但是挽回?fù)p失的難度顯然是極大的。并且，陳某在本案中是集資詐騙的被害人還是傳銷活動的參與人都存在變數(shù)。

其一，關(guān)于罪名定性對維權(quán)的影響。該案的投資平臺涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪已經(jīng)被某市公安機(jī)關(guān)立案偵查，但陳某所在地區(qū)的該投資平臺分支機(jī)構(gòu)并沒有被刑事立案，相關(guān)業(yè)務(wù)人員也還沒有被追究刑事責(zé)任。這為陳某的維權(quán)留下一點(diǎn)空間，因?yàn)殛惸骋坏┍还矙C(jī)關(guān)認(rèn)定是組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動的參與者，則其所有的投資款都屬于傳銷組織的贓款贓物，應(yīng)當(dāng)予以沒收，不會返還給陳某。

其二，關(guān)于維權(quán)的索賠對象。在投資活動中，與陳某對接的是馮某個人，而平臺公司是境外的公司，平臺公司的幕后老板又是在境外的外國人。該平臺公司及幕后老板在境內(nèi)是沒有資產(chǎn)的，也即陳某唯一能有效索賠的對象只有與其直接對接的馮某。

其三，關(guān)于民事訴訟維權(quán)的可行性。馮某自稱是該境外投資平臺的經(jīng)紀(jì)人，發(fā)展下線、推廣業(yè)務(wù)賺取傭金。陳某與馮某之間并沒有建立任何民事法律關(guān)系，相關(guān)資金也并非只有馮某本人收取，陳某沒有向馮某主張退還投資款的權(quán)利基礎(chǔ)。因此，民事訴訟維權(quán)是難以實(shí)現(xiàn)的。

其四，關(guān)于刑事控告的人員人數(shù)。馮某所發(fā)展的下線有100多人，投資者都面臨同樣的損失，因此，陳某本想糾集更多的被害人一起控告維權(quán)。對刑事控告維權(quán)而言，被害人的人數(shù)增加，刑事控告的立案成功率無疑能大幅度增加。但是，馮某的資產(chǎn)是有限的，被害人數(shù)量增加、損失金額總數(shù)增加，陳某等被害人可能獲得的賠付金額會越低，刑事控告的人員人數(shù)眾多并不利于陳某本人的止損。

其五，關(guān)于刑事控告的時機(jī)。100 多名被害人中雖然還沒有人向公安機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事控告，但是，他們在長時間無法提現(xiàn)、等待無果的情況下，采取刑事控告手段維權(quán)的概率是很高的。因此，陳某采取維權(quán)措施的時間是急迫的，如果不能在其他被害人采取維權(quán)措施之前進(jìn)行有效維權(quán)，則陳某挽回?fù)p失的可能性將大幅度降低。

其六，關(guān)于馮某行為的定性。從投資過程看，馮某確實(shí)虛構(gòu)了投資穩(wěn)賺不賠、年度收益率80%到100%的高額回報，且聲稱隨時可以出金提現(xiàn)，誘騙陳某參與投資，并將所有的資金都是直接轉(zhuǎn)入馮某指定的眾多自然人賬戶。后陳某在投資平臺中只獲得無法提現(xiàn)、一文不值的“數(shù)字貨幣”。因此，如果馮某及投資平臺進(jìn)行真實(shí)的外匯交易，則涉嫌非法經(jīng)營罪；如果馮某及投資平臺并未進(jìn)行真實(shí)的外匯交易，則涉嫌詐騙罪。

經(jīng)過前述分析，我們幫陳某充分評估了其所有維權(quán)的方式及可能實(shí)現(xiàn)的維權(quán)效果。在陳某已經(jīng)無法通過平臺的正常運(yùn)轉(zhuǎn)挽回所有損失的情況下，那么就只剩下刑事手段是可行的。于是，我們在撰寫好刑事控告書、準(zhǔn)備好所有刑事控告證據(jù)材料后，讓陳某拿著這些刑事控告材料與馮某協(xié)商，視其退款協(xié)商情況決定是否進(jìn)行刑事控告。以刑事控告為談判條件，促成馮某與陳某的私下退賠和解，才有可能最大限度地挽回陳某的損失。

3

梳理需要的證據(jù)材料

在與被害人維權(quán)洽談時，經(jīng)驗(yàn)豐富的律師懂得為被害人分析維權(quán)需要的證據(jù)材料有哪些，以及每一種證據(jù)該如何提取、固定，幫助被害人厘清維權(quán)所相關(guān)的證據(jù)材料，并協(xié)助被害人將這些關(guān)鍵證據(jù)材料及時收集。該過程既充分體現(xiàn)律師的辦案水平、對案件事實(shí)的理解、對案件證據(jù)材料的搜集經(jīng)驗(yàn)，又全面評估案件法律關(guān)系的復(fù)雜程度、案件證據(jù)材料的數(shù)量、證據(jù)材料收集難度、律師協(xié)助維權(quán)的工作量、工作難度等，為律師的合理報價提供充分的依據(jù)。

例如，劉某自訴張某重婚罪案：

劉某與張某談戀愛兩年多，兩人分居，張某在境內(nèi)工作，劉某在境外某國進(jìn)修深造。兩人在境外通過線上遠(yuǎn)程登記結(jié)婚。當(dāng)時雙方提交了境內(nèi)的身份證、護(hù)照等資料，在境外線上辦理婚姻登記手續(xù)。 令劉某非常崩潰的是，就在他們通過線上境外某國登記結(jié)婚的第三天，劉某就發(fā)現(xiàn)在境內(nèi)的丈夫張某與其他女性又在境內(nèi)登記結(jié)婚。劉某想要進(jìn)行刑事維權(quán)。

在洽談過程中，我們?yōu)閯⒛匙屑?xì)分析進(jìn)行刑事自訴所需要的證據(jù)材料，以及取證的注意事項(xiàng)。其中，最關(guān)鍵的證據(jù)是境外的登記結(jié)婚資料，需要經(jīng)所在國公證機(jī)關(guān)證明，所在國中央外交主管機(jī)關(guān)或者授權(quán)機(jī)關(guān)認(rèn)證，并經(jīng)我國駐該國使、領(lǐng)館認(rèn)證，才可以作為境內(nèi)進(jìn)行重婚罪自訴的關(guān)鍵證據(jù)材料。經(jīng)過洽談，劉某知悉進(jìn)行刑事維權(quán)所需要的證據(jù)材料、手續(xù)以及維權(quán)的成本，也充分了解到律師確實(shí)有足夠的經(jīng)驗(yàn)和能力勝任協(xié)助控告維權(quán)工作。

又如，某公司控告南京某房地產(chǎn)開發(fā)有限公司合同詐騙案：

被害單位陳述其與被控告的南京某房地產(chǎn)開發(fā)有限公司簽訂了借款協(xié)議，南京某房地產(chǎn)開發(fā)有限公司將其應(yīng)收債權(quán)作為抵押，在發(fā)放貸款后，南京某房地產(chǎn)開發(fā)有限公司出現(xiàn)逾期未償還本息的情況。被害單位調(diào)查后發(fā)現(xiàn)該公司的應(yīng)收債權(quán)是虛假的，因此，被害單位認(rèn)為其遭到詐騙，想要對南京某房地產(chǎn)開發(fā)有限公司進(jìn)行刑事控告，最大限度挽回?fù)p失。

我們對被害單位提供的證據(jù)材料進(jìn)行初步審查評估，后認(rèn)為本案進(jìn)行刑事控告需要搜集的主要證據(jù)及需要注意的事項(xiàng)如下：

（1）借款的合同資料，包括借款合同、借款發(fā)放的轉(zhuǎn)款憑證、本息收取的憑證，證明借款發(fā)生的金額、已收回金額等。

（2）應(yīng)收賬款為虛假的證明材料，需要被害單位向債務(wù)人調(diào)查核實(shí)的相關(guān)證據(jù)材料，證明應(yīng)收賬款確實(shí)系偽造的。

（3）被害單位相關(guān)經(jīng)手人的證人證言，以親歷者的身份講述，當(dāng)時融資借款發(fā)生的具體經(jīng)過，以及應(yīng)收賬款的洽談、確定、核實(shí)過程，梳理借款洽談的來龍去脈。

（4）由于被害單位此前已經(jīng)在其住所地公安機(jī)關(guān)進(jìn)行過一次刑事控告，公安機(jī)關(guān)由于統(tǒng)一指定管轄，將案件轉(zhuǎn)移到異地公安機(jī)關(guān)，導(dǎo)致原受理報案的公安機(jī)關(guān)沒有繼續(xù)推進(jìn)案件。因此，在后續(xù)刑事控告過程中，律師需要協(xié)助被害單位與當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)進(jìn)行溝通，將前期偵查案卷材料移送給有管轄權(quán)公安機(jī)關(guān)。

（5）涉案借款總共30筆的統(tǒng)計梳理。每一次的借款本金、利息均不同，逾期的情況不同，已經(jīng)歸還的本金、利息，拖欠的本金、利息亦有所不同。如有必要，可以進(jìn)行專項(xiàng)審計。

（6）確定實(shí)施合同詐騙行為的具體行為人。刑事控告必須具體到犯罪行為的實(shí)施人、被控告的嫌疑單位中的具體行為人。

（7）確定刑事控告的罪名。刑事控告一旦發(fā)起，往往不可逆。被害人刑事控告的罪名錯誤，會造成案件后續(xù)處理的重大隱患，因此被害人在刑事控告之前需要特別慎重選擇正確的罪名。

（8）預(yù)判被控告人的辯護(hù)策略，并針對他們的辯護(hù)策略提前進(jìn)行防范，刑事控告才能扎實(shí)穩(wěn)當(dāng)。

本案在洽談過程中，律師為被害單位詳細(xì)分析了被害單位控告維權(quán)所需要搜集、調(diào)取的各種證據(jù)材料，以及控告維權(quán)過程中需要注意的事項(xiàng)。據(jù)此，律師也可以相對充分地評估工作難度、工作量，所需要收取的律師費(fèi)用。被害人也可以感受到律師的過往辦案經(jīng)驗(yàn)以及案件的復(fù)雜程度，知悉律師能夠?yàn)樗麄兲峁┑膸椭瑥亩斫饴蓭焾髢r的合理性。

4

釋明律師的工作內(nèi)容

在被害人維權(quán)過程中，律師可以作為被害人的訴訟代理人，協(xié)助被害人進(jìn)行維權(quán)，但協(xié)助被害人維權(quán)與提供刑事辯護(hù)是截然不同的兩種業(yè)務(wù)模式。刑事辯護(hù)是“盾”而刑事維權(quán)則是“矛”。 律師開展這兩種業(yè)務(wù)所需要的技能和思維模式是完全不同的。

刑事案件絕大多數(shù)是公訴案件，由公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)等司法機(jī)關(guān)代表國家追訴犯罪嫌疑人、被告人的刑事責(zé)任。司法機(jī)關(guān)追究犯罪嫌疑人、被告人的刑事責(zé)任與被害人的立場和訴求并不完全一致，要求犯罪嫌疑人、被告人承擔(dān)刑事責(zé)任往往也只是被害人的訴求之一。因此，被害人進(jìn)行控告維權(quán)并不能被動地依靠司法機(jī)關(guān)，更多地需要被害人積極主動采取維權(quán)措施。根據(jù)我們的經(jīng)驗(yàn)，律師代理被害人進(jìn)行控告維權(quán)，能提供的法律服務(wù)內(nèi)容非常多，主要包括如下幾個方面的內(nèi)容。

提供法律分析

在刑事控告之前，被害人需要對是否進(jìn)行刑事控告、采取哪種控告維權(quán)策略進(jìn)行決策，而作出正確的決策就需要專業(yè)律師提供的法律意見。律師通過與被害人洽談了解案情，可以為被害人提供多方面的法律咨詢意見。

例如，律師可以評估被控告人的行為是否觸犯刑事法律，是否符合犯罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成什么犯罪，是否達(dá)到了刑事立案標(biāo)準(zhǔn)、定罪量刑的檔次，有無比較充分的證據(jù)，關(guān)鍵證據(jù)有無留存、是否已經(jīng)滅失等，以及被害人及其相關(guān)人員自身的行為是否存在法律風(fēng)險等。

協(xié)助收集證據(jù)

刑事控告的成功率與被害人收集證據(jù)的情況直接掛鉤，但是，被害人往往缺乏足夠的法律知識、證據(jù)意識、取證經(jīng)驗(yàn)、刑事訴訟經(jīng)驗(yàn)，他們并不清楚刑事控告維權(quán)需要哪些證據(jù)材料、這些證據(jù)材料要如何收集提取等。進(jìn)行刑事控告維權(quán)時，代理律師可以協(xié)助被害人搜集、提取相關(guān)證據(jù)材料。有經(jīng)驗(yàn)的刑事律師可以迅速分析出被控告人在實(shí)施涉案違法犯罪行為過程中可能留存下來的物證、書證、聊天記錄、相關(guān)證人證言等關(guān)鍵證據(jù)，指導(dǎo)、協(xié)助被害人及時固定相關(guān)證據(jù)材料。在搜集固定完大量證據(jù)材料后，對相關(guān)證據(jù)進(jìn)行梳理，圍繞刑事控告的核心事實(shí)、罪名、構(gòu)成要件等來梳理證據(jù)材料，組織刑事控告時需要提供的證據(jù)材料。

準(zhǔn)備控告材料

被害人及代理律師搜集的證據(jù)材料充分后，就需要撰寫刑事控告的文書，準(zhǔn)備刑事控告的全套資料，包括刑事控告書、證據(jù)清單、證據(jù)材料解釋、案例檢索報告、法律意見書等。撰寫刑事控告文書資料，既可以幫助被害人梳理犯罪事實(shí)經(jīng)過，輔導(dǎo)被害人如何向司法機(jī)關(guān)把案件事實(shí)講述清楚，也可以把案件涉及的法律問題梳理清楚，方便公安機(jī)關(guān)審查案件。刑事控告的材料質(zhì)量，無疑直接影響刑事控告被受理、被刑事立案的概率。

現(xiàn)場刑事控告

律師代理被害人整理完畢刑事控告的材料后，最重要的步驟就是協(xié)助被害人到公安機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事控告。根據(jù)不同案件的性質(zhì)，被害人及代理律師需要找到對應(yīng)的管轄部門，攜帶刑事控告書、證據(jù)清單及證據(jù)材料、法律意見書等刑事控告材料，向有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)提交，向司法機(jī)關(guān)解釋被控告人的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪、構(gòu)成何罪、應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任、屬于受案公安機(jī)關(guān)管轄的依據(jù)等。刑事控告過程中，被告人難免會遇到司法機(jī)關(guān)推諉卸責(zé)等不作為情況，被害人及代理律師則需要采取進(jìn)一步的偵查監(jiān)督措施。

跟進(jìn)初查程序

公安機(jī)關(guān)受理被害人及代理律師提交的刑事控告材料后，若事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分、案情簡單，可能會現(xiàn)場立案。但大部分相對復(fù)雜的刑事控告案件，公安機(jī)關(guān)都不會當(dāng)場立案，需要進(jìn)行較長時間的立案前初步審查。在審查確有犯罪事實(shí)后，才會進(jìn)行正式刑事立案。在這個過程中，代理律師需要與辦案人員保持溝通，跟進(jìn)立案前的初查程序，積極協(xié)助公安機(jī)關(guān)調(diào)查取證。如果公安機(jī)關(guān)有補(bǔ)充證據(jù)的需求，被害人及代理律師需要積極配合，及時向公安機(jī)關(guān)提供補(bǔ)充證據(jù)材料。

跟進(jìn)訴訟程序

在公安機(jī)關(guān)刑事立案后，案件就正式進(jìn)入刑事訴訟程序。雖然被害人無法控制公訴案件的刑事訴訟程序，全部交由國家司法機(jī)關(guān)追究犯罪嫌疑人、被告人的刑事責(zé)任，但是，被害人及代理律師仍需要跟進(jìn)各訴訟程序，并在各訴訟程序中，及時有效地表達(dá)被害人的維權(quán)訴求，才能最大限度地維護(hù)被害人的合法權(quán)益。

例如，在公安機(jī)關(guān)刑事立案后，被害人及代理律師可以向公安機(jī)關(guān)提出退賠的訴求，要求公安機(jī)關(guān)及時查封、扣押、凍結(jié)犯罪嫌疑人的財產(chǎn)，要求公安機(jī)關(guān)對犯罪嫌疑人采取強(qiáng)制措施，要求公安機(jī)關(guān)協(xié)助主持調(diào)解，督促犯罪嫌疑人退贓退賠等。

又如，在檢察院審查起訴階段，被害人及代理律師可以要求閱卷、提交法律意見、提交證據(jù)材料、要求辦案人員聽取意見等；如果對公安機(jī)關(guān)起訴意見書中認(rèn)定的犯罪事實(shí)、犯罪金額或者犯罪嫌疑人的人員等有異議，被害人及代理律師都可以與檢察院進(jìn)行充分溝通，表達(dá)控告維權(quán)訴求。

再如，在法院審理階段，被害人及代理律師可以提交證據(jù)材料、要求參與庭審、出庭發(fā)表意見等。

協(xié)助刑事追贓

被害人進(jìn)行維權(quán)，無論是刑事手段還是民事手段，挽回?fù)p失都是比較重要的維權(quán)訴求。在代理被害人跟進(jìn)刑事訴訟程序過程中，代理律師還需要協(xié)助被害人積極進(jìn)行追贓，包括與犯罪嫌疑人、被告人進(jìn)行和解、退賠協(xié)商，提起附帶民事訴訟程序要求賠償，以及在刑事裁判后參與法院執(zhí)行部門的追贓退賠程序等。

協(xié)助民事追償

當(dāng)被害人進(jìn)行刑事控告維權(quán)，通過和解、退賠、附帶民事訴訟程序等都無法挽回全部損失時，代理律師還可以協(xié)助被害人進(jìn)一步進(jìn)行民事追償，對相關(guān)人員、單位提起民事訴訟。

例如，向沒有被追究刑事責(zé)任的共同侵權(quán)人追償、向被告人的監(jiān)護(hù)人追償，向相關(guān)的保證人、擔(dān)保人、抵押人追償，向其他有民事責(zé)任的人員或單位追償?shù)取?/p>

總之，被害人維權(quán)涉及復(fù)雜且專業(yè)的法律問題，需要律師提供的專業(yè)法律幫助。 律師可以作為被害人的訴訟代理人，為被害人控告維權(quán)、挽回?fù)p失采取各種措施。其中最重要的工作，就是協(xié)助被害人將所掌握的全部案件細(xì)節(jié)以被控告人涉嫌犯罪的事實(shí)與理由，悉數(shù)向公安機(jī)關(guān)進(jìn)行說明，要求公安機(jī)關(guān)對被控告人刑事立案調(diào)查、采取強(qiáng)制措施，協(xié)助追回贓款贓物、為被害人挽回?fù)p失。

賴建東律師

宋氏律師事務(wù)所合伙人、重大刑事部部長

一直專注于刑事案件的辯護(hù)與研究。

代表作：《全流程辯護(hù)》、《全方位質(zhì)證》、《刑事控告實(shí)務(wù)》等。