刑事控告的十大關(guān)鍵問(wèn)題

被害人刑事控告失敗，既有案件本身過(guò)于復(fù)雜、證據(jù)嚴(yán)重缺乏、理論爭(zhēng)議較大等客觀原因，也有個(gè)別辦案機(jī)關(guān)推諉卸責(zé)不作為的原因，還有被害人及代理律師自身失誤的原因，包括控告的犯罪事實(shí)和證據(jù)材料未梳理清楚、法律分析不到位、缺少關(guān)鍵證據(jù)等。為盡量實(shí)現(xiàn)控告維權(quán)的訴求，被害人及代理律師首先需要盡量避免由于自身工作失誤，導(dǎo)致刑事控告失敗。

事實(shí)是否梳理清楚

有效刑事控告，最基礎(chǔ)的要求就是被害人及代理律師能夠?qū)讣聦?shí)的來(lái)龍去脈解釋清楚，讓辦案人員看完刑事控告書就基本掌握犯罪事實(shí)，甚至形成確實(shí)存在犯罪事實(shí)、需要追究刑事責(zé)任的內(nèi)心確信。因此，被害人及代理律師的重要工作是把案件事實(shí)講清楚，讓辦案人員迅速聽(tīng)明白發(fā)生了什么犯罪事實(shí)，讓辦案人員看到刑事控告書能夠馬上明白發(fā)生的犯罪事實(shí)經(jīng)過(guò)。如果辦案人員看完刑事控告書還沒(méi)有搞清楚案件事實(shí)甚至產(chǎn)生逆反心理，則該刑事控告書是非常不完善的，刑事控告就可能以失敗告終。

1

缺少對(duì)犯罪事實(shí)的梳理

梳理案件事實(shí)是被害人及代理律師的基礎(chǔ)工作，刑事控告要向公安機(jī)關(guān)講述清楚案件事實(shí)，說(shuō)服公安機(jī)關(guān)予以受理、立案。如果被害人及代理律師并未梳理犯罪事實(shí)，則難以呈現(xiàn)被害人遭受侵害的犯罪事實(shí)，很難讓辦案人員認(rèn)為確有犯罪事實(shí)發(fā)生而予以立案。

例如，中山某公司財(cái)產(chǎn)被非法侵害控告維權(quán)案：

本案中，被害單位自行起草了刑事控告書后，就拿著刑事控告書去公安機(jī)關(guān)報(bào)案，但經(jīng)過(guò)多次溝通、交涉，甚至投訴，公安機(jī)關(guān)始終認(rèn)為，這應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)糾紛，不予立案。于是，被害單位向律師請(qǐng)求幫助。我們了解發(fā)現(xiàn)，該刑事控告書并未將犯罪事實(shí)經(jīng)過(guò)敘述清楚。

刑事控告書顯示，被害單位控告的事實(shí)是：中山某公司存放于江西某縣倉(cāng)庫(kù)中的貨物被廣州某公司的員工提走，至今未交給已經(jīng)下訂單購(gòu)買該批貨物的客戶，且至今尚未歸還，因此，該貨物已經(jīng)被工人侵占，要求追究該員工的法律責(zé)任。

從該控告的事實(shí)看，報(bào)案人中山某公司與廣州某公司是什么關(guān)系？中山某公司的貨物怎么會(huì)在江西某縣倉(cāng)庫(kù)？中山某公司與江西某縣倉(cāng)庫(kù)是什么關(guān)系？涉案的貨物是誰(shuí)的？為何廣州某公司能夠提貨？貨物本來(lái)是誰(shuí)的？要交付給誰(shuí)？是誰(shuí)聘請(qǐng)的工人？工人為什么要將貨物提走？看這份刑事控告書，我們完全不明白究竟發(fā)生了什么事情，心中產(chǎn)生大量疑問(wèn)。這就充分說(shuō)明該刑事控告書是不完善的，連基本犯罪行為的來(lái)龍去脈都沒(méi)有進(jìn)行梳理。

2

犯罪事實(shí)的梳理不充分

刑事控告材料離不開事實(shí)梳理和法律分析，但事實(shí)梳理是基礎(chǔ)，法律分析是提升，兩者主次關(guān)系不能顛倒。絕大多數(shù)案件只要事實(shí)經(jīng)過(guò)清楚，法律分析往往可以水到渠成。因此，如果被害人及代理律師顛倒法律分析與事實(shí)梳理的主次關(guān)系，重法律分析而輕事實(shí)梳理，那么可能會(huì)讓人難以理解控告的內(nèi)容，基礎(chǔ)事實(shí)梳理不充分，法律分析的準(zhǔn)確性存疑，刑事控告的內(nèi)容會(huì)顯得比較牽強(qiáng)。

例如，某實(shí)業(yè)有限公司財(cái)產(chǎn)被侵害控告維權(quán)案：

被害單位擬向公安機(jī)關(guān)對(duì)公司員工朱某等人進(jìn)行刑事控告，控告朱某等人以非法占有為目的，盜竊××實(shí)業(yè)有限公司的財(cái)產(chǎn)，給公司造成特別巨大的財(cái)產(chǎn)損失。為此，被害單位撰寫了刑事控告書。

根據(jù)刑事控告書，××實(shí)業(yè)有限公司認(rèn)為，朱某等人的行為已經(jīng)構(gòu)成《刑法》第264條規(guī)定的盜竊罪，且根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理盜竊刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第1條之規(guī)定，朱某等人盜竊的數(shù)額已經(jīng)達(dá)到“數(shù)額特別巨大”的量刑檔次，可能被判處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。現(xiàn)請(qǐng)求辦案機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)依法查明案件事實(shí)，保障××實(shí)業(yè)有限公司作為被害人的合法權(quán)益，依法追究朱某等人盜竊罪的刑事責(zé)任。

從上述刑事控告書的內(nèi)容看，刑事控告書將法律規(guī)定解釋得比較充分，但案件事實(shí)經(jīng)過(guò)描述得比較少，而且先分析法律適用，在分析法律適用過(guò)程中嵌入了案件事實(shí)經(jīng)過(guò)，給閱讀者帶來(lái)一定的困難，很可能讀者看到最后，還是沒(méi)有很明白為什么朱某等人的行為構(gòu)成盜竊罪。 本案或許確實(shí)存在朱某等人盜竊的犯罪事實(shí)，但犯罪事實(shí)沒(méi)有進(jìn)行充分梳理，在大篇幅的法律分析中嵌入了部分事實(shí)細(xì)節(jié)，讓法律分析的事實(shí)前提不扎實(shí)，刑事控告的內(nèi)容缺乏說(shuō)服力。

3

控告線索而非犯罪事實(shí)

在刑事控告過(guò)程中，被害人經(jīng)常會(huì)產(chǎn)生的誤區(qū)是混淆了犯罪事實(shí)和犯罪線索。犯罪事實(shí)是被害人根據(jù)犯罪線索，開展調(diào)查取證工作，在已經(jīng)找到了相關(guān)充分的證據(jù)材料后，刑事控告材料所呈現(xiàn)出來(lái)的事實(shí)經(jīng)過(guò)。刑事控告應(yīng)當(dāng)控告具體的人、具體的犯罪事實(shí)，如果僅僅將全部的犯罪線索提交給公安機(jī)關(guān)，意味著公安機(jī)關(guān)需要承擔(dān)全部的初步調(diào)查取證工作，容易令人“望而卻步”，而且缺少證據(jù)材料的犯罪線索可能無(wú)法達(dá)到刑事立案的要求，由此導(dǎo)致刑事控告遭遇困難。

例如，松某等人涉嫌職務(wù)侵占案：

被害單位向公安機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事控告，并撰寫了刑事控告書。該刑事控告書顯示被害單位主要控告的犯罪事實(shí)是，在松某等人被免去法定代表人后，將被害單位的印章、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等拿走，并實(shí)施了包括：（1）將被害單位兩臺(tái)核心機(jī)器被作價(jià)×××萬(wàn)元的方式進(jìn)行融資，融資后將款項(xiàng)轉(zhuǎn)入其另外開設(shè)并實(shí)際控制的被害單位名下賬戶；

（2）在被害單位未授權(quán)的情況下，將被害單位的資金以報(bào)銷形式轉(zhuǎn)入其實(shí)際控制的×××、×××等人名下的銀行賬戶；

（3）目前被害單位可查到但不受控制的資產(chǎn)依然在不斷遭受盜竊。請(qǐng)求辦案機(jī)關(guān)依法查明案件事實(shí)，保障公司作為被害人的合法權(quán)益，依法追究松某等人的刑事責(zé)任，并協(xié)助挽回被害單位的經(jīng)濟(jì)損失。

在該案中，被害單位的刑事控告沒(méi)有詳細(xì)展開犯罪事實(shí)的分析，也沒(méi)有提供充分的證據(jù)，僅提供了松某的身份材料、融資的業(yè)務(wù)合同及銀行流水，控告松某等人侵犯公司財(cái)產(chǎn)，實(shí)施了3項(xiàng)犯罪行為。但這僅僅是3條犯罪線索，而不是3宗詳細(xì)的犯罪事實(shí)，據(jù)此進(jìn)行刑事控告會(huì)遭遇較大的障礙。

4

多單犯罪事實(shí)混合控告

刑事控告其實(shí)是組織控告的犯罪事實(shí)和證據(jù)材料，并向公安機(jī)關(guān)講述的過(guò)程。刑事控告的犯罪事實(shí)，需要有完整、環(huán)環(huán)相扣的證據(jù)鏈條。在控告多宗犯罪事實(shí)時(shí)，被害人及代理律師需要將每一宗犯罪事實(shí)都分開梳理清楚，以較高的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)梳理犯罪事實(shí)、整理證據(jù)材料。司法實(shí)踐中，如果被害人及代理律師將多單復(fù)雜的犯罪事實(shí)混合在一起，則每一單犯罪事實(shí)對(duì)應(yīng)的證據(jù)材料容易混亂，證據(jù)鏈條難以環(huán)環(huán)相扣，導(dǎo)致刑事控告的說(shuō)服力不足，辦案人員審查時(shí)也往往費(fèi)時(shí)費(fèi)力。

例如，某公司被員工張某挪用資金控告維權(quán)案：

被害單位撰寫了刑事控告書，向公安機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事控告。刑事控告書的主要內(nèi)容如下：

1.基本情況。介紹被害單位的成立時(shí)間、組織架構(gòu)、經(jīng)營(yíng)范圍等基本情況，以及被控告人張某在被害單位的入職情況、勞動(dòng)合同簽署情況、權(quán)責(zé)范圍等情況。

2.張某的犯罪行為和犯罪金額。從××××年××月到××××年××月，張某通過(guò)偽造的被害單位印章與客戶簽訂××產(chǎn)品的銷售合約書，然后指令客戶將貨款轉(zhuǎn)入其實(shí)際控制的第三人賬戶或者轉(zhuǎn)入被害單位的公賬。客戶付款后，張某再利用其偽造的××文件，將支付到被害單位公賬部分的資金全部騙取，最終，導(dǎo)致公司損失2000萬(wàn)元。

3.張某的犯罪情節(jié)及證據(jù)。根據(jù)被害單位統(tǒng)計(jì)，列舉了張某30宗挪用資金的資金數(shù)額及犯罪手法。

綜上所述，張某私下收取貨款、挪用被害單位公賬收取的貨款，導(dǎo)致被害單位無(wú)法向客戶交貨，已經(jīng)引起了嚴(yán)重的社會(huì)治安問(wèn)題，造成了被害單位嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。為防止轉(zhuǎn)移藏匿財(cái)產(chǎn)，懇請(qǐng)公安機(jī)關(guān)盡快立案調(diào)查，并采取必要措施保護(hù)被害單位的合法利益。

在該案中，被害單位控告張某30宗合計(jì)2000萬(wàn)元的挪用資金犯罪事實(shí)，張某的犯罪手法非常復(fù)雜。被害單位提交的刑事控告書中并沒(méi)有對(duì)每一單控告的犯罪事實(shí)、犯罪手法、犯罪金額、證據(jù)材料進(jìn)行分別、細(xì)致的梳理，而是非常簡(jiǎn)短地總結(jié)了張某的犯罪事實(shí)經(jīng)過(guò)、犯罪手法、犯罪金額，然后就將30宗犯罪事實(shí)以表格的形式呈現(xiàn)。這就導(dǎo)致刑事控告的內(nèi)容說(shuō)服力不足，刑事控告書并沒(méi)有讓辦案人員看到張某有挪用資金的犯罪事實(shí)。被害單位刑事控告書的內(nèi)容，都無(wú)法讓辦案人員看到表面上的挪用資金證據(jù)鏈條，導(dǎo)致公安機(jī)關(guān)遲遲未予立案。被害單位每次與辦案人員溝通，要求辦案機(jī)關(guān)刑事立案?jìng)刹椋k案人員都不斷要求被害單位先把所有控告的犯罪事實(shí)及證據(jù)材料梳理清楚。然而，被害單位認(rèn)為這是公安機(jī)關(guān)的工作，雙方溝通不順暢，導(dǎo)致溝通無(wú)果，控告維權(quán)遲遲沒(méi)有立案。

證據(jù)是否梳理清楚

刑事控告時(shí)，為了證明所控告的事實(shí)存在且成立，被害人及代理律師必須提供相當(dāng)充分的證據(jù)，讓公安機(jī)關(guān)通過(guò)證據(jù)相信確實(shí)存在犯罪事實(shí)，且需要追究被控告人的刑事責(zé)任，如此才能提高刑事控告的成功率。如果只有被害人及代理律師對(duì)案件事實(shí)的陳述和殘缺的證據(jù)，沒(méi)有將全案證據(jù)材料全面梳理清楚，則難以證明確實(shí)存在犯罪事實(shí)，刑事控告難以成功。即使成功立案，可能也無(wú)法推進(jìn)。

在司法實(shí)踐中，經(jīng)常出現(xiàn)被害人向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，收到公安機(jī)關(guān)的報(bào)警回執(zhí)，但報(bào)案的案件最后杳無(wú)音信的情況。重要的原因就在于沒(méi)有提前將證據(jù)材料收集齊全，沒(méi)有幫助辦案機(jī)關(guān)把定罪量刑的基本證據(jù)材料予以收集、整理。

代理律師在了解全部案件細(xì)節(jié)后，就需要按照公安機(jī)關(guān)指控犯罪、搜集證據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)，把犯罪事實(shí)、證據(jù)材料、法律適用等材料都幫公安機(jī)關(guān)準(zhǔn)備好，讓辦案人員對(duì)控告內(nèi)容一目了然，沒(méi)有不受理、不立案的理由，從而對(duì)刑事控告的犯罪事實(shí)予以立案?jìng)刹椋肪勘豢馗嫒说男淌仑?zé)任。 如果被害人及代理律師未能將證據(jù)材料梳理清楚，則可能難以說(shuō)服辦案人員予以刑事立案。

例如，吳某被詐騙控告維權(quán)案：

吳某與李某通過(guò)相親認(rèn)識(shí)，李某謊稱自己未婚，在和被害人吳某處男女朋友關(guān)系期間，以父母病危、投資公司、遭到詐騙甚至綁架等多種理由，騙取了被害人吳某300多萬(wàn)元，后與吳某分手，并寫了欠條，一直未還款。后吳某才意識(shí)到其遭受到“戀愛(ài)詐騙”。于是，吳某向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，要求公安機(jī)關(guān)追究李某詐騙罪的刑事責(zé)任，并協(xié)助其挽回經(jīng)濟(jì)損失。但是，公安機(jī)關(guān)認(rèn)為，吳某沒(méi)有提供充分的證據(jù)證明其遭受到詐騙，不予立案。吳某無(wú)奈，只能通過(guò)不斷投訴、申訴等方式要求公安機(jī)關(guān)予以刑事立案。經(jīng)過(guò)一番努力，公安機(jī)關(guān)以詐騙罪刑事立案，拿到立案通知書后，辦案人員讓吳某回去等消息。吳某以為公安機(jī)關(guān)會(huì)將李某繩之以法。然而，經(jīng)過(guò)了8個(gè)月漫長(zhǎng)的等待，案件都沒(méi)有任何進(jìn)展，犯罪嫌疑人李某沒(méi)有被采取強(qiáng)制措施，只被問(wèn)過(guò)一次話。

無(wú)奈，吳某尋求律師的幫助。代理律師經(jīng)過(guò)仔細(xì)分析發(fā)現(xiàn)，本案證據(jù)存在重大缺失。吳某向公安機(jī)關(guān)報(bào)案時(shí)只是陳述了案情和自己被騙的經(jīng)過(guò)，然后將銀行流水打印出來(lái)給公安機(jī)關(guān)，但是，沒(méi)有將微信聊天記錄作為證據(jù)提交，也沒(méi)有幫助公安機(jī)關(guān)將持續(xù)兩年多的詐騙事實(shí)每一筆都仔細(xì)梳理出來(lái)。除了吳某的陳述，完全沒(méi)有其他證據(jù)證明其遭受“詐騙”的事實(shí)。

本案中，認(rèn)定李某有無(wú)詐騙的犯罪事實(shí)，最直觀的證據(jù)就是兩人幾年來(lái)的微信聊天記錄，然而，分手時(shí)，吳某一氣之下將手機(jī)聊天記錄全部刪除，手機(jī)也不知道去哪里了。很顯然，本案被害人刑事控告能否順利，其手機(jī)微信聊天記錄會(huì)產(chǎn)生直接的影響。在代理律師的建議下，吳某經(jīng)過(guò)尋找，終于找到了原來(lái)的手機(jī)。在代理律師的幫助下，吳某仔細(xì)梳理、慢慢回憶每一次被騙的過(guò)程和金額，形成吳某控告李某的詳細(xì)書面刑事控告書。后吳某將手機(jī)交給公安機(jī)關(guān)，要求公安機(jī)關(guān)恢復(fù)手機(jī)中的微信聊天記錄。在代理律師和吳某的積極推動(dòng)下，公安機(jī)關(guān)辦案人員才采取了進(jìn)一步的偵查措施。

對(duì)證據(jù)的解釋

被害人及代理律師是對(duì)案情比較熟悉、對(duì)證據(jù)材料比較了解的人，而公安機(jī)關(guān)在立案調(diào)查之前并不了解案情。因此，被害人及代理律師不僅要對(duì)案件事實(shí)進(jìn)行詳細(xì)描述，對(duì)證據(jù)材料進(jìn)行梳理，而且還要對(duì)案件的所有證據(jù)都進(jìn)行詳細(xì)解釋，解釋各個(gè)證據(jù)的來(lái)源、內(nèi)容、證明事項(xiàng)等，幫助辦案人員快速了解被控告人的犯罪事實(shí)。如果缺少對(duì)證據(jù)材料的解釋，則辦案人員需要耗費(fèi)更多的時(shí)間精力去了解案件事實(shí)、分析證據(jù)狀況，無(wú)疑會(huì)給刑事控告產(chǎn)生負(fù)面影響。

例如，某公司控告員工職務(wù)侵占案：

被害單位向公安機(jī)關(guān)提交刑事控告書，并提供了部分證據(jù)材料，但是證據(jù)材料都以“相關(guān)線索資料”的形式作為刑事控告書的附件。刑事控告書中簡(jiǎn)單列明了證據(jù)序號(hào)、數(shù)量、名稱，完全沒(méi)有對(duì)證據(jù)的來(lái)源、證據(jù)內(nèi)容、擬證明內(nèi)容等關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行解釋說(shuō)明，連證據(jù)清單都沒(méi)有。這些證據(jù)材料究竟能證明什么內(nèi)容、為何能支持刑事控告的內(nèi)容、能否形成完整證據(jù)鏈條等問(wèn)題，需要辦案人員詳細(xì)看完幾百頁(yè)的證據(jù)材料后才能有初步定論。可想而知，被害單位的刑事控告并未充分考慮辦案人員的閱讀感受，辦案人員看到一堆證據(jù)材料，估計(jì)很難有耐心和時(shí)間看完。該案辦案人員在收到案件材料后，一直都以證據(jù)不足為由未予立案調(diào)查，被害單位不得不委托代理律師繼續(xù)與辦案人員進(jìn)行溝通，專門就證據(jù)進(jìn)行解釋說(shuō)明。

法律分析是否到位

刑事控告中的法律分析，實(shí)際上是將刑事控告的事實(shí)與適用的罪名、定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)、犯罪情節(jié)等法律法規(guī)直接關(guān)聯(lián)起來(lái)的分析過(guò)程，也是解釋為什么被控告人實(shí)施的行為構(gòu)成所控告的犯罪的過(guò)程。刑事控告相對(duì)于刑事辯護(hù)，往往是更為棘手的事情。在刑事控告過(guò)程中，有經(jīng)驗(yàn)的代理律師需要預(yù)先想好被控告人及其辯護(hù)律師的所有可能的抗辯事由，尤其是在罪名選定方面，要仔細(xì)斟酌，最終確定一個(gè)穩(wěn)妥的罪名。如果在選擇罪名上猶豫，或者不同控告材料上出現(xiàn)不同的罪名指向，刑事控告的效果就可能受影響。因此，刑事控告材料中，代理律師對(duì)法律問(wèn)題的到位分析很重要。

1

缺乏法律分析

法律分析是刑事控告材料中必不可少的內(nèi)容，部分刑事控告書只有事實(shí)描述，沒(méi)有分析是否構(gòu)成犯罪、構(gòu)成什么犯罪及犯罪情節(jié)等法律問(wèn)題，顯然是刑事控告內(nèi)容的重大遺漏，可能直接給刑事控告造成障礙。

例如，佛山某公司財(cái)物被搶奪控告維權(quán)案：

被害單位佛山某公司向公安機(jī)關(guān)提供的刑事控告書中，只陳述了佛山某公司的貨物一直都是交給長(zhǎng)期合作的供應(yīng)商某公司負(fù)責(zé)運(yùn)送，客戶下單之后，佛山某公司就會(huì)下發(fā)指令要求供應(yīng)商提供運(yùn)送服務(wù)，將貨物運(yùn)送上門交給客戶。被害單位佛山某公司平時(shí)也將大量貨物存放在供應(yīng)商的倉(cāng)庫(kù)。后雙方因?yàn)橘Y金結(jié)算產(chǎn)生分歧，無(wú)法達(dá)成一致。于是，就出現(xiàn)供應(yīng)商某公司的員工沒(méi)有按照約定送達(dá)給客戶的事實(shí)，且直接將被害單位的貨物轉(zhuǎn)移、非法據(jù)為己有的事實(shí)。刑事控告書的最后，被害單位認(rèn)為相關(guān)人員的行為已經(jīng)構(gòu)成搶奪罪，請(qǐng)求公安機(jī)關(guān)盡快立案?jìng)刹椤?/p>

但是，為什么被控告人的行為構(gòu)成搶奪罪? 是否滿足搶奪罪的構(gòu)成要件?刑事控告書完全沒(méi)有體現(xiàn)，只有被控告人屬于搶奪的結(jié)論和追究被控告人搶奪罪刑事責(zé)任的訴求。其實(shí)，我們分析發(fā)現(xiàn)，該案涉及的供應(yīng)商某公司的員工因?yàn)樾剿煌锨范鴮?shí)施的拒不運(yùn)送貨物、也不向被害單位交還貨物的行為，該如何定性? 能否定性為搶奪罪? 本身是復(fù)雜的法律問(wèn)題，辦案人員都未必能很快作出準(zhǔn)確的判斷。被害單位提交的刑事控告書卻沒(méi)有對(duì)法律適用的問(wèn)題進(jìn)行分析，失去了說(shuō)服辦案人員的重要機(jī)會(huì)。結(jié)果，辦案人員看完刑事控告書后，認(rèn)為犯罪事實(shí)不清，證據(jù)不足，未達(dá)到刑事立案的標(biāo)準(zhǔn)。

2

罪名適用不當(dāng)

事實(shí)清楚、法律適用簡(jiǎn)單的案件，無(wú)疑更容易刑事控告成功。如果案件事實(shí)復(fù)雜、罪名適用爭(zhēng)議比較大，無(wú)疑會(huì)增加刑事控告的難度。在被控告的行為可能涉嫌多個(gè)不同罪名時(shí)，被害人及代理律師應(yīng)當(dāng)優(yōu)先選擇最簡(jiǎn)單、最常見(jiàn)、爭(zhēng)議最小的罪名進(jìn)行刑事控告，降低辦案人員的理解難度，減少發(fā)生爭(zhēng)議的可能，無(wú)疑更可能提高控告的成功率。

例如，某公司被合同詐騙案：

被害單位在刑事控告書中認(rèn)為：“××有限責(zé)任公司在簽訂、履行合同過(guò)程中，虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相，以非法占有為目的，以虛假的應(yīng)收賬款騙取報(bào)案人的融資款，數(shù)額巨大，已經(jīng)構(gòu)成合同詐騙罪。”然而，在證據(jù)材料中，被害單位出具了“關(guān)于××公司涉嫌騙取貸款犯罪的情況說(shuō)明”，又認(rèn)為被控告人的行為涉嫌騙取貸款罪，應(yīng)當(dāng)追究其騙取貸款罪的刑事責(zé)任。

這次刑事控告在罪名適用方面，就存在比較大的問(wèn)題。被害單位并不確定被控告人的行為應(yīng)當(dāng)屬于哪個(gè)罪名，還在幾個(gè)罪名之間徘徊。被控告的嫌疑單位涉嫌的罪名有騙取貸款、貸款詐騙、合同詐騙，幾個(gè)罪名的構(gòu)成要件及定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)均有較大差別。被害單位難以確定罪名，把難題交給公安機(jī)關(guān)，公安機(jī)關(guān)無(wú)疑也犯難。

又如，松某等人涉嫌職務(wù)侵占案：

被控告人松某的具體犯罪手法有兩種：（1）將被害單位的兩臺(tái)核心機(jī)器以作價(jià)×××萬(wàn)元的方式進(jìn)行融資，融資后將款項(xiàng)轉(zhuǎn)入在其另外開設(shè)并控制的被害單位公賬；（2）在被害單位未授權(quán)的情況下，將資金以虛假報(bào)銷的形式轉(zhuǎn)入其實(shí)際控制的×××、×××等人的銀行賬戶。被害單位在刑事控告時(shí)，選擇的控告罪名是盜竊，認(rèn)為松某的行為構(gòu)成盜竊罪，要求追究松某盜竊罪的刑事責(zé)任。

該案罪名適用就存在很大的爭(zhēng)議。其一，第一種手法中，由于資金仍然在被害單位的銀行賬戶中，控告松某構(gòu)成犯罪顯然比較牽強(qiáng)。雙方的爭(zhēng)議在于這些銀行賬戶的控制權(quán)歸誰(shuí)的問(wèn)題，松某并沒(méi)有將資金轉(zhuǎn)入其個(gè)人賬戶或者其控制的其他賬戶，而是留存在以被害單位的名義開設(shè)的公司賬戶，這些資金本質(zhì)上還是被害單位的資產(chǎn)。其二，第二種手法中，松某將被害單位的資金以報(bào)銷的形式轉(zhuǎn)入其實(shí)際控制的相關(guān)聯(lián)的個(gè)人賬戶，如果事實(shí)成立，那也不應(yīng)該認(rèn)定盜竊罪，在工商登記中，松某仍然是公司總經(jīng)理，認(rèn)定為職務(wù)侵占罪更加合適。

本案被害單位以盜竊罪進(jìn)行刑事控告就可能會(huì)遭受比較大的爭(zhēng)議，選擇該罪名進(jìn)行控告無(wú)疑會(huì)自設(shè)控告障礙。如果僅僅針對(duì)第二種犯罪手法，控告松某利用職務(wù)便利，以虛假報(bào)銷的手法將被害單位的資金套取非法據(jù)為己有，涉嫌職務(wù)侵占罪，則事實(shí)清晰、法律適用簡(jiǎn)單、罪名選擇沒(méi)有爭(zhēng)議，刑事控告無(wú)疑更容易被辦案機(jī)關(guān)接受。

親歷者證詞

刑事控告過(guò)程中，證人證言尤其是親歷者的證言是非常重要的證據(jù)材料。物證、書證等客觀證據(jù)材料都需要有相關(guān)當(dāng)事人的解釋，才更能證明案件事實(shí)。親歷者的陳述也是辦案機(jī)關(guān)快速掌握犯罪事實(shí)、鎖定證據(jù)線索的重要路徑。如果有犯罪行為的親歷者，則刑事控告時(shí)應(yīng)盡量調(diào)取親歷者的證詞，會(huì)有利于提高控告的成功率。在部分案件中，親歷者的證詞是不可或缺的，缺少親歷者的證詞會(huì)導(dǎo)致事實(shí)不清、證據(jù)不足，刑事控告難以推進(jìn)。

例如，饒某涉嫌職務(wù)侵占罪案：

饒某作為被害單位的原總經(jīng)理，負(fù)責(zé)被害單位的全部經(jīng)營(yíng)事宜。有多家合作單位為被害單位的機(jī)器設(shè)備等提供維修服務(wù)。饒某利用職務(wù)便利，與合作單位串通，通過(guò)虛高維修費(fèi)用、虛構(gòu)維修合同等方式將被害單位資金非法據(jù)為己有，該職務(wù)侵占行為持續(xù)了多年，職務(wù)侵占行為次數(shù)多、每次金額不高。被害單位的財(cái)務(wù)主管認(rèn)為，其能證明虛高的數(shù)額和虛構(gòu)的合同。被害單位據(jù)此對(duì)饒某的職務(wù)侵占犯罪事實(shí)進(jìn)行刑事控告。

辦案機(jī)關(guān)受理案件時(shí)，認(rèn)為被害單位的財(cái)務(wù)主管并非當(dāng)時(shí)工程維修費(fèi)用的負(fù)責(zé)人，要求當(dāng)時(shí)負(fù)責(zé)對(duì)接工程維修項(xiàng)目的員工作為證人配合調(diào)查。然而，被害單位的后勤人員更換頻繁，當(dāng)時(shí)的對(duì)接人早已經(jīng)變動(dòng)多次并且都已經(jīng)離職，在職的后勤人員都不知道當(dāng)時(shí)的工程維修情況。我們提出，被害單位的財(cái)務(wù)主管是本案的重要證人，包括當(dāng)時(shí)的工程維修費(fèi)用在內(nèi)，每一筆支出都是他經(jīng)手審批的，因此，他的證言已經(jīng)能夠初步證明所控告的犯罪事實(shí)。于是，辦案機(jī)關(guān)受理案件，進(jìn)行初查。

然而，被害單位當(dāng)時(shí)具體對(duì)接工程維修項(xiàng)目的員工確實(shí)無(wú)法配合作證，缺少對(duì)被害單位控告維權(quán)有利的親歷者證詞。辦案機(jī)關(guān)受理后，向提供工程維修服務(wù)的公司及當(dāng)事人調(diào)查取證，但是，提供工程維修服務(wù)的維修人員也都已經(jīng)離職，無(wú)法聯(lián)系。而提供工程維修服務(wù)公司的負(fù)責(zé)人則認(rèn)為所有的工程維修項(xiàng)目都合法合規(guī)，不存在虛高工程維修費(fèi)用及虛構(gòu)工程維修合同的問(wèn)題。因此，本案由于時(shí)過(guò)境遷、真假難辨，缺少親歷者的證詞，辦案機(jī)關(guān)告知，這部分職務(wù)侵占的事實(shí)難以被認(rèn)定。

又如，某貿(mào)易公司印章被偽造控告維權(quán)案：

朱某和劉某共同設(shè)立某房地產(chǎn)開發(fā)公司，合作投資某房地產(chǎn)項(xiàng)目。朱某以其個(gè)人名義入股新設(shè)立的某房地產(chǎn)開發(fā)公司，持股40%；而劉某以其持有100%股份的某貿(mào)易公司入股新設(shè)立的某房地產(chǎn)開發(fā)公司，持股60%。在某房地產(chǎn)開發(fā)公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，朱某作為監(jiān)事，不參與公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)管理，劉某作為董事長(zhǎng)、法定代表人，負(fù)責(zé)公司的全部經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)。后雙方因?yàn)楹献鬟^(guò)程中利益分配產(chǎn)生糾紛，朱某組織人員強(qiáng)行奪取了某房地產(chǎn)開發(fā)公司的控制權(quán)，并偽造了某貿(mào)易公司的公章。劉某因故潛逃境外。某貿(mào)易公司想要進(jìn)行刑事控告，追究朱某偽造某貿(mào)易公司印章的刑事責(zé)任。

本案刑事控告存在的障礙是，作為被害單位某貿(mào)易公司的法定代表人、持股100%的股東、董事長(zhǎng)的劉某，是雙方糾紛的當(dāng)事人，是被害單位刑事控告的關(guān)鍵證人。因?yàn)槟迟Q(mào)易公司實(shí)際上并無(wú)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，也沒(méi)有其他工作人員可以代表其進(jìn)行刑事控告，于是，在代理律師的協(xié)助下，被害單位更換了工商登記，將法定代表人、執(zhí)行董事變更為劉某的親戚張某，并由張某代表被害單位去公安機(jī)關(guān)刑事控告朱某等人偽造印章一事。

在該案控告過(guò)程中，張某在涉案?jìng)卧煊≌滦袨榘l(fā)生幾年后才擔(dān)任被害單位法定代表人、執(zhí)行董事，他并非與朱某等人鬧糾紛的親歷者，公安機(jī)關(guān)認(rèn)為張某雖然能夠代表被害單位，但并非案件事實(shí)的知情人，劉某才是最清楚案件情況的人，要求劉某親自前去報(bào)案、接受詢問(wèn)。為此，被害單位的刑事控告遭受較大阻力。

雖然親歷者證詞是刑事控告的重要證據(jù)材料。但我們認(rèn)為，本案以缺少親歷者證詞、要求被害單位案發(fā)時(shí)的法定代表人、董事長(zhǎng)劉某親自去報(bào)案，并不妥當(dāng)。偽造印章案件的犯罪事實(shí)認(rèn)定，并不一定以被害單位案發(fā)時(shí)的員工作證為必備要件，只要被害單位有員工代表提供證詞，配合印章的備案材料、印章真?zhèn)蔚乃痉ㄨb定等證據(jù)材料，已經(jīng)足以認(rèn)定。

關(guān)鍵的證據(jù)

刑事控告過(guò)程中，缺少關(guān)鍵證據(jù)會(huì)直接導(dǎo)致控告失敗，公安機(jī)關(guān)不予受理、不予立案、立案后偵查無(wú)法推進(jìn)、公安機(jī)關(guān)撤案，甚至最終被不起訴、被法院判決無(wú)罪等。刑事控告時(shí)，代理律師需要充分評(píng)估案件的證據(jù)情況，將關(guān)鍵證據(jù)及時(shí)固定下來(lái)。如在涉及大量資金往來(lái)的刑事控告案件中，專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告就是不可或缺的資料。職務(wù)侵占、挪用資金等經(jīng)濟(jì)犯罪的犯罪金額、犯罪事實(shí)認(rèn)定，往往離不開專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。因此，此類案件中專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告是刑事控告的關(guān)鍵證據(jù)。

例如，某公司控告前員工任某涉嫌職務(wù)侵占罪案：

被害單位向公安機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事控告，控告任某的職務(wù)侵占犯罪金額達(dá)2000多萬(wàn)元。但是，公安機(jī)關(guān)始終沒(méi)有受理立案，認(rèn)為該公司缺少基本的證據(jù)材料，證據(jù)材料極度缺乏，職務(wù)侵占犯罪的事實(shí)難以成立。

由于資金流水特別復(fù)雜，被害單位無(wú)法理清楚，具體犯罪事實(shí)無(wú)法一一落實(shí)，會(huì)計(jì)師事務(wù)所也無(wú)法確定審計(jì)的范圍、具體事項(xiàng)等，故被害單位始終無(wú)法提供專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。后來(lái)，被害單位委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了一份商定程序報(bào)告作為審計(jì)報(bào)告使用交給公安機(jī)關(guān)。該商定程序報(bào)告不僅沒(méi)有助益于職務(wù)侵占犯罪事實(shí)的認(rèn)定，還產(chǎn)生了負(fù)面影響。

該商定程序的審計(jì)意見(jiàn)主要包括幾個(gè)部分：“一、員工違規(guī)，造成公司損失巨大；二、員工涉嫌挪用公司資金和詐騙行為；三、資金去向的線索。”卻沒(méi)有提出一個(gè)確切的職務(wù)侵占、挪用資金犯罪金額，也沒(méi)有提供認(rèn)定犯罪金額充分的依據(jù)材料，對(duì)公安機(jī)關(guān)查明職務(wù)侵占、挪用資金的犯罪事實(shí)和金額，并未起到積極作用。

商定程序報(bào)告還指出被害單位存在“記賬方式不規(guī)范、存在原始憑證缺失問(wèn)題，使得賬證不能一一對(duì)應(yīng)，從而直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失及或有負(fù)債風(fēng)險(xiǎn)”。對(duì)于刑事控告，該結(jié)論顯然產(chǎn)生了負(fù)面影響，意味著可能無(wú)法梳理清楚被害單位的財(cái)務(wù)賬冊(cè)、資金流水，被害單位的財(cái)務(wù)狀況是非常混亂的，即使做出了專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，也存在諸多漏洞，無(wú)法作為查明犯罪事實(shí)、犯罪金額、定罪量刑的依據(jù)。這無(wú)疑會(huì)讓公安機(jī)關(guān)“望而卻步”，懷疑即便刑事立案，后續(xù)也無(wú)法進(jìn)行有效的專項(xiàng)審計(jì)，缺少關(guān)鍵證據(jù)，無(wú)法推進(jìn)案件，可能會(huì)給辦案人員自己帶來(lái)麻煩。因此，該案刑事控告始終沒(méi)有取得很好的效果。

又如，××貨運(yùn)代理有限公司被非法控制計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)控告維權(quán)案：

該公司發(fā)現(xiàn)內(nèi)部報(bào)關(guān)的申報(bào)系統(tǒng)遭到異常的IP入侵，公司的部分客戶資料及客戶報(bào)關(guān)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)遭到篡改。于是馬上報(bào)警，公安機(jī)關(guān)介入調(diào)查。但公安機(jī)關(guān)認(rèn)為目前證據(jù)并不充分，難以確定遭到非法侵入的事實(shí)，罪名也難以確定，因此未予立案。

無(wú)奈，被害單位尋求律師的幫助。我們了解情況后，建議被害單位先行委托司法鑒定機(jī)構(gòu)，對(duì)公司系統(tǒng)被相關(guān)IP非法侵入次數(shù)進(jìn)行司法鑒定。鑒定結(jié)果顯示，從2022年×月×日至2022年×月×日，公司的系統(tǒng)被相關(guān)IP非法侵入78次。被害單位將司法鑒定意見(jiàn)提交給公安機(jī)關(guān)，公司系統(tǒng)被非法侵入、非法控制的事實(shí)非常明顯。于是，公安機(jī)關(guān)很快就對(duì)入侵者以非法控制計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)為由進(jìn)行刑事立案?jìng)刹椤?/p>

在該案中，被害單位在起初刑事控告時(shí)缺少關(guān)鍵證據(jù)，導(dǎo)致犯罪事實(shí)及適用法律均不明確，公安機(jī)關(guān)在初步審查時(shí)又難以進(jìn)行司法鑒定確認(rèn)被害單位的內(nèi)部系統(tǒng)遭到非法侵入、非法控制。因此，在我們的建議下，被害單位及時(shí)委托司法鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行電子數(shù)據(jù)鑒定，出具司法鑒定意見(jiàn)。該司法鑒定意見(jiàn)作為關(guān)鍵證據(jù)，有助于證明被害單位的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)遭到侵害的犯罪事實(shí)，推動(dòng)公安機(jī)關(guān)立案調(diào)查。

刑事控告時(shí)，司法機(jī)關(guān)對(duì)控告材料的審查“形式重于實(shí)質(zhì)”。主要原因在于，犯罪事實(shí)的審查往往僅有被害人一方的陳述，難以對(duì)犯罪事實(shí)進(jìn)行充分的核查。因此，司法機(jī)關(guān)主要是對(duì)被害人所提交的刑事控告證據(jù)材料的審查，而證據(jù)材料是否齊全是最直觀、最容易審查的內(nèi)容。證據(jù)材料不齊備也是對(duì)被害人刑事控告的最佳“勸退”理由。

所以，從刑事控告的經(jīng)驗(yàn)看，被害人進(jìn)行刑事控告時(shí)需要提供盡量完善、周延的證據(jù)材料，尤其是審計(jì)報(bào)告、鑒定意見(jiàn)這一類關(guān)鍵證據(jù)，不論關(guān)鍵證據(jù)的內(nèi)容是否清楚、結(jié)果是否客觀、科學(xué)，這份關(guān)鍵證據(jù)材料務(wù)必有，這可以讓刑事控告的證據(jù)材料在形式上完整、充分。

例如，在××有限公司控告原員工常某涉嫌職務(wù)侵占罪案中，在代理律師的指導(dǎo)下，被害單位將常某所涉及職務(wù)侵占犯罪的相關(guān)事實(shí)梳理清楚、相關(guān)證據(jù)材料也基本收集齊全。代理律師進(jìn)行刑事控告已經(jīng)能夠?qū)⒎缸锸聦?shí)及證據(jù)材料闡釋清楚，相關(guān)證人也表示能夠隨時(shí)配合公安機(jī)關(guān)的調(diào)查。

然而，根據(jù)我們的辦案經(jīng)驗(yàn)，此時(shí)進(jìn)行事實(shí)控告，證據(jù)材料還不齊全、尚缺乏關(guān)鍵證據(jù)材料，那就是對(duì)常某涉嫌職務(wù)侵占的犯罪金額進(jìn)行審計(jì)的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。雖然本案犯罪金額的計(jì)算并不復(fù)雜，被害單位及代理律師都已經(jīng)將犯罪金額的組成、計(jì)算方式，在刑事控告書及證據(jù)材料中詳細(xì)解釋清楚。但是，從司法機(jī)關(guān)受案的角度看，司法機(jī)關(guān)很可能會(huì)認(rèn)為，本案刑事控告還缺少專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告這份證據(jù)材料。因此，我們堅(jiān)持要求被害單位委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)相關(guān)資金情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，出具專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，不論這份專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告內(nèi)容如何、效力如何、內(nèi)容是否客觀，只要證據(jù)形式完善，都不影響它作為刑事控告關(guān)鍵證據(jù)的地位，可以讓本案刑事控告的證據(jù)材料足夠齊全，讓辦案機(jī)關(guān)無(wú)法以缺少專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告為由拒絕受案。

具體行為人

刑事控告過(guò)程中，不論我們控告的是單位還是個(gè)人，最終都要鎖定具體的犯罪嫌疑人。即使是控告單位犯罪，被害人及代理律師也需要鎖定單位的直接負(fù)責(zé)人或者其他責(zé)任人員，這些自然人是犯罪行為的具體實(shí)施者，是公安機(jī)關(guān)調(diào)查取證的對(duì)象。刑事犯罪的認(rèn)定，實(shí)質(zhì)優(yōu)于形式，具體的犯罪行為實(shí)施者才是需要承擔(dān)刑事責(zé)任的人，空殼公司、掛名股東、掛名法人等，雖然與犯罪行為存在民事法律上的密切相關(guān)關(guān)系，但他們并不是犯罪行為的實(shí)行人，不需要承擔(dān)刑事責(zé)任。如刑事控告完全不提及自然人，并未直接控告具體的犯罪行為自然人，僅僅控告某公司，或者控告某公司后將其掛名法定代表人也列為被控告人，這樣的控告由于沒(méi)有理解刑事犯罪的追責(zé)實(shí)質(zhì)，刑事控告可能會(huì)遭到失敗。

例如，某公司被合同詐騙維權(quán)案：

被害單位某公司向公安機(jī)關(guān)控告其遭受詐騙。刑事控告顯示：

控告人：某公司，住所地……，法定代表人：……。

被控告人為南京某房地產(chǎn)開發(fā)有限公司，住所地為……，法定代表人為……。

事實(shí)與理由：控告人某公司，于2014年7月24日在天津××市場(chǎng)監(jiān)督管理局注冊(cè)成立，經(jīng)營(yíng)范圍是……，股東為……。南京某房地產(chǎn)開發(fā)有限公司因資金周轉(zhuǎn)需要向控告人申請(qǐng)融資，雙方于2021年7月1日簽訂有追索權(quán)的保理合同，約定在南京某房地產(chǎn)開發(fā)有限公司銷售房屋后，對(duì)部分購(gòu)房業(yè)主的銷售尾款債權(quán)轉(zhuǎn)讓給控告人，以申請(qǐng)保理融資，并將購(gòu)房業(yè)主的應(yīng)付賬款明細(xì)表作為保理合同的附件。基于對(duì)南京某房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的信任，在其向控告人提交了融資申請(qǐng)書后，雙方辦理了債權(quán)轉(zhuǎn)讓登記事宜。后控告人才知道，南京某房地產(chǎn)開發(fā)有限公司所說(shuō)的這批客戶的應(yīng)收賬款是虛構(gòu)的，所謂的分期應(yīng)收債權(quán)是虛假的。綜上，南京某房地產(chǎn)開發(fā)有限公司在簽訂、履行合同過(guò)程中，虛構(gòu)事實(shí)，隱瞞真相，以非法占有為目的，以虛構(gòu)的應(yīng)收賬款騙取控告人的融資款，數(shù)額巨大，導(dǎo)致控告人遭受巨大的經(jīng)濟(jì)損失，其行為已經(jīng)構(gòu)成合同詐騙罪，請(qǐng)求公安機(jī)關(guān)追究南京某房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的刑事責(zé)任。

上述刑事控告材料有一個(gè)非常明顯的特點(diǎn)，刑事控告書中除了“法定代表人：×××”之外，其他所有的內(nèi)容都不曾提及任何一個(gè)自然人，不曾提及合同簽訂、履行過(guò)程中的具體自然人，都是說(shuō)被害單位和被報(bào)案單位之間的交易往來(lái)。我們與被害單位溝通該問(wèn)題時(shí)，被害單位認(rèn)為是兩個(gè)公司的行為，對(duì)方具體員工的信息他們不掌握。

我們耐心與被害單位溝通、解釋，刑事控告和民事訴訟是不同的，民事訴訟可能會(huì)要求提供被告的身份信息，但是刑事控告中，被害人不一定能提供被控告人的身份信息。但即使沒(méi)有掌握他們的身份信息，也要鎖定具體的行為人。沒(méi)有鎖定具體行為人，公安機(jī)關(guān)也很難進(jìn)一步調(diào)查。公安機(jī)關(guān)受理案件時(shí)，也會(huì)要求被害單位說(shuō)清楚究竟是誰(shuí)跟誰(shuí)對(duì)接的，被害單位的經(jīng)手人員有哪些、分別是誰(shuí)、這些人分別都做了哪些事情，被控告單位具體負(fù)責(zé)這一單業(yè)務(wù)的是誰(shuí)，是哪些自然人具體作了哪些虛假陳述、如何實(shí)施欺騙行為、如何讓被害單位信以為真，諸如此類問(wèn)題，都需要雙方自然人的證詞。

又如，××有限責(zé)任公司被其原銷售經(jīng)理劉某職務(wù)侵占控告維權(quán)案：

劉某在擔(dān)任被害單位銷售經(jīng)理期間，利用公司財(cái)務(wù)不規(guī)范的漏洞，以公司名義與客戶簽訂銷售合同，以公司名義銷售產(chǎn)品，而后讓客戶將資金轉(zhuǎn)入公司賬戶后，通過(guò)偽造墊付款證明的形式，將款項(xiàng)用于為其他人購(gòu)買貨物，公司將相應(yīng)貨物發(fā)送給劉某指定的其他購(gòu)貨人。后來(lái)真正的購(gòu)貨人支付貨款后并沒(méi)有收到貨物，于是向法院提起民事訴訟，要求公司退還全部購(gòu)貨款。法院最終判決認(rèn)定，客戶按照公司銷售經(jīng)理的指示將款項(xiàng)支付給了公司賬戶，而公司并沒(méi)有如約交付貨物，屬于違約行為，應(yīng)當(dāng)退還全部購(gòu)貨款。劉某以這種形式將公司的貨款非法據(jù)為己有。

在該案中，被害單位不斷向公安機(jī)關(guān)控告劉某職務(wù)侵占罪，認(rèn)為劉某通過(guò)偽造墊付款證明的形式，將客戶支付給公司的貨款用于其他用途，將這部分公司已經(jīng)收取的貨款非法據(jù)為己有，構(gòu)成職務(wù)侵占罪，應(yīng)當(dāng)追究其刑事責(zé)任。

雖然民事判決認(rèn)定被墊付的款項(xiàng)是客戶支付給被害單位的貨款，被害單位收取了貨款后，沒(méi)有如約交付貨物，被害單位應(yīng)退還全部貨款，且民事判決也已經(jīng)認(rèn)定劉某是涉案交易的經(jīng)手人員，但是，被害單位刑事控告過(guò)程中一直遭遇難題，被害單位認(rèn)為是劉某偽造了墊付款證明，劉某是具體行為人。公安機(jī)關(guān)認(rèn)為，這只是被害單位的猜測(cè)，被害單位沒(méi)有提供任何證據(jù)予以證實(shí)，也沒(méi)有提供任何線索可以予以核查，無(wú)法證明偽造墊付款證明的行為人是劉某，因此，難以認(rèn)定通過(guò)偽造墊付款證明將公司貨款非法據(jù)為己有的行為人、犯罪嫌疑人就是劉某。最終，在該案刑事控告過(guò)程中，由于被害單位遲遲無(wú)法鎖定、無(wú)法證明偽造墊付款證明的具體行為人，所以公安機(jī)關(guān)遲遲未予刑事立案。

控告的對(duì)象

刑事控告和民事訴訟不同，民事訴訟主要根據(jù)合同文本等書面材料考慮民事法律關(guān)系，而刑事控告往往需要透過(guò)合同文本等書面材料鎖定真正的犯罪行為人。根據(jù)書面材料在民事上存在法律關(guān)系的人不一定是犯罪行為人，其可能并未參與實(shí)施具體的犯罪行為，僅僅是刑事訴訟中的證人。因此，刑事控告時(shí)，被害人及代理律師需要透過(guò)書面文本、選擇真正的犯罪行為人作為被控告人。

例如，某公司被詐騙控告維權(quán)案：

被害單位和A公司簽訂合同，然后被A公司騙走了相關(guān)款項(xiàng)。被害單位于是控告A公司涉嫌詐騙。表面上看起來(lái)，刑事控告的對(duì)象沒(méi)有問(wèn)題。然而，我們審查后發(fā)現(xiàn)，實(shí)際上，被害單位是與A公司的母公司融資部總經(jīng)理、副總經(jīng)理等人商談交易事宜，A公司只是聽(tīng)從母公司的命令進(jìn)行蓋章、簽合同等手續(xù)，A公司及其負(fù)責(zé)人、員工實(shí)際上都沒(méi)有參與 因此，被害單位僅僅控告A公司很難認(rèn)定A公司及相關(guān)責(zé)任人員的刑事責(zé)任，A公司的人員可能對(duì)交易的細(xì)節(jié)并不知情，控告不需要承擔(dān)刑事責(zé)任的人，注定不能成功。

此外，A公司很可能是沒(méi)有資產(chǎn)的“空殼公司”，即使被害單位刑事控告成功，也無(wú)法向A公司追贓挽回?fù)p失。而且，萬(wàn)一被害單位對(duì)A公司刑事控告成功，發(fā)現(xiàn)追贓無(wú)果，被害單位繼續(xù)控告A公司的母公司，在實(shí)踐中已經(jīng)幾乎沒(méi)有可能。刑事控告和刑事訴訟程序一樣，往往“不可逆”，也不能就同一行為進(jìn)行重復(fù)控告、重復(fù)追訴。

是否積極協(xié)助取證

刑事控告其實(shí)是求助于公安機(jī)關(guān)，讓公安機(jī)關(guān)介入調(diào)查，查明案件事實(shí)真相，讓公安機(jī)關(guān)幫忙主持正義的過(guò)程。所以，被害人及代理律師要積極協(xié)助公安機(jī)關(guān)調(diào)查取證，并推動(dòng)公安機(jī)關(guān)積極偵查，而不能與辦案機(jī)關(guān)、辦案人員對(duì)立。我們發(fā)現(xiàn)，部分案件中被害人及代理律師由于處理不當(dāng)，導(dǎo)致控告的效果極差。

例如，黃某等人涉嫌職務(wù)侵占罪、偽造印章罪、挪用資金罪案：

被害單位向公安機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事控告，控告黃某等人職務(wù)侵占的犯罪金額將近3000萬(wàn)元。然而，最終公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)都僅認(rèn)定職務(wù)侵占100多萬(wàn)元、挪用資金100多萬(wàn)元和偽造印章的犯罪事實(shí)，法院也根據(jù)指控作出判決。被害單位的其他控告內(nèi)容并未得到支持。

我們介入后發(fā)現(xiàn)，被害單位遭受重大損失，但控告維權(quán)的效果差，主要原因是被害單位的控告方式、策略不妥當(dāng)。在該案中，被害單位沒(méi)有能夠提供專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，寄希望于公安機(jī)關(guān)去出具審計(jì)報(bào)告，這無(wú)異于把查明犯罪過(guò)程、犯罪金額的難題完全交給了公安機(jī)關(guān)。被害單位作為直接遭受犯罪行為侵害的主體，應(yīng)當(dāng)對(duì)自己的財(cái)產(chǎn)如何遭受侵害、遭受侵害的具體金額完全梳理清楚。如果被害單位自己都無(wú)法梳理清楚、無(wú)法委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，公安機(jī)關(guān)更加無(wú)法梳理清楚。而且也給辦案人員留下取證難度太大的印象，不利于案件的進(jìn)一步辦理。絕大多數(shù)情況下，刑事控告都需要被害單位將犯罪事實(shí)、犯罪金額大致梳理清楚，提出一個(gè)確定的結(jié)論，而不能將這個(gè)難題交給公安機(jī)關(guān)。

在該案中，被害單位在與公安機(jī)關(guān)溝通過(guò)程中，對(duì)公安機(jī)關(guān)提出了一系列的問(wèn)題和取證要求，如“該筆資金已由犯罪嫌疑人轉(zhuǎn)給×××，需要公安機(jī)關(guān)配合調(diào)查×××”“該筆交易未見(jiàn)支付記錄，需要公安機(jī)關(guān)配合調(diào)查”“請(qǐng)公安機(jī)關(guān)查明該開票單位與付款人之間的關(guān)系，并查明開票單位相關(guān)款項(xiàng)的去向”，且不說(shuō)這些資金去向調(diào)查對(duì)本案被控告人犯罪行為的定罪量刑的作用大小，在被害單位提出幾十條資金去向需要協(xié)助調(diào)查的線索、需要公安機(jī)關(guān)配合調(diào)查的事項(xiàng)時(shí)，公安機(jī)關(guān)辦案人員內(nèi)心很可能是抗拒的。我們介入后與辦案人員溝通時(shí)，辦案人員坦言，被害單位提出要求辦案單位配合調(diào)查的這些事情，且不說(shuō)有沒(méi)有用，如果全部去調(diào)查落實(shí)，辦案單位所有人員全部動(dòng)員也難以完成，更何況辦案人員只有兩位。

刑事控告過(guò)程中不斷把查明案件事實(shí)的難題交給公安機(jī)關(guān)，給他們出難題，結(jié)果往往是不理想的。在該案中，由于公安機(jī)關(guān)查不清資金去向、被害單位也沒(méi)有協(xié)助公安機(jī)關(guān)查清資金去向，又缺少專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，所以在公安機(jī)關(guān)起訴意見(jiàn)書中，僅認(rèn)定職務(wù)侵占100多萬(wàn)元、挪用資金100多萬(wàn)元和偽造印章的犯罪事實(shí)。

審查起訴階段，檢察機(jī)關(guān)將案件退回補(bǔ)充偵查，其中明確提出讓被害單位配合做一個(gè)專項(xiàng)的審計(jì)報(bào)告。于是，公安機(jī)關(guān)特別向被害單位出具了一份《關(guān)于對(duì)犯罪嫌疑人×××擔(dān)任總經(jīng)理期間的公司賬證進(jìn)行審計(jì)的函》，“為確保該案的順利移送起訴，××檢察院經(jīng)審查該案提出要對(duì)犯罪嫌疑人×××擔(dān)任你公司總經(jīng)理期間其經(jīng)手的公司所有資產(chǎn)、資金及賬證進(jìn)行審計(jì)，我局辦案人員已經(jīng)于××××年××月××日當(dāng)面口頭告知你公司現(xiàn)任總經(jīng)理李某，請(qǐng)你公司盡快開展審計(jì)并將審計(jì)報(bào)告提交至我局，但你公司的審計(jì)報(bào)告至今未提供給我局。現(xiàn)書面通知你公司抓緊時(shí)間審計(jì)并盡快提交審計(jì)報(bào)告，以免耽誤該案的正常訴訟。特此函告”。

然而，被害單位以資料不齊全、有待公安機(jī)關(guān)調(diào)查取證等為由，遲遲未予配合進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，未提供專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。對(duì)犯罪嫌疑人職務(wù)侵占、挪用資金犯罪事實(shí)和犯罪金額的專項(xiàng)審計(jì)問(wèn)題，被害單位與辦案機(jī)關(guān)“相互推諉”。被害單位查不清楚資金情況，無(wú)法出具專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，就要求辦案機(jī)關(guān)來(lái)出具，辦案機(jī)關(guān)則認(rèn)為審計(jì)難以進(jìn)行，將難題交回被害單位。最后的結(jié)果可想而知，缺少關(guān)鍵證據(jù)專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)都只能認(rèn)定最簡(jiǎn)單明了、不需要審計(jì)的200多萬(wàn)元犯罪金額。本案被害單位刑事控告效果不理想，原因在于被害單位既未能認(rèn)識(shí)到積極協(xié)助公安機(jī)關(guān)調(diào)查取證的重要性，也未能找到解決犯罪金額計(jì)算的方式方法，未滿足公安機(jī)關(guān)的要求。

由于公安機(jī)關(guān)指控的犯罪金額很少，犯罪嫌疑人也很快表示認(rèn)罪認(rèn)罰，最后法院也按照認(rèn)罪認(rèn)罰作出判決，控辯審都心平氣和，只有被害單位憤憤不平，不斷進(jìn)行控告申訴。

是否隱瞞關(guān)鍵的事實(shí)

刑事訴訟是控辯審多方參與、多方抗辯博弈之后，才能認(rèn)定犯罪事實(shí)的活動(dòng)。犯罪嫌疑人、被告人會(huì)堅(jiān)定不移地提出諸多辯解，也會(huì)堅(jiān)定不移地將對(duì)他有利的事實(shí)細(xì)節(jié)和盤托出，所以，最終大部分案件事實(shí)真相都能夠被還原。那么，被害人在刑事控告時(shí)，不能隱瞞關(guān)鍵的事實(shí)，尤其是對(duì)定罪量刑影響重大的關(guān)鍵事實(shí)。被害人隱瞞關(guān)鍵事實(shí)不僅會(huì)導(dǎo)致其陳述可信度、控告內(nèi)容可信度打折扣，甚至還可能導(dǎo)致刑事控告失敗。

例如，曾某涉嫌強(qiáng)奸罪案：

被害人追責(zé)意愿很強(qiáng)烈，認(rèn)為其在房間睡覺(jué)過(guò)程中，曾某闖入房間，違背其意愿，強(qiáng)行與其發(fā)生了性關(guān)系，其醒來(lái)后進(jìn)行反抗，曾某才停止侵犯。然而，曾某始終認(rèn)為其并沒(méi)有違背被害人的意愿。雙方各執(zhí)一詞，我們閱卷后，發(fā)現(xiàn)被害人故意隱瞞了重要事實(shí)細(xì)節(jié)，前后陳述內(nèi)容高度不一致，前后出現(xiàn)3個(gè)版本，隱瞞了很多案件事實(shí)細(xì)節(jié)。

第一個(gè)版本：報(bào)警錄音顯示的被害人陳述內(nèi)容。案卷材料中，110報(bào)警信息顯示，被害人的報(bào)警內(nèi)容為：“事主（哭著）報(bào)：一名認(rèn)識(shí)的男子闖進(jìn)了其房間，不清楚對(duì)方對(duì)其做了什么，看到房間里有使用過(guò)的避孕套，只知道自己在上址，具體哪里不清楚，通話中稱需警察到場(chǎng)。”

第二個(gè)版本：第一次、第二次接受詢問(wèn)時(shí)，被害人陳述的內(nèi)容。他們兩人當(dāng)時(shí)在同一個(gè)復(fù)式房間，犯罪嫌疑人曾某在復(fù)式房間的一樓飄窗位置睡覺(jué)，被害人在二樓床上睡覺(jué)。被害人在睡覺(jué)過(guò)程中，感覺(jué)身上有人，一開始以為是其男朋友予以配合，醒來(lái)后發(fā)現(xiàn)不是其男朋友，而是犯罪嫌疑人曾某，被害人馬上將曾某推開，然后就發(fā)信息向朋友求救，并報(bào)警。

第三個(gè)版本：第三次接受詢問(wèn)時(shí)，被害人陳述的內(nèi)容。犯罪嫌疑人曾某到了他所在房間后，被害人讓服務(wù)員送了兩床枕頭與被子，讓曾某睡在一樓飄窗處，被害人就上二樓睡覺(jué)，在睡覺(jué)時(shí)，被害人聽(tīng)到曾某在飄窗處翻來(lái)翻去，讓被害人無(wú)法入睡。犯罪嫌疑人曾某說(shuō)在飄窗處睡覺(jué)不舒服，想要去樓上床上睡，被害人說(shuō)不行，但曾某反復(fù)說(shuō)想要到二樓床上睡，于是被害人就同意了曾某上來(lái)跟她同床睡覺(jué)，但要求各自蓋一套被子，被害人還在中間放了一個(gè)枕頭……

由此可見(jiàn)，被害人的多次陳述內(nèi)容存在很大的出入，隱瞞了很多非常重要的事實(shí)細(xì)節(jié)：隱瞞了曾某經(jīng)過(guò)她的同意才同住一個(gè)復(fù)式公寓房間；隱瞞了曾某經(jīng)過(guò)她的同意才和她在同一張床上睡覺(jué)。被害人隱瞞關(guān)鍵事實(shí)細(xì)節(jié)，前后陳述關(guān)鍵內(nèi)容不一致，導(dǎo)致其陳述的可信度遭到質(zhì)疑，其所說(shuō)其他對(duì)控告維權(quán)有利的細(xì)節(jié)可能也會(huì)被不予采納，最終可能導(dǎo)致控告維權(quán)失敗。如果刑事控告之初，沒(méi)有隱瞞這些關(guān)鍵事實(shí)細(xì)節(jié)，而突出加強(qiáng)其他控告維權(quán)有利的事實(shí)細(xì)節(jié)，無(wú)疑是更好的選擇。

綜上所述，刑事控告，尤其是經(jīng)濟(jì)犯罪案件的刑事控告，往往需要有經(jīng)驗(yàn)律師的專業(yè)分析、審核，在專業(yè)律師的指導(dǎo)下，描述案件事實(shí)、分析法律定性、收集案件證據(jù)、解釋證據(jù)情況等，才能讓公安機(jī)關(guān)看完控告材料就確信存在犯罪事實(shí)，需要追究被控告人的刑事責(zé)任，予以受案、立案?jìng)刹椤?/p>

賴建東律師

宋氏律師事務(wù)所合伙人、重大刑事部部長(zhǎng)

一直專注于刑事案件的辯護(hù)與研究。

代表作：《全流程辯護(hù)》、《全方位質(zhì)證》、《刑事控告實(shí)務(wù)》、《刑事風(fēng)險(xiǎn)防范》、《如何應(yīng)對(duì)刑事危機(jī)》等。