三立期貨成功開展2025年第三季度居間人現(xiàn)場培訓(xùn)

三立期貨成功開展2025年第三季度居間人現(xiàn)場培訓(xùn)

居間人培訓(xùn) 2025年第三季度IMPORTANT SPIRITUAL MEETING居間人培訓(xùn)

為進(jìn)一步提升居間人專業(yè)素養(yǎng)、規(guī)范業(yè)務(wù)開展，強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營意識(shí)，切實(shí)保障投資者合法權(quán)益，山西三立期貨有限公司依據(jù)《期貨公司居間人管理辦法》及年度培訓(xùn)計(jì)劃，于2025年9月23日舉辦了2025年第三季度居間人現(xiàn)場培訓(xùn)。培訓(xùn)在公司總部設(shè)主會(huì)場，上海分公司和西北分公司同步設(shè)立分會(huì)場，公司全體存續(xù)居間人參與培訓(xùn)。

培訓(xùn)現(xiàn)場

本次培訓(xùn)由合規(guī)部、客服部、辦公室、結(jié)算風(fēng)控部多部門聯(lián)動(dòng)開展，內(nèi)容豐富且針對(duì)性強(qiáng)。

總部主會(huì)場

合規(guī)部圍繞“居間人合規(guī)展業(yè)”展開培訓(xùn)，從居間合作條件及展業(yè)規(guī)范入手，介紹居間業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀，深入解讀《期貨公司居間人管理辦法》四大重要變化，并結(jié)合居間違規(guī)案例進(jìn)行分析，讓居間人對(duì)合規(guī)展業(yè)的邊界與要求有了更清晰的認(rèn)知。同時(shí)，合規(guī)部也對(duì)居間人進(jìn)行了廉潔從業(yè)和反洗錢知識(shí)的相關(guān)培訓(xùn)，進(jìn)一步加強(qiáng)居間人合規(guī)展業(yè)的意識(shí)。

西安分會(huì)場

客服部聚焦“居間人開戶及適當(dāng)性”，詳細(xì)講解開戶流程、新規(guī)開戶要求及變化，闡述投資者適當(dāng)性相關(guān)內(nèi)容，同時(shí)通過典型案例和對(duì)常見問題的解答，助力居間人在開戶環(huán)節(jié)更好地服務(wù)投資者，保障投資者合法權(quán)益。

辦公室開展“居間人現(xiàn)場培訓(xùn)”，介紹三立期貨居間人管理體系，講解居間人合同簽署流程、需滿足的要求、盡職調(diào)查要點(diǎn)，以及居間人信息登記及公示相關(guān)內(nèi)容，還對(duì)居間人培訓(xùn)的意義與安排進(jìn)行說明，讓居間人全面了解與自身密切相關(guān)的管理規(guī)范與流程。

上海分會(huì)場

結(jié)算風(fēng)控部進(jìn)行“期貨期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)及結(jié)算風(fēng)控要點(diǎn)解析”，為居間人科普期貨、期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)，講解期貨結(jié)算與風(fēng)控要點(diǎn)，幫助居間人提升專業(yè)知識(shí)儲(chǔ)備，更好地理解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與控制機(jī)制。

培訓(xùn)過程中，各居間人認(rèn)真聆聽、積極參與互動(dòng)。公司強(qiáng)調(diào)，各居間人應(yīng)高度重視本次培訓(xùn)，嚴(yán)格遵守課堂紀(jì)律。對(duì)未按時(shí)、未完整完成培訓(xùn)的居間人，將依據(jù)《期貨公司居間人管理辦法》解除居間合作關(guān)系，并向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)登記相關(guān)信息。

此次多部門聯(lián)動(dòng)的培訓(xùn)，是三立期貨落實(shí)行業(yè)合規(guī)要求、強(qiáng)化居間人隊(duì)伍建設(shè)的重要舉措。一方面，通過系統(tǒng)且專業(yè)的課程，全方位提升了居間人的合規(guī)意識(shí)與業(yè)務(wù)能力，使其能更好地在展業(yè)過程中堅(jiān)守合規(guī)底線，為投資者提供更優(yōu)質(zhì)、更專業(yè)的服務(wù)；另一方面，也彰顯了三立期貨對(duì)投資者權(quán)益保護(hù)的高度重視，以及促進(jìn)行業(yè)健康、可持續(xù)發(fā)展的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。

未來，三立期貨將持續(xù)開展此類培訓(xùn)，不斷完善居間人管理體系，與廣大居間人攜手，共同營造規(guī)范、透明、健康的期貨市場環(huán)境，為期貨行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)力量。