哪些類型的人不能擔任公司董事、監事及高級管理人員？

文 / 9C律師 李晶

并不是所有人都可以擔任公司的董事、監事、高級管理人員。

根據《公司法》、《企業破產法》、《證券法》等相關法律法規的規定，具有以下情形的，不能擔任公司的董事、監事及高級管理人員：

一、民事行為能力欠缺

無民事行為能力或者限制民事行為能力。例如未成年人、精神病患者等，無法對公司事務承擔民事責任，不能任職于公司的重要崗位。

二、存在特定犯罪記錄

因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序等經濟類犯罪，被判處刑罰，或者被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年(緩刑考驗期滿之日起未逾二年)的。

三、對破產負有個人責任

曾擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年的。

或者曾擔任企業董事、監事或者高級管理人員，因違反忠實義務、勤勉義務，致使所在企業破產，自破產程序終結之日起三年內。

四、對違法被吊銷營業執照等負有個人責任

作為公司、企業的法定代表人，對因違法被吊銷營業執照、責令關閉負有個人責任，自該公司、企業被吊銷營業執照、責令關閉之日起未逾三年的。

五、被列為失信被執行人

因個人所負數額較大債務到期未清償，被人民法院列為失信被執行人。這種限制可以有效杜絕失信人員利用合法身份進行企業經營或者籌融資活動，從而維護經濟秩序的穩定與公平。

六、特定行業禁入

在證券、金融等領域因違法違紀被解除職務、吊銷執業證書等未逾五年的。

例如根據《證券法》第一百二十四條第二款的規定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易場所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾五年;或者因違法行為或者違紀行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構的專業人員，自被吊銷執業證書或者被取消資格之日起未逾五年，不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員。

七、因特定原因正在被司法機關調查

因涉嫌犯罪正在被司法機關立案偵查，或者涉嫌違法違規正在被中國證監會立案調查，且尚未有明確結論意見，通常不得擔任首次公開發行股票的公司的董事、監事或者高級管理人員職務。

八、破產程序期間的債務人有關人員

自人民法院受理破產申請的裁定送達債務人之日起至破產程序終結之日，債務人的有關人員，包括企業的法定代表人、經法院決定可包括財務管理人員和其他經營管理人員，不得新任其他企業的董事、監事、高級管理人員。

#小結

如果違反上述規定，選舉、委派董事、監事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任依法將無效。董事、監事、高級管理人員在任職期間出現上述情形的，公司應當解除其職務。

關于作者：李晶，9C資本力合伙人，俱時律師事務所律師。