杭州市科學(xué)技術(shù)局關(guān)于印發(fā)杭州市科技計(jì)劃監(jiān)督管理辦法（試行）的通知

各區(qū)、縣（市）科技局，各有關(guān)單位：

現(xiàn)將《杭州市科技計(jì)劃監(jiān)督管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真組織實(shí)施。

杭州市科學(xué)技術(shù)局

2025年12月25日

（此件公開發(fā)布）

杭州市科技計(jì)劃監(jiān)督管理辦法（試行）

一、總則

（一）目的依據(jù)。為加強(qiáng)和規(guī)范我市科技計(jì)劃監(jiān)督工作，提高科技計(jì)劃實(shí)施績(jī)效和財(cái)政資金使用效益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見》（國(guó)辦發(fā)〔2021〕32號(hào)）等國(guó)家、省、市有關(guān)項(xiàng)目資金管理規(guī)定，制定本辦法。

（二）總體思路。杭州市科技局（以下簡(jiǎn)稱市科技局）建立全過程監(jiān)督機(jī)制，對(duì)科技計(jì)劃與任務(wù)實(shí)施中相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施科技計(jì)劃的行為規(guī)范、履職盡責(zé)情況、工作紀(jì)律等進(jìn)行監(jiān)督，強(qiáng)化科技計(jì)劃執(zhí)行和資金使用效能。

（三）適用范圍。本辦法所指的市科技計(jì)劃包括由市級(jí)相關(guān)政策明確，經(jīng)相關(guān)程序納入市科技局管理的市重大科技計(jì)劃、市基礎(chǔ)研究計(jì)劃、企業(yè)培育與能力建設(shè)計(jì)劃、創(chuàng)新載體與平臺(tái)建設(shè)計(jì)劃等。

（四）主要原則?？萍急O(jiān)督管理遵循“權(quán)責(zé)對(duì)等、科學(xué)規(guī)范、公開透明、放管服結(jié)合”的原則，堅(jiān)持重點(diǎn)監(jiān)督和日常監(jiān)督相結(jié)合、內(nèi)部管理和外部監(jiān)督相結(jié)合，尊重科研規(guī)律，實(shí)施分類監(jiān)督。

二、職責(zé)分工

（一）市科技局職責(zé)。市科技局是科技計(jì)劃監(jiān)督工作的主管部門，主要職責(zé)包括：研究制定監(jiān)督管理制度規(guī)范，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)監(jiān)督管理工作；制定科技計(jì)劃監(jiān)督年度計(jì)劃，組織開展監(jiān)督、內(nèi)部審計(jì)、績(jī)效跟蹤；負(fù)責(zé)建設(shè)和管理科技計(jì)劃監(jiān)督管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全流程在線監(jiān)督、全過程留痕、全程可追溯。

（二）主管單位職責(zé)。[包括區(qū)、縣（市）科技局、市級(jí)有關(guān)部門、市屬高校院所、市級(jí)科創(chuàng)平臺(tái)等]主要職責(zé)包括：負(fù)責(zé)對(duì)所推薦或歸口管理的計(jì)劃開展日常監(jiān)督和過程管理；協(xié)同開展計(jì)劃任務(wù)實(shí)施情況監(jiān)督；匯總和報(bào)送計(jì)劃任務(wù)實(shí)施情況報(bào)告，督促承擔(dān)單位按期完成規(guī)定任務(wù)、規(guī)范使用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；參與或受委托組織科技計(jì)劃任務(wù)績(jī)效跟蹤；對(duì)承擔(dān)單位提交的驗(yàn)收材料進(jìn)行初步審核。

（三）承擔(dān)單位職責(zé)。承擔(dān)單位是實(shí)施和監(jiān)督管理的第一責(zé)任主體，基于科技計(jì)劃委托協(xié)議或任務(wù)書的要求，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部管理，完善內(nèi)部控制和監(jiān)督制約機(jī)制，建立健全項(xiàng)目管理和經(jīng)費(fèi)使用制度，保障計(jì)劃任務(wù)資金的合法性、安全性和績(jī)效性；按市科技局、主管單位要求開展績(jī)效評(píng)估、驗(yàn)收等工作；按規(guī)定執(zhí)行管理和監(jiān)管部門做出的處理決定，及時(shí)完成整改。

（四）專家職責(zé)。參與科技計(jì)劃監(jiān)督、驗(yàn)收等工作，獨(dú)立、客觀、公正地提供個(gè)人專業(yè)評(píng)審或咨詢意見，對(duì)簽署的意見承擔(dān)責(zé)任，并嚴(yán)格遵守回避、保密和廉潔紀(jì)律。

三、監(jiān)督實(shí)施

（一）監(jiān)督內(nèi)容。計(jì)劃監(jiān)督的主要內(nèi)容為：

1.計(jì)劃任務(wù)承擔(dān)單位法人責(zé)任制落實(shí)情況、內(nèi)部管理制度建設(shè)與執(zhí)行情況；

2.計(jì)劃任務(wù)實(shí)施進(jìn)展、階段性目標(biāo)完成、標(biāo)志性成果產(chǎn)出、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化等情況；

3.計(jì)劃任務(wù)經(jīng)費(fèi)的管理使用情況，包括資金到位、資金撥付、支出合規(guī)性、預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度等；

4.計(jì)劃任務(wù)負(fù)責(zé)人、科研人員在項(xiàng)目申報(bào)、實(shí)施和資金管理使用中的履職盡責(zé)情況；

5.計(jì)劃任務(wù)管理各級(jí)部門、管理服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員管理工作的科學(xué)性、規(guī)范性；

6.咨詢?cè)u(píng)審專家、第三方科技服務(wù)機(jī)構(gòu)在計(jì)劃任務(wù)評(píng)審、咨詢、驗(yàn)收等工作中的履職盡責(zé)情況；

7.計(jì)劃任務(wù)變更調(diào)整、延期、終止、撤銷等程序的合規(guī)性；

8.計(jì)劃任務(wù)驗(yàn)收工作的規(guī)范性、驗(yàn)收結(jié)論的客觀公正性；

9.計(jì)劃任務(wù)執(zhí)行中遵守科研誠(chéng)信、科技倫理和科研安全規(guī)范的情況；

10.其他。

（二）監(jiān)督方式。市科技局制定年度計(jì)劃監(jiān)督工作方案，明確監(jiān)督的任務(wù)、時(shí)間、方式和要求。監(jiān)督工作可委托第三方機(jī)構(gòu)開展。監(jiān)督工作可采取以下方式：

1.日常監(jiān)督。對(duì)計(jì)劃任務(wù)承擔(dān)單位的項(xiàng)目組織管理責(zé)任落實(shí)、內(nèi)部管理制度建設(shè)、執(zhí)行財(cái)政資金管理規(guī)定等情況進(jìn)行監(jiān)督。

2.績(jī)效監(jiān)督。對(duì)市級(jí)各類科技計(jì)劃任務(wù)的目標(biāo)定位、組織管理、實(shí)施進(jìn)展、資金使用、成果產(chǎn)出、效果和影響等情況進(jìn)行績(jī)效跟蹤。對(duì)實(shí)施周期較長(zhǎng)的項(xiàng)目，強(qiáng)化關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)監(jiān)督，對(duì)項(xiàng)目能否完成預(yù)定任務(wù)目標(biāo)、產(chǎn)出重大成果等進(jìn)行研判。

3.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。對(duì)重大項(xiàng)目的專家評(píng)審（網(wǎng)評(píng)除外）、項(xiàng)目驗(yàn)收以及其他有需要的科技創(chuàng)新活動(dòng)，依照科技計(jì)劃委托協(xié)議或任務(wù)書的約定，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。

4.內(nèi)部審計(jì)。通過內(nèi)部審計(jì)方式，對(duì)計(jì)劃任務(wù)組織實(shí)施、貫徹落實(shí)重大科技創(chuàng)新政策、財(cái)政科技資金使用和績(jī)效情況開展審計(jì)調(diào)查。

5.驗(yàn)收監(jiān)督。對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收過程、驗(yàn)收結(jié)論等進(jìn)行監(jiān)督。

（三）關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)督。加強(qiáng)對(duì)科技咨詢專家履職的獨(dú)立性、客觀性、公正性以及廉潔自律、保密制度和回避規(guī)則等執(zhí)行情況的監(jiān)督；對(duì)于項(xiàng)目評(píng)審專家遴選和使用、項(xiàng)目申報(bào)指南編制、項(xiàng)目評(píng)審論證、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)遴選和委托、項(xiàng)目驗(yàn)收等社會(huì)關(guān)注度高、風(fēng)險(xiǎn)性較強(qiáng)的環(huán)節(jié)，強(qiáng)化監(jiān)督約束機(jī)制建設(shè)，有效管控風(fēng)險(xiǎn)。

（四）專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)同。必要時(shí)，鼓勵(lì)和支持通過政府購(gòu)買服務(wù)方式，委托具備條件的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)參與科技計(jì)劃的監(jiān)督和審計(jì)工作。

（五）數(shù)字信息技術(shù)應(yīng)用。市科技局建設(shè)杭州科技大腦數(shù)字管理平臺(tái)，建立健全項(xiàng)目申報(bào)、受理、評(píng)審、立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收等全鏈條管理、全過程留痕、全程可追溯體系，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)對(duì)項(xiàng)目關(guān)鍵數(shù)據(jù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和智能預(yù)警，提升主動(dòng)發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能力。并按有關(guān)規(guī)定向社會(huì)公開項(xiàng)目信息（涉密項(xiàng)目除外）。

（六）公眾參與。建立公眾參與監(jiān)督機(jī)制，受理投訴舉報(bào)，按規(guī)定受理、登記、分類處理和有效反饋。投訴舉報(bào)事項(xiàng)不在權(quán)限范圍內(nèi)的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定移交相關(guān)部門處理。

四、結(jié)果應(yīng)用與處理

（一）結(jié)果反饋與應(yīng)用。建立科技監(jiān)督管理結(jié)果反饋和綜合運(yùn)用機(jī)制，監(jiān)督結(jié)束后，及時(shí)形成監(jiān)督報(bào)告，擬形成監(jiān)督意見或整改要求并聽取被監(jiān)督單位意見后，按程序?qū)彾ê蠹皶r(shí)反饋相關(guān)單位。相關(guān)單位在收到監(jiān)督意見或整改要求后，及時(shí)反饋整改情況。對(duì)監(jiān)督結(jié)果和整改意見有異議的，可以按照相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)復(fù)核和申訴。監(jiān)督結(jié)果作為經(jīng)費(fèi)撥付、調(diào)整、后續(xù)支持、推薦申報(bào)上級(jí)項(xiàng)目以及相關(guān)單位改進(jìn)內(nèi)部管理、評(píng)價(jià)項(xiàng)目績(jī)效的重要參考，涉及科研失信行為的，依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

（二）違規(guī)行為處理。對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，依據(jù)《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號(hào)）和《科技部等二十二部門關(guān)于印發(fā)〈科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則〉的通知》（國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號(hào)）等國(guó)家、省、市相關(guān)規(guī)定處理。對(duì)拒不整改、整改不力或處理違規(guī)行為不到位的單位或個(gè)人，依規(guī)依紀(jì)追究相應(yīng)責(zé)任。

（三）容錯(cuò)免責(zé)。尊重科研創(chuàng)新規(guī)律，建立健全容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制。對(duì)于符合戰(zhàn)略決策方向、符合科學(xué)決策程序、沒有謀取個(gè)人私利、主動(dòng)擔(dān)當(dāng)作為或?qū)嵤┳灾鲃?chuàng)新等情況的主責(zé)單位及人員，出現(xiàn)偏差失誤時(shí)可以免除相關(guān)責(zé)任或從輕處理。對(duì)于因不可抗因素或高風(fēng)險(xiǎn)性出現(xiàn)科研失敗或未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，但任務(wù)實(shí)施單位和科研人員已勤勉盡責(zé)、未謀私利的，給予盡職免責(zé)。建立健全容錯(cuò)免責(zé)認(rèn)定程序和標(biāo)準(zhǔn)。

五、監(jiān)督紀(jì)律

（一）監(jiān)督人員應(yīng)堅(jiān)持原則、秉公履職，嚴(yán)格執(zhí)行中央八項(xiàng)規(guī)定及其實(shí)施細(xì)則精神，嚴(yán)守廉潔紀(jì)律。工作中須遵守監(jiān)督紀(jì)律和保密規(guī)定，嚴(yán)禁違規(guī)泄露或擅自使用科技計(jì)劃任務(wù)相關(guān)信息。

（二）監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或突出問題，須及時(shí)向上級(jí)部門請(qǐng)示報(bào)告，確保問題得到妥善處置。

六、附則

本辦法自2026年1月31日起施行，有效期至2027年1月31日。

杭州數(shù)字經(jīng)濟(jì)聯(lián)合會(huì)簡(jiǎn)介

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