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3月6日,廣東證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對廣東廣墾太證私募股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡稱“廣墾太證”)采取出具警示函措施的決定。
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廣東證監(jiān)局指出,廣墾太證在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)過程中,存在以下違規(guī)行為:一是委托不具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)從事資金募集活動;二是未按廣東廣墾太證農(nóng)業(yè)供給側(cè)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)、溫州市廣墾壹號創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)和溫州市廣墾榮昱創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)基金合同約定向有關(guān)投資者進行信息披露;三是投資者適當(dāng)性管理中未按合格投資者標(biāo)準(zhǔn)對在管產(chǎn)品共青城廣墾壹號股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)1名投資者資產(chǎn)證明進行認定。
廣東證監(jiān)局決定對廣墾太證采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。廣東證監(jiān)局表示,廣墾太證應(yīng)高度重視,采取切實有效的措施,對存在的問題進行整改,對相關(guān)責(zé)任人員進行問責(zé),并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局提交書面整改報告。
公開資料顯示,廣墾太證成立于2013年11月,為廣東農(nóng)墾集團參股的混合所有制企業(yè),也是廣東農(nóng)墾集團旗下唯一的私募股權(quán)投資平臺。公司官網(wǎng)顯示,廣東農(nóng)墾集團是中央直屬墾區(qū)之一,實行“部省雙重領(lǐng)導(dǎo)、以省為主”的體制,是一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展、國內(nèi)外市場同步開拓的跨國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)企業(yè)集團。
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