北京
3月6日，廣東證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對廣東廣墾太證私募股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱“廣墾太證”）采取出具警示函措施的決定。
廣東證監(jiān)局指出，廣墾太證在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)過程中，存在以下違規(guī)行為：一是委托不具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)從事資金募集活動；二是未按廣東廣墾太證農(nóng)業(yè)供給側(cè)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、溫州市廣墾壹號創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）和溫州市廣墾榮昱創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）基金合同約定向有關(guān)投資者進行信息披露；三是投資者適當(dāng)性管理中未按合格投資者標(biāo)準(zhǔn)對在管產(chǎn)品共青城廣墾壹號股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）1名投資者資產(chǎn)證明進行認定。
廣東證監(jiān)局決定對廣墾太證采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。廣東證監(jiān)局表示，廣墾太證應(yīng)高度重視，采取切實有效的措施，對存在的問題進行整改，對相關(guān)責(zé)任人員進行問責(zé)，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局提交書面整改報告。
公開資料顯示，廣墾太證成立于2013年11月，為廣東農(nóng)墾集團參股的混合所有制企業(yè)，也是廣東農(nóng)墾集團旗下唯一的私募股權(quán)投資平臺。公司官網(wǎng)顯示，廣東農(nóng)墾集團是中央直屬墾區(qū)之一，實行“部省雙重領(lǐng)導(dǎo)、以省為主”的體制，是一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展、國內(nèi)外市場同步開拓的跨國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)企業(yè)集團。
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