跨境投資案例：國樽律所代理香港公司哈薩克斯坦公司設(shè)立圓滿辦結(jié)

近日，北京國樽律師事務(wù)所涉外團隊聯(lián)動哈薩克斯坦本地合作律師與財稅專家團隊，代理的香港某公司哈薩克斯坦公司設(shè)立全流程專項服務(wù)項目圓滿辦結(jié)。國樽律所憑借對中亞跨境投資規(guī)則、哈薩克斯坦外商投資法律體系與 “一帶一路” 沿線國家投資合規(guī)要求的深刻把握，為客戶提供了從前期合規(guī)架構(gòu)設(shè)計、文件籌備到注冊登記、合規(guī)備案的全鏈條一站式服務(wù)，順利完成哈薩克斯坦新設(shè)公司的全部設(shè)立手續(xù)，圓滿實現(xiàn)客戶的中亞市場布局需求，獲得客戶的高度認可。

案件梳理

委托人系香港某企業(yè)，為拓展中亞地區(qū)業(yè)務(wù)布局，擬在哈薩克斯坦設(shè)立外商投資企業(yè)，因?qū)_克斯坦本地公司設(shè)立規(guī)則、外商投資監(jiān)管政策、跨境文件辦理流程不熟悉，委托國樽律所全權(quán)辦理本次哈薩克斯坦公司設(shè)立的全流程專項法律服務(wù)，保障公司設(shè)立全流程合規(guī)、高效落地。

1、2025 年 2 月 13 日：國樽律所正式接受香港某公司的專項委托，指派精通中亞跨境投資合規(guī)、熟悉哈薩克斯坦外商投資法律的資深涉外律師牽頭，聯(lián)動哈薩克斯坦本地執(zhí)業(yè)律師、財稅專家組建專項服務(wù)團隊，全面承接本次哈薩克斯坦公司設(shè)立全流程服務(wù)事項。

2、2025 年 2 月 14 日 - 2 月 28 日：專項團隊與委托人完成多輪深度對接，全面厘清客戶的業(yè)務(wù)布局規(guī)劃、經(jīng)營范圍、股權(quán)架構(gòu)、投資規(guī)模、運營模式等核心需求；同步完成哈薩克斯坦最新外商投資準入政策、公司設(shè)立法定流程、行業(yè)監(jiān)管要求、稅務(wù)與外匯管理規(guī)則的專項合規(guī)研判，為客戶定制了兼顧跨境合規(guī)與本地運營需求的公司設(shè)立方案，明確了公司類型選擇、股權(quán)架構(gòu)設(shè)計、合規(guī)風(fēng)險防控的核心要點。

3、2025 年 3 月 1 日 - 3 月 31 日：團隊全程指導(dǎo)委托人完成香港主體資格文件、股東決議、授權(quán)委托文件、法定代表人資質(zhì)文件等全套設(shè)立基礎(chǔ)材料的準備；精準把控哈薩克斯坦主管部門的文件要求，完成全套文件的公證認證、中俄雙語翻譯、合規(guī)校驗與本地化適配，確保申請文件完全符合本地注冊審批要求，從源頭規(guī)避文件瑕疵導(dǎo)致的審批延誤風(fēng)險。

4、2025 年 4 月 1 日 - 5 月 15 日：由哈薩克斯坦本地團隊完成注冊地址合規(guī)核驗、申請文件的屬地化完善，正式向哈薩克斯坦國家注冊主管部門提交公司設(shè)立注冊申請；全程跟進審批流程，第一時間響應(yīng)主管部門的問詢與材料補正要求，高效完成公司注冊登記核心審批，順利取得新設(shè)公司的注冊證書、商業(yè)識別碼、法人章程等核心設(shè)立法律文件。

5、2025 年 5 月 16 日 - 6 月 20 日：同步推進新設(shè)公司的全流程合規(guī)備案事項，完成哈薩克斯坦本地稅務(wù)登記、社保賬戶開立、外匯登記備案、銀行開戶對接等全部配套手續(xù)，確保新設(shè)公司具備完整的合法運營資質(zhì)，全面符合哈薩克斯坦本地經(jīng)營的合規(guī)要求。

6、2025 年 6 月 21 日 - 6 月 23 日：完成新設(shè)公司全套法律文件、資質(zhì)憑證的整理、核驗與中英文對照交付，同步向委托人出具哈薩克斯坦公司設(shè)立完成合規(guī)報告，以及后續(xù)本地運營的稅務(wù)、用工、外匯等核心合規(guī)指引，為客戶后續(xù)業(yè)務(wù)落地提供全面合規(guī)支撐。

7、2025 年 6 月 24 日：本次哈薩克斯坦公司設(shè)立的全部委托事項圓滿辦結(jié)，新設(shè)公司全套注冊、備案手續(xù)全部完成，核心法律文件與資質(zhì)憑證完整交付委托人，客戶對國樽團隊的專業(yè)能力、服務(wù)效率與全流程落地成果表示高度滿意。

辦案律師解讀

本次專項服務(wù)的核心合規(guī)要點與服務(wù)優(yōu)勢為：

1、跨境投資的合規(guī)架構(gòu)精準設(shè)計。委托人系香港境外主體，在哈薩克斯坦設(shè)立外商投資企業(yè)，需兼顧香港地區(qū)跨境投資合規(guī)、哈薩克斯坦外商投資監(jiān)管、中哈雙邊投資規(guī)則的多重要求。團隊結(jié)合客戶的行業(yè)屬性與中長期運營規(guī)劃，為客戶選定了適配的公司主體類型，設(shè)計了合規(guī)的股權(quán)架構(gòu)與治理模式，提前規(guī)避了外商投資行業(yè)準入限制、跨境投資合規(guī)風(fēng)險，為客戶后續(xù)中亞業(yè)務(wù)的長期穩(wěn)定運營奠定了合規(guī)基礎(chǔ)。

2、跨境文件的全流程合規(guī)把控。境外主體在哈薩克斯坦設(shè)立公司，對申請文件的公證認證、翻譯、簽署形式均有嚴格的屬地化要求，文件瑕疵是導(dǎo)致注冊審批延誤的最常見原因。團隊憑借豐富的中亞投資服務(wù)經(jīng)驗，精準把控哈薩克斯坦主管部門的文件審核標準，全程指導(dǎo)客戶完成文件準備，完成全流程公證認證、翻譯校驗、合規(guī)適配，確保申請文件一次性通過審核，大幅縮短了審批周期，提升了設(shè)立效率。

3、哈薩克斯坦本地政策的精準把握與落地。哈薩克斯坦外商投資政策、公司注冊流程、監(jiān)管規(guī)則存在動態(tài)調(diào)整，且不同行業(yè)的準入要求、備案流程存在差異。團隊聯(lián)動哈薩克斯坦本地律師與財稅專家，精準把握最新的法律法規(guī)與審批實操要求，提前預(yù)判并規(guī)避了注冊流程中的各類卡點，實現(xiàn)了從注冊申請到資質(zhì)備案的全流程高效推進，解決了客戶對本地規(guī)則不熟悉、跨境辦理溝通不暢的核心痛點。

4、全鏈條一站式服務(wù)的高效落地。本次服務(wù)覆蓋了從前期合規(guī)咨詢、架構(gòu)設(shè)計，到文件籌備、注冊審批、稅務(wù)社保備案、運營合規(guī)指引的全鏈條一站式服務(wù)，無需客戶多主體對接、多環(huán)節(jié)跟進，實現(xiàn)了跨境公司設(shè)立的全流程閉環(huán)服務(wù)，大幅降低了客戶的時間成本、溝通成本與跨境辦理的合規(guī)風(fēng)險。

5、前置化的運營合規(guī)風(fēng)險防控。在公司設(shè)立過程中，團隊同步針對哈薩克斯坦本地的稅務(wù)申報、勞動用工、外匯管理、行業(yè)監(jiān)管等運營核心合規(guī)要點，為客戶出具了專項合規(guī)指引，提前明確了本地運營的合規(guī)義務(wù)與風(fēng)險點，助力客戶完成公司設(shè)立后快速、合規(guī)地啟動中亞市場業(yè)務(wù)布局。

法律依據(jù)

（一）哈薩克斯坦公司設(shè)立與外商投資核心法律依據(jù)

1、《哈薩克斯坦共和國公司法》：哈薩克斯坦規(guī)管公司設(shè)立、組織架構(gòu)、運營治理的核心法律，明確了有限責(zé)任公司等市場主體的設(shè)立條件、注冊流程、股東權(quán)利義務(wù)、章程制定規(guī)則、治理結(jié)構(gòu)要求等核心內(nèi)容，是本次公司設(shè)立全流程服務(wù)的核心法律依據(jù)。

2、《哈薩克斯坦共和國外商投資法》：明確了哈薩克斯坦外商投資的準入規(guī)則、投資待遇、投資保護、優(yōu)惠政策、合規(guī)監(jiān)管等核心內(nèi)容，保障外商投資主體的合法權(quán)益，同時明確了外商投資企業(yè)設(shè)立的法定要求，為本次境外主體投資設(shè)立公司提供了核心法律指引。

3、《哈薩克斯坦共和國法人和個體工商戶國家注冊與登記規(guī)則》：明確了哈薩克斯坦法人主體設(shè)立的國家注冊主管機關(guān)、申請材料清單、審批流程、登記時限、信息變更等實操規(guī)則，是本次公司注冊登記流程落地的直接操作依據(jù)。

4、《哈薩克斯坦共和國稅法典》：明確了哈薩克斯坦法人主體的稅務(wù)登記義務(wù)、稅種稅率、納稅申報規(guī)則、稅收征管要求等核心內(nèi)容，為本次新設(shè)公司的稅務(wù)登記、合規(guī)備案提供了明確的法律依據(jù)。

5、《哈薩克斯坦共和國外匯調(diào)節(jié)與外匯監(jiān)管法》：規(guī)范了哈薩克斯坦跨境外匯收支、外商投資外匯登記、外匯賬戶管理、跨境資金往來的相關(guān)規(guī)則，為客戶后續(xù)投資款跨境注入、經(jīng)營資金往來的合規(guī)性提供了法律指引。

（二）跨境投資與雙邊保護相關(guān)規(guī)則

1、《中華人民共和國和哈薩克斯坦共和國關(guān)于鼓勵和相互保護投資協(xié)定》：中哈雙邊投資保護核心協(xié)定，明確了兩國投資者在對方境內(nèi)的投資待遇、投資保護、征收補償、爭議解決等核心規(guī)則，為本次香港公司在哈薩克斯坦的投資權(quán)益保障提供了國際法層面的支撐。

2、香港地區(qū)關(guān)于境外投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)則，為委托人香港公司的跨境投資主體合規(guī)性、決策文件合法性提供了全面指引，確保委托方主體文件與投資決策符合香港地區(qū)的合規(guī)要求。

3、《中華人民共和國涉外民事關(guān)系法律適用法》相關(guān)規(guī)定，為本次跨境投資的法律適用研判、合規(guī)風(fēng)險防控提供了法律指引，全面保障委托人的跨境投資合法權(quán)益。

封躍平

國樽律師事務(wù)所-全球管委會主席

福布斯出海全球化領(lǐng)軍人物TOP30

職業(yè)領(lǐng)域：跨國企業(yè)并購、涉外法律服務(wù)、公司治理、知識產(chǎn)權(quán)、涉外企業(yè)注冊、跨境投資等

國樽律師事務(wù)所是深耕涉外法律服務(wù)領(lǐng)域的專業(yè)律所，以 “立足中國，服務(wù)全球” 為宗旨，構(gòu)建起覆蓋 106 個國家及地區(qū)的全球服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，在美國、香港、新加坡、歐洲等多地擁有直設(shè)分支機構(gòu)與本土執(zhí)業(yè)團隊，匯聚 2000 余名具備海外教育背景、精通多國語言及不同法域法律的精英律師團隊。

國樽律所涉外企業(yè)服務(wù)團隊經(jīng)驗豐富，精通美國、新加坡、歐洲等多個國家及地區(qū)的企業(yè)注冊規(guī)則，依托各地分所本地資源，可為客戶提供“資料整理、合規(guī)審核、材料提交、流程跟進、后續(xù)配套”一站式涉外企業(yè)注冊服務(wù)，尤其擅長美國各州企業(yè)注冊代辦，熟悉特拉華州、加州等熱門注冊州的規(guī)則與流程，能夠精準適配客戶需求，高效完成注冊事宜。多位律師入選北京市律師協(xié)會涉外律師人才庫，斬獲錢伯斯、ALB、LEGALBAND 等國際權(quán)威獎項認可，服務(wù)客戶涵蓋騰訊、海爾、波音、樂高等世界知名企業(yè)，以及各類跨境創(chuàng)業(yè)個人、中小企業(yè)。

作為 “一帶一路” 十周年企業(yè)家大會唯一簽約中方律所，國樽聚焦跨境投資并購、涉外企業(yè)注冊、國際貿(mào)易合規(guī)、國際商事爭議解決等核心涉外業(yè)務(wù)，深度適配不同法域監(jiān)管要求，憑借熟悉各國企業(yè)注冊規(guī)則、跨境服務(wù)網(wǎng)絡(luò)完善的優(yōu)勢，為中國公民、企業(yè)“走出去”提供全鏈條、定制化法律支持，成功助力多起涉外企業(yè)注冊、跨境創(chuàng)業(yè)布局高效落地，是跨境經(jīng)營、投資的可靠法律伙伴。