少量定金“鎖房”待增值后套現(xiàn)504萬(wàn)，國(guó)有公司總經(jīng)理被判受賄罪

沒(méi)有購(gòu)房能力、不承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，僅付20萬(wàn)定金待房產(chǎn)增值后套現(xiàn)504萬(wàn)，國(guó)有公司總經(jīng)理被判受賄罪。

4月13日，最高檢發(fā)布第六十一批指導(dǎo)性案例?！恫棠衬呈苜V、洗錢(qián)案》入選。

案情介紹，被告人蔡某某，男，1962年出生，廈門(mén)某建設(shè)有限公司（系國(guó)有公司，以下簡(jiǎn)稱(chēng)某建設(shè)公司）原總經(jīng)理。1999年至2022年，蔡某某利用擔(dān)任某建設(shè)公司總經(jīng)理等職務(wù)上的便利，為有關(guān)單位和個(gè)人在資金拆借、款項(xiàng)撥付等事項(xiàng)上提供幫助，非法收受他人給予的財(cái)物，共計(jì)折合6284萬(wàn)余元，其中523萬(wàn)余元案發(fā)前尚未實(shí)際取得。

其中，2010年，某集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)某集團(tuán)）與廈門(mén)某投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)某投資公司）聯(lián)合開(kāi)發(fā)建設(shè)某公館商品房項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)某公館項(xiàng)目），項(xiàng)目開(kāi)發(fā)與銷(xiāo)售等重大事項(xiàng)由某集團(tuán)決定。蔡某某接受某集團(tuán)總經(jīng)理許某某、某投資公司實(shí)際控制人陳某某的請(qǐng)托，利用擔(dān)任某建設(shè)公司總經(jīng)理等職務(wù)上的便利，為兩家公司開(kāi)發(fā)某公館項(xiàng)目向某建設(shè)公司借款1.5億元提供幫助。

2012年初，某集團(tuán)以?xún)?nèi)部?jī)?yōu)惠價(jià)格向項(xiàng)目股東及股東推薦的特定人員銷(xiāo)售某公館項(xiàng)目部分房產(chǎn)，同時(shí)規(guī)定認(rèn)購(gòu)房產(chǎn)需按每套50萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)支付定金并簽訂認(rèn)購(gòu)合同，7日內(nèi)支付全部購(gòu)房款或辦理按揭貸款、簽訂商品房買(mǎi)賣(mài)合同，逾期不付則解除認(rèn)購(gòu)。

2012年2月，經(jīng)陳某某推薦及許某某同意，蔡某某在沒(méi)有購(gòu)房能力的情況下，認(rèn)購(gòu)總價(jià)約2000萬(wàn)元的房產(chǎn)兩套，共支付定金20萬(wàn)元，此后未簽訂認(rèn)購(gòu)合同、買(mǎi)賣(mài)合同，未支付購(gòu)房款，某集團(tuán)未催交。

2013年5月、7月，蔡某某獲悉房?jī)r(jià)大幅上漲，遂授意陳某某通過(guò)“一手更名”方式以市場(chǎng)價(jià)出售兩套房產(chǎn)，出售價(jià)格與認(rèn)購(gòu)價(jià)格之間的差額歸其所有。陳某某、許某某為感謝蔡某某此前提供的幫助，按照其要求辦理出售事宜，同時(shí)決定在蔡某某認(rèn)購(gòu)價(jià)基礎(chǔ)上再給予每平方米3000元的優(yōu)惠。兩套房產(chǎn)售出后，經(jīng)結(jié)算，出售價(jià)格與蔡某某應(yīng)付某集團(tuán)房款之間的差額為524.2萬(wàn)元，該款項(xiàng)轉(zhuǎn)至蔡某某指定的銀行賬戶(hù)?？鄢ń?0萬(wàn)元后，蔡某某實(shí)際獲利504.2萬(wàn)元。

蔡某某另有洗錢(qián)犯罪事實(shí)略。

最高檢介紹，2022年12月13日，福建省廈門(mén)市湖里區(qū)監(jiān)察委員會(huì)以蔡某某涉嫌受賄罪向廈門(mén)市湖里區(qū)人民檢察院移送起訴，同日湖里區(qū)人民檢察院報(bào)送廈門(mén)市人民檢察院辦理。廈門(mén)市人民檢察院審查發(fā)現(xiàn)蔡某某可能另涉洗錢(qián)犯罪，經(jīng)書(shū)面征求湖里區(qū)監(jiān)察委員會(huì)意見(jiàn)后，將線(xiàn)索移送廈門(mén)市公安局。

2023年2月10日，廈門(mén)市人民檢察院以蔡某某犯受賄罪向廈門(mén)市中級(jí)人民法院提起公訴。

2023年4月14日，廈門(mén)市公安局以蔡某某涉嫌洗錢(qián)罪向廈門(mén)市人民檢察院移送起訴，廈門(mén)市人民檢察院于2023年5月10日以蔡某某犯洗錢(qián)罪向廈門(mén)市中級(jí)人民法院補(bǔ)充起訴。

檢察機(jī)關(guān)審查認(rèn)為，蔡某某的上述行為符合受賄罪的構(gòu)成要件，依法應(yīng)認(rèn)定為受賄罪。一是蔡某某獲得的兩套房產(chǎn)增值收益屬于非法收受他人給予的財(cái)物。蔡某某支付的定金僅為應(yīng)當(dāng)支付定金的五分之一，且支付定金后一年多時(shí)間內(nèi)未按規(guī)定簽訂認(rèn)購(gòu)及買(mǎi)賣(mài)合同、支付購(gòu)房款，但其不僅未承擔(dān)違約責(zé)任，反而繼續(xù)“鎖定”房產(chǎn)，待房?jī)r(jià)上漲再出售獲利，實(shí)際上規(guī)避了真實(shí)出資購(gòu)房需要承擔(dān)的價(jià)格波動(dòng)等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為，蔡某某的行為并非正常、真實(shí)的市場(chǎng)交易，實(shí)際上未取得兩套房產(chǎn)的所有權(quán)，無(wú)權(quán)進(jìn)行處置，無(wú)權(quán)獲取房產(chǎn)增值收益，其獲得的504.2萬(wàn)元本質(zhì)上是請(qǐng)托人對(duì)本屬于自己的售房收益的讓渡，系為感謝蔡某某職務(wù)行為而給予的好處。

二是雙方具有行受賄主觀故意。蔡某某的供述與陳某某、許某某的證言等證據(jù)證實(shí)，陳某某、許某某明知蔡某某沒(méi)有處置兩套房產(chǎn)的權(quán)限仍將房產(chǎn)增值收益給予蔡某某，是為感謝蔡某某在公司借款事項(xiàng)上提供的幫助，蔡某某亦明知其能夠獲取相應(yīng)收益是因?yàn)槔寐殭?quán)為陳某某、許某某提供了幫助，行受賄意圖明確。

此外，關(guān)于受賄數(shù)額應(yīng)以陳某某、許某某先后給予蔡某某的優(yōu)惠總額還是蔡某某實(shí)際獲利數(shù)額認(rèn)定，以及蔡某某支付的20萬(wàn)元定金是否應(yīng)從受賄數(shù)額中扣減的問(wèn)題。檢察機(jī)關(guān)審查認(rèn)為，與低價(jià)買(mǎi)房或高價(jià)賣(mài)房等受賄行為不同，蔡某某在沒(méi)有購(gòu)買(mǎi)能力的情況下，僅支付少量定金“鎖定”房產(chǎn)，目的不是為了購(gòu)得房產(chǎn)，而是待房產(chǎn)增值后出售獲利，陳某某、許某某所要輸送的也是房產(chǎn)增值收益，如以陳某某、許某某先后給予的優(yōu)惠總額認(rèn)定受賄數(shù)額，相當(dāng)于肯定蔡某某購(gòu)房行為的正當(dāng)性與合法性，與雙方主觀意圖及客觀行為不符，而以蔡某某實(shí)際獲利認(rèn)定受賄數(shù)額則符合主客觀相一致原則。蔡某某付給請(qǐng)托人公司的20萬(wàn)元定金，是為使認(rèn)購(gòu)、出售、轉(zhuǎn)款等過(guò)程貌似具有交易特征而進(jìn)行的掩飾行為，請(qǐng)托人公司收款后未退還給蔡某某，蔡某某實(shí)際獲利數(shù)額為504.2萬(wàn)元，以此認(rèn)定受賄數(shù)額妥當(dāng)。

廈門(mén)市中級(jí)人民法院于2023年11月10日作出一審判決。判決認(rèn)為，檢察機(jī)關(guān)指控被告人蔡某某犯受賄罪、洗錢(qián)罪的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，以受賄罪判處蔡某某有期徒刑十四年，并處罰金人民幣五百萬(wàn)元；以洗錢(qián)罪判處其有期徒刑四年，并處罰金人民幣五十萬(wàn)元，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑十六年，并處罰金人民幣五百五十萬(wàn)元。一審宣判后，蔡某某未提出上訴，判決已生效。

最高檢闡述本案典型意義時(shí)表示，國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利為請(qǐng)托人謀取利益，為獲取請(qǐng)托人給予的房產(chǎn)增值收益，支付少量定金后“鎖定”請(qǐng)托人公司開(kāi)發(fā)的房產(chǎn)，不辦理購(gòu)房手續(xù)、不支付購(gòu)房款、不承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，待房產(chǎn)增值后出售獲利的，既不符合房產(chǎn)公司售房規(guī)定，也不符合正常房產(chǎn)交易習(xí)慣，所獲收益本質(zhì)上是請(qǐng)托人為感謝其職務(wù)行為而輸送的好處，其行為依法構(gòu)成受賄罪。

最高檢指出，在辦理房產(chǎn)交易型受賄犯罪案件中，要注意審查判斷雙方合意的行受賄對(duì)象是房產(chǎn)增值收益還是房產(chǎn)差價(jià)。對(duì)于意圖以將來(lái)房產(chǎn)的增值收益而非購(gòu)房時(shí)請(qǐng)托人給予的特殊優(yōu)惠為賄賂形式，客觀上國(guó)家工作人員已通過(guò)出售房產(chǎn)而實(shí)際獲利的，受賄數(shù)額按照實(shí)際獲利數(shù)額認(rèn)定。

（澎湃新聞）