張荊教授：勿忘企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)的初衷

張荊教授：勿忘企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)的初衷

——在第九屆企業(yè)刑事合規(guī)高端論壇上的點評發(fā)言

彈指一揮間，在北京師范大學(xué)中國企業(yè)家犯罪預(yù)防研究中心這個平臺上，與張遠煌教授領(lǐng)導(dǎo)的北師大團隊一起研究已有十一二個年頭，高端論壇也已參加了九屆。回首往事，我們是從企業(yè)家犯罪開始研究，后轉(zhuǎn)型研究企業(yè)刑事風(fēng)險防控，現(xiàn)在又集中于企業(yè)刑事合規(guī)制度研究。2020年3月，最高人民檢察院在全國6個基層檢察院開展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點，今后還將在全國推開。剛才有學(xué)者發(fā)言談到企業(yè)刑事合規(guī)有可能成為下一次《刑訴法》修改中的補充內(nèi)容，看來我們的研究正在得到了立法和司法部門的重視，形勢喜人。但我仍想提醒大家勿忘初衷。北師大趙軍教授的發(fā)言提出了一個很好的問題：我們的研究企業(yè)方向是如何規(guī)避企業(yè)刑事風(fēng)險，還是研究預(yù)防企業(yè)和企業(yè)家犯罪呢？我認為應(yīng)該是后者，因為我們的研究起始于犯罪學(xué)，而不是律師學(xué)。

（中國企業(yè)家犯罪預(yù)防研究中心專家委員

央視今日說法特邀嘉賓 張荊教授）

一、改變制度環(huán)境，預(yù)防企業(yè)家犯罪是我們的初衷

談到犯罪學(xué)的預(yù)防科學(xué)不能不提到國際最前沿的研究——情景犯罪學(xué)，核心觀點是改造環(huán)境、控制情景、控制“標的物”能有效預(yù)防和減少犯罪。2019年我在《人民網(wǎng)》發(fā)表過一篇題為“民企保護與企業(yè)家犯罪的制度環(huán)境研究”，提問為什么民營企業(yè)家的犯罪多集中于“非法吸收公眾存款”和“行賄”，而國有企業(yè)家則多為“貪污”和“受賄”。為什么民營企業(yè)家要借助黑惡勢力去討還債務(wù)，而國有企業(yè)家不用？研究結(jié)論是制度環(huán)境使然。我在基層企業(yè)調(diào)研曾勸民營企業(yè)家?guī)ь^不送紅包。他回答我說：這是行業(yè)潛規(guī)則，不這樣做就會被行業(yè)淘汰出局。實際上，犯罪學(xué)家薩瑟蘭（E.H,Sutherland）在他的《白領(lǐng)犯罪》一書中曾提到企業(yè)家獨特的恥辱感，他們的違法甚至犯罪不會在行業(yè)中失去地位和威望，但若違反了商業(yè)規(guī)則就會在行業(yè)中失去地位和威望。在調(diào)研中也有企業(yè)家建議我們?nèi)バ袠I(yè)協(xié)會，提議行業(yè)協(xié)會先在全行業(yè)提倡不送紅包，他們企業(yè)跟上。我認為這個建議很有價值！剛才北京檢察院的王主任的發(fā)言談“企業(yè)合規(guī)的北京實踐”，對合規(guī)不好的企業(yè)會經(jīng)過考察后送去《檢察建議書》，當(dāng)時我在想：能否不光送給這家企業(yè)，與企業(yè)不合規(guī)行為相關(guān)聯(lián)的政府部門、行業(yè)協(xié)會，以及上游企業(yè)是否也應(yīng)該送去《檢察建議書》呢，因為企業(yè)制度環(huán)境的綜合改變太重要了！

二、促進企業(yè)健康和可持續(xù)發(fā)展是我們的初衷

北京繼來律所主任曹穎律師的發(fā)言說：在行政的強力干預(yù)下，國企、金融、證券等部門推進企業(yè)合規(guī)管理進度較快，但民企普遍認識不足。中國中小商業(yè)企業(yè)協(xié)會專家顧問、北外法學(xué)院的王文華教授發(fā)言也認為：中小微企業(yè)認為企業(yè)合規(guī)投入高，因此參加意愿低。張遠煌教授的發(fā)言——《中國反賄賂調(diào)查報告》也顯示：國有企業(yè)設(shè)立合規(guī)部的占55.3%：民營企業(yè)僅占21.7%。在中國民營企業(yè)數(shù)量占到企業(yè)總數(shù)的90%，如果大量的民營企業(yè)不接受企業(yè)合規(guī)制度就不能說明這個制度是成功的。

近三年來新冠疫情反反復(fù)復(fù)，企業(yè)、特別是民營企業(yè)遇到了前所未有困難。此時刑事合規(guī)制度應(yīng)該為企業(yè)發(fā)展保駕護航，而不能成為企業(yè)發(fā)展的“緊箍咒”和桎梏。蕪湖檢察院的成璨檢察官的發(fā)言給我們啟發(fā)，他們在一起串通投標案的調(diào)查中，除了幫助企業(yè)建立了合規(guī)制度外，還發(fā)現(xiàn)企業(yè)不合規(guī)投標的源頭是企業(yè)缺少行業(yè)資質(zhì)，于是他們主動幫助解決，使企業(yè)完成了從“包工頭”到“建筑商”的轉(zhuǎn)變，去年企業(yè)產(chǎn)值翻了兩番。有不少人認為：“合規(guī)能提高企業(yè)利潤是偽命題”，蕪湖檢察院的實踐證明合規(guī)制度能夠保障企業(yè)不觸碰法律紅線，并能幫助企業(yè)提高利潤，保障企業(yè)健康可持續(xù)的發(fā)展是我們研究和設(shè)立刑事合規(guī)制度的初衷。

三、倒逼企業(yè)的合規(guī)體系建設(shè)是我們的初衷

企業(yè)合規(guī)實際上是一種“司法獎勵制度”，企業(yè)有良好的合規(guī)體系，出了事兒在一定限度內(nèi)可以考慮不起訴、緩起訴，減少罰金。我認為這一制度設(shè)計最重要的是通過司法獎勵制度的倒逼企業(yè)建立起完善的合規(guī)體系。曹穎律師的發(fā)言認為：部分檢察機關(guān)推動合規(guī)制度只關(guān)心如何不起訴，很少關(guān)心合規(guī)管理體系的建設(shè)。南京市檢察院的李主任發(fā)言中也談到了“紙面設(shè)計、紙面監(jiān)督”的形式主義，李主任是一位有很強理性思維司法實務(wù)工作者，他提出了克服紙面設(shè)計、紙面監(jiān)督，改變企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的構(gòu)想，給我們以啟發(fā)。我們應(yīng)該避免刑事合規(guī)制度中的形式主義，通過不起訴、緩起訴等手段倒逼企業(yè)建立起完善的刑事合規(guī)體系，是我們制度建設(shè)的初衷。

四、讓中國企業(yè)平穩(wěn)走向世界是我們的初衷

企業(yè)刑事合規(guī)制度屬于“舶來品”，參考和借鑒發(fā)達國家的企業(yè)合規(guī)制度，可以在中國企業(yè)走向世界的過程中避免和減少企業(yè)損失。“中興事件”更讓我們認識到企業(yè)合規(guī)在國際貿(mào)易交往中的重要性。目前外企撤資，中資企業(yè)向海外拓展遇到阻礙，“經(jīng)濟內(nèi)循環(huán)”似乎使對國外拓展型企業(yè)的合規(guī)建設(shè)變得不那么緊迫了。但是開放、中國企業(yè)走向世界是大勢所趨，我國企業(yè)的合規(guī)建設(shè)不能松懈，需繼續(xù)練好“內(nèi)功”，等待新的發(fā)展契機。

北京中聞律所的范慶東律師的發(fā)言涉及到具體的法律修改，他認為：檢察機關(guān)對企業(yè)合規(guī)的考察期是6個月到1年，但檢察機關(guān)審查起訴的時限是1個半月，最長可延至6個半月。兩者的沖突是合規(guī)考察流于形式的重要原因。還有發(fā)言學(xué)者認為：在檢察機關(guān)對企業(yè)進行合規(guī)考察，做出不起訴、減罰金之前，行政管理機關(guān)早對企業(yè)進行了處罰，嚴重影響了檢察機關(guān)為主導(dǎo)的企業(yè)刑事合規(guī)制度的效果，建議立法部門和實務(wù)部門能夠通過法律修改和部門協(xié)調(diào)，解決制度性沖突，推進和完善我國企業(yè)的刑事合規(guī)制度。