面對美國制裁，中國科技創(chuàng)新力的超強(qiáng)韌性及其來源

賽格特約作者 王明遠(yuǎn)

5月14日，美國商務(wù)部宣布，世界任何地方使用華為的昇騰芯片的做法，都將違反美國的出口管制規(guī)定，遭受美國的制裁，美國公民如果售賣華為芯片，甚至將要獲刑。

美國工業(yè)與安全局官網(wǎng)

有媒體問怎么看這事情？筆者回復(fù)認(rèn)為，這大概率像關(guān)稅戰(zhàn)一樣是徒勞的，如果華為芯片真的物美價廉，全世界的企業(yè)有什么理由不用呢？美國這種搞法，只會引起大家的討厭，對中國科技實力的上升很難起到實質(zhì)的作用。

無獨有偶，美國最近一些科技界大佬的表態(tài)，也印證了筆者的判斷。第一個是本月12日，比爾·蓋茨在接受CNN采訪時表示，美國對中國的技術(shù)封鎖起到了完全相反的效果，不僅未能限制中國科技發(fā)展，反而讓中國在芯片制造等關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了全速發(fā)展。

第二個是，9號美國國會舉行中美AI競爭聽證會，美國最重要的科技巨頭幾乎都出席。AMD董事長蘇姿豐表示，技術(shù)封鎖會激發(fā)中國的科技創(chuàng)新，中國即使沒有最好的芯片，依然可以用其他途徑達(dá)到目標(biāo)，中國確實正在迎頭追上美國；OpenAI 的CEO Sam Altman指出，我們盡管相信美國的模型是世界上最優(yōu)秀的，但領(lǐng)先優(yōu)勢不會維持太久。

最近四五年，無疑是改革開放以來，綜合環(huán)境變幻最復(fù)雜的時期，這其中既有外部因素，主要是美國對華制裁日益嚴(yán)厲，被列入出口管制清單的實體達(dá)3000多家，關(guān)稅則加到二戰(zhàn)前的水平，對美出口萎縮；內(nèi)部則有疫情、民間對民營經(jīng)濟(jì)不友好輿論帶來的沖擊。這期間一度發(fā)生過中國科技公司股價驟降，大規(guī)模裁員，營收萎縮的景象，中外很多專業(yè)人士都在斷言，中國的黃金時代結(jié)束了，中國可能重蹈日本大停滯的覆轍。

不過，中國的經(jīng)濟(jì)增長韌性，尤其是科技創(chuàng)新的韌性是讓人出乎意料的，中國經(jīng)濟(jì)和企業(yè)的表現(xiàn)證明美國的制裁以及時代環(huán)境的劇變，對中國增長都沒有造成實質(zhì)損傷，以下幾個指標(biāo)可以驗證：

1. 中國高技術(shù)產(chǎn)品的全球占比依舊在上升。中國出口貨物中，高技術(shù)含量的機(jī)電產(chǎn)品2017年出口額為1.37萬億美元，2024年上升到2.12萬億美元，全球市場中的份額約為19.9%，高于排名第二的德國10.3個百分點。

2. 在價值鏈上，中國的產(chǎn)品在從價值鏈中游，向上游沖刺。如果說在2017年中國的經(jīng)濟(jì)地位主要是靠產(chǎn)量以及外企支撐的話，到2025年中國已經(jīng)誕生了多個在挑戰(zhàn)歐美日傳統(tǒng)大企地位的品牌，全球?qū)χ袊浳锏恼J(rèn)識，在從中國制造到中國品牌轉(zhuǎn)變，入圍世界品牌500強(qiáng)的中國內(nèi)地企業(yè)從2017年的34家，上升到2025年的79家。

并且從構(gòu)成上看，2017年上榜的絕大多數(shù)是CCTV、中國銀行、國航等為代表的央企和政府事業(yè)單位，只有7家民企入圍，它們更以對14億人口市場的壟斷優(yōu)勢獲得世界關(guān)注；2025年中國上榜企業(yè)中，民企則開始占主流，這意味著一大批凝結(jié)了創(chuàng)新競爭力的品牌在崛起。

3. 在關(guān)鍵前沿技術(shù)領(lǐng)域，如果說八年前仍舊是在學(xué)步、模仿的狀態(tài)，至少現(xiàn)在中國在一些關(guān)鍵領(lǐng)域是站穩(wěn)了，并且是可以小跑了，能夠?qū)γ绹膭?chuàng)新有所突破了，比如AI大模型、工業(yè)機(jī)器人、新能源電池、智能家電等等。正如曾任谷歌首席執(zhí)行官兼董事長Eric Schmidt，最近在《紐約時報》發(fā)表的題為《中國遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于美國的時代已經(jīng)終結(jié)》文章說的那樣：

十來年的功夫，中國已完成從“山寨之國”到世界級產(chǎn)品巨擘的蛻變，有些甚至超過了西方的產(chǎn)品。曾經(jīng)以模仿iPhone聞名的小米去年交付了13.5萬輛電動汽車，而在十年間投入100億美元后，蘋果公司放棄了生產(chǎn)電動汽車的計劃。中國正加速推進(jìn)機(jī)器人規(guī)模化部署，并制定了大規(guī)模生產(chǎn)人形機(jī)器人的計劃；2023年，中國安裝的工業(yè)機(jī)器人數(shù)量超過了其他國家之和。

中國遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于美國的時代已經(jīng)終結(jié)：前谷歌CEO

來源：The China Academy

2024年3月至9月，全球最頂級的科技類公共政策智庫——美國信息技術(shù)與創(chuàng)新基金會（ITIF）連續(xù)發(fā)布10份評估報告，對中國在機(jī)器人、核能、電動汽車與電池行業(yè)、生物技術(shù)、半導(dǎo)體、人工智能、量子科技等領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行了全面評估，中國在其中七個領(lǐng)域的產(chǎn)值輸出方面，已經(jīng)超過了美國，并且認(rèn)為中國在創(chuàng)新程度方面也正迅速成為領(lǐng)先者。

4. 從中國經(jīng)濟(jì)的全球影響力看，2017年前主要體現(xiàn)在貨物和資本層次，近幾年中國企業(yè)所做出的消費模式、生活方式、流行潮流等“軟實力”方面的創(chuàng)新，正在深刻影響西方主流世界。中國企業(yè)研發(fā)的app長居歐美App Store和Google Store下載榜前列，Tiktok、Temu、Shein、網(wǎng)游正在逐漸滲透進(jìn)外國人的日常生活。

那么中國為什么出現(xiàn)了如此強(qiáng)大的韌性呢？

中國為何沒有重蹈蘇聯(lián)、日本這些美國過去的對手“一鼓作氣、再而衰三而竭”的老路呢？為什么過去全球多數(shù)最優(yōu)秀的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和國際關(guān)系專家對中國的表現(xiàn)，做出了嚴(yán)重的誤判呢？這是一個很有意思的經(jīng)濟(jì)話題，中國某種程度上改寫了大國競爭的敘事，這些問題值得我們認(rèn)真思考。

筆者認(rèn)為，首先要歸功于之前我們遵循全球化和市場化改革的一般規(guī)律，所產(chǎn)生的豐厚的積累。因為科技創(chuàng)新成果具有延滯后，今天的成果，要歸功于五年前、十年前的直接資源積累，甚至是二十年前、三十年前的政策積累。

它們包括：吸引跨國企業(yè)在華設(shè)立研發(fā)中心，成為中國技術(shù)的重要孵化器；高校、科研機(jī)構(gòu)與海外進(jìn)行密切的技術(shù)交流，讓中國快速掌握國際科技成果（以人工智能為例，2020年前中美人工智能合作論文每年達(dá)到1萬余篇）；學(xué)習(xí)美國，發(fā)展出全球第二大科技創(chuàng)投市場，累計向市場投資超過1萬億美元，孵化出近千家獨角獸企業(yè)；自由的市場氛圍，以及最具有成長性的市場，刺激數(shù)千萬年輕人創(chuàng)業(yè)，并吸引大量華人留學(xué)生回國等等。

所以，我們今天的成績是過去數(shù)年前的努力結(jié)下的果，無論是deepseek團(tuán)隊，還是宇樹團(tuán)隊，都是前一波科技創(chuàng)業(yè)潮的沉淀。就像這一二十年日本諾貝爾獎獲得數(shù)量僅次于美國，并不代表它的研發(fā)實力全球第二，而是二三十年前研究成果沉淀的結(jié)果。我們現(xiàn)在的后顧之憂是，在過去幾年這些要素在萎縮，包括外國研發(fā)中心撤出中國、技術(shù)交流萎縮、初創(chuàng)企業(yè)急劇減少，這對中國科技持續(xù)增長是不利的，我們應(yīng)該有清醒的認(rèn)識。

其次，雖然中國缺乏技術(shù)的原創(chuàng)性優(yōu)勢，但是中國基于龐大市場的消費刺激，以及20年來形成的在技術(shù)傳播、應(yīng)用轉(zhuǎn)化方面的杰出優(yōu)勢，讓中國在技術(shù)通用化、完善升級上走在了世界最前列，由此在產(chǎn)業(yè)上獲得了無可撼動的優(yōu)勢，并進(jìn)而反過來刺激原創(chuàng)能力的升級。

前面所述的9日美國國會聽證會，微軟總裁Brad Smith說：在AI領(lǐng)域，誰能更好讓技術(shù)落地應(yīng)用，誰就更有可能在競爭中占據(jù)上風(fēng)。美國華人學(xué)者Jeffrey Ding的最近的新書《技術(shù)與大國崛起》（Technology and the Rise of Great Powers: How Diffusion Shapes Economic Competition，普林斯頓大學(xué)出版社出版），也認(rèn)為早期的競爭先機(jī)固然重要，但從長遠(yuǎn)的產(chǎn)業(yè)競爭看，真正決定大國經(jīng)濟(jì)權(quán)力興衰的，并非誰先做出技術(shù)創(chuàng)新，而是誰更有能力將技術(shù)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中應(yīng)用和擴(kuò)散。

二十多年來，中國盡管在原始技術(shù)創(chuàng)新突破上仍然是落后于美國，甚至是日本、英國和德國，但因為擁有一批具備強(qiáng)大技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力的企業(yè)，讓中國形成了全球最有活力的技術(shù)擴(kuò)散生態(tài)，因此，使得中國的相關(guān)產(chǎn)業(yè)獲得全球競爭力優(yōu)勢，比如在制造業(yè)領(lǐng)域，中國新能源汽車產(chǎn)量全球占比達(dá)到了三分之二以上，工業(yè)機(jī)器人、智能家電產(chǎn)量全球占比也在50%以上，以至于這些年出現(xiàn)了“人擋殺人、佛擋殺佛”的優(yōu)勢。

在數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，騰訊、阿里、美團(tuán)在互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的商業(yè)化應(yīng)用方面也是全球最卓越的，他們締造了全球最有活力的互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)體系，并且將互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)化為一種社會通用技術(shù)，推動了工業(yè)、農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的信息化，所謂“造車新勢力”等新的制造業(yè)概念，都是依托互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)搭建的信息基建這張皮進(jìn)行的。在人工智能領(lǐng)域，中國也表現(xiàn)出應(yīng)用轉(zhuǎn)化的優(yōu)勢，目前騰訊登企業(yè)在積極與Deepseek等大模型融合，推動這些創(chuàng)新向生產(chǎn)、生活場景轉(zhuǎn)移，成為社會通用技術(shù)。

所以說，中國的創(chuàng)新模式可能無法實現(xiàn)激進(jìn)的“熊彼特式”發(fā)明，但它可以在創(chuàng)新和持續(xù)改進(jìn)方面取得行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位，并依托經(jīng)濟(jì)規(guī)模優(yōu)勢，獲得在創(chuàng)新鏈終端的競爭優(yōu)勢。

再次，中國形成了一批具有原創(chuàng)能力的企業(yè)，他們具有規(guī)模性的研發(fā)隊伍，以及多元化的海內(nèi)外交流通道，成為變化復(fù)雜環(huán)境下的中國科技的壓艙石。根據(jù)歐盟委員會發(fā)布《2024年歐盟工業(yè)研發(fā)投資記分牌》，中國有21家企業(yè)進(jìn)入全球研發(fā)投入100強(qiáng)，其中華為研發(fā)支出超過200億歐元，位居世界第六，研發(fā)投入比為22.4%；騰訊研發(fā)支出超過80億歐元，世界排名第19，研發(fā)投入比為10.5%；阿里巴巴研發(fā)投入66億歐元，世界排名第30，研發(fā)投入比為5.6%。

Top 50 R&D investors in the 2024 Scoreboard

來源：2024年歐盟工業(yè)研發(fā)投資記分牌

從規(guī)模上講，上述三家企業(yè)的研發(fā)投入已經(jīng)超過印尼這類大型經(jīng)濟(jì)體的舉國研發(fā)支出；從成果上講，根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織今年3月的統(tǒng)計，去年全球PCT專利排名前50機(jī)構(gòu)中，有 15家來自中國內(nèi)地，華為、京東方、中興、騰訊、寧德時代等幾個企業(yè)的專利之和超過了英法這種科技強(qiáng)國。這些企業(yè)盡管這兩年業(yè)績增長收縮，但是仍然起到了對外輸送人才、提供技術(shù)基建的基礎(chǔ)性作用，減少了科技受外界影響產(chǎn)生的波動。

最后，但是仍然是非常關(guān)鍵的是，中國科技創(chuàng)新力的進(jìn)步要歸功于政府對自主創(chuàng)新的重視。在2010年代，中國知識界和企業(yè)界沉浸在全球化敘事中，認(rèn)為強(qiáng)化技術(shù)自主是一種民族主義偏見、高成本的不理智行為時，中國高層就預(yù)判到全球化的脆弱性及其帶來的風(fēng)險，從2014年期就“全面增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，掌握新一輪全球科技競爭的戰(zhàn)略”的國策，進(jìn)行政策和資金上的引導(dǎo)，盡管我們對資金使用效率有待觀察，但是無疑發(fā)揮了很好地導(dǎo)向作用。

但是我們也要認(rèn)識到我們的脆弱性：

1. 創(chuàng)業(yè)市場投資不活躍，資本缺乏，年輕人也都失去創(chuàng)業(yè)熱情，熱衷考取體制內(nèi)編制，2015年全國有7468個項目拿到風(fēng)險資金的投資，2024年下降到3259個，縮水60%以上，中國創(chuàng)新后勁衰退，獨角獸增長大幅下滑就是證明，說明我們的科技增長性有可能收窄。

2. 最近一些年為博士為主體的工程師隊伍培養(yǎng)教育嚴(yán)重“水化”，年輕人才整體質(zhì)量不高。

3. 民企投資信心依然不高，2022年民間固定資產(chǎn)投資總額僅上升0.9%，2023年、2024年兩個年度則負(fù)增長；股市也是劇烈起伏，2022年1月以來，始終沒有突破3400點。

4. 由于經(jīng)濟(jì)基本結(jié)構(gòu)問題始終得不到解決，居民收入和消費增長的瓶頸也始終不能突破，居民消費的GDP占比始終在40%以下，低于市場經(jīng)濟(jì)國家近20個百分點，消費可增長性空間狹窄，意味著市場增長空間也有限，這也嚴(yán)重約束了創(chuàng)新的增長，迫使企業(yè)走向內(nèi)卷化。

所以，我們對中國抱有審慎的樂觀態(tài)度，美國很難通過關(guān)稅和出口限制來根本削弱中國經(jīng)濟(jì)增長力，但是這并不代表中國就可以高枕無憂，中國的前景仍在于做好自己的深層次改革，包括尊重法治、產(chǎn)權(quán)、一定尺度的言論自由，以及堅持?jǐn)U大開放的路徑。