為全面提高公司相關崗位從業人員的適當性管理知識與技能,不斷提升適當性執業規范水平,有效落實公司適當性管理制度,切實保護投資者合法權益,三立期貨于2025年9月25日組織開展了交易者適當性管理全員培訓。本次培訓采取線上線下相結合的方式,確保總部及各分支機構全體相關崗位人員全覆蓋。
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培訓由公司客服部主講,內容涵蓋政策背景與重要性、核心概念與匹配原則、評估標準與豁免情形、公司職責與操作流程、違規案例與法律責任、總結與行動要求六個方面。重點解讀了《期貨和衍生品法》《證券期貨投資者適當性管理辦法》等法律法規,明確了投資者分類標準、產品風險等級劃分及匹配原則,并結合真實違規案例,強調了合規操作的重要性。
適當性管理是期貨市場健康運行的制度基石,也是公司可持續發展的生命線。通過本次培訓,全體員工進一步夯實了合規經營理念,提升了風險防控能力,為構建合規、穩健、以客戶為中心的期貨業務生態提供了有力保障。未來,三立期貨將以此為契機,持續推進適當性管理工作常態化、精細化和長效化,持續完善制度流程,強化監督檢查,不斷提升客戶服務質量,確保客戶在合適的產品與服務中實現穩健投資,為中國期貨市場的規范發展貢獻力量。
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