北魏：承秦漢之制，啟隋唐盛世——探尋中古帝國(guó)轉(zhuǎn)型的樞紐力量

北魏的前身是五胡十六國(guó)時(shí)期的代國(guó)。代國(guó)是由各族長(zhǎng)率領(lǐng)的大小部族歸順拓跋部君長(zhǎng)后，以其為核心形成的部族聯(lián)合國(guó)家。拓跋部君長(zhǎng)不僅需要鞏固對(duì)部族內(nèi)部的控制，還需要強(qiáng)化對(duì)歸附部族的掌控。然而，他們始終無法擺脫這些歸附部族，尤其是配偶（后妃）部族的制約。另外，新加入的胡族集團(tuán)和漢人則直接受代王統(tǒng)治，成為支撐王權(quán)的力量。

盡管復(fù)國(guó)后的代國(guó)（北魏）具有相似的權(quán)力結(jié)構(gòu)，但這些歸附部族在不同時(shí)期接受了不同程度的部族解散，代國(guó)（北魏）君主成為他們的可汗。原部族組織解散后，部分成員被安置在畿內(nèi)，他們被稱為“代人”。雖然依然受到本族和其他舊部族上層的制約，但從繼承人選擇等方面可以看出，代國(guó)（北魏）君主的權(quán)力正逐步增強(qiáng)。

在打敗后燕以后，北魏面臨的新挑戰(zhàn)是如何統(tǒng)治以漢人為主體、數(shù)量遠(yuǎn)超自身的農(nóng)耕人口。對(duì)此，北魏君主在以代人為核心的軍事力量的支持下，以皇帝身份進(jìn)行統(tǒng)治。這便形成了北魏君主對(duì)歸附部族以可汗身份、對(duì)漢人以皇帝身份的雙重統(tǒng)治體制。

隨著領(lǐng)土的進(jìn)一步擴(kuò)張，北魏開始需要把農(nóng)耕民也補(bǔ)充到軍隊(duì)中。為此，它打破了原有的豪族宗主制，對(duì)農(nóng)民進(jìn)行編戶，實(shí)施均田制，向編戶民征稅并派發(fā)兵役。此外，為擺脫舊部族上層的制約，北魏逐漸放棄雙重統(tǒng)治體制，轉(zhuǎn)而向中原王朝的一元統(tǒng)治模式靠攏，即皇帝利用官僚體系來管理民眾。同時(shí)，舊代人被強(qiáng)制轉(zhuǎn)變?yōu)楸蔽和醭某济瘢鴿h人則開始活躍于政治舞臺(tái)，成為制定并實(shí)施政策的高級(jí)官僚。這些變化在統(tǒng)一華北后逐漸顯現(xiàn)，并在孝文帝時(shí)期迅速推進(jìn)，其象征性事件就是遷都洛陽。

然而，孝文帝時(shí)期確定的體制使部分胡族被邊緣化，招致其強(qiáng)烈反抗。北魏因此發(fā)生內(nèi)亂，并分裂為東、西兩部。東魏—北齊延續(xù)了孝文帝時(shí)期的體制，而西魏—北周在選擇性地繼承了北魏后期的政策的同時(shí)，又在很多方面構(gòu)建了與北魏不同的統(tǒng)治體制。北周孕育出的隋朝雖然繼承了府兵制等北周制度，但也吸收了不少北齊的制度。唐朝則基本繼承了隋制。

那么，介于秦漢與隋唐之間，且只是占據(jù)了中國(guó)北半部的北魏，到底具有什么樣的歷史意義呢？以下將再次審視這一問題。

一、制度

隋、唐政權(quán)因在統(tǒng)治階層、制度、文化等方面具有諸多共通之處，而常常被視為同質(zhì)性王朝。一般認(rèn)為，它們繼承了中國(guó)歷史上第一次統(tǒng)一帝國(guó)時(shí)期—秦漢王朝的制度和文化，并使其臻于完善。

所謂秦漢之制，首先是由秦朝創(chuàng)立的皇帝通過官僚依法統(tǒng)治民眾的體制。在國(guó)家內(nèi)部，設(shè)立郡縣，由中央派遣官員進(jìn)行統(tǒng)治，并征用當(dāng)?shù)厝藚f(xié)助管理（即郡縣制）。漢初承認(rèn)由王直接統(tǒng)治王國(guó)（郡國(guó)制），不久后改為封王不封地，實(shí)際上從郡國(guó)制變?yōu)榭たh制。國(guó)家通過戶籍管理民眾，征收賦稅、派發(fā)兵役。此外，儒家成為支撐皇權(quán)統(tǒng)治的主要意識(shí)形態(tài)。基于儒家理論，自西漢末期至東漢初期，漢朝逐漸確立了在都城南北郊祭祀天地、在都城內(nèi)祭祀宗廟和社稷等重要國(guó)家禮儀，并整備了禮儀中不可或缺的樂制。由于秦漢時(shí)期形成的這些制度成為后世王朝的參照標(biāo)準(zhǔn)，渡邊信一郎稱之為“傳統(tǒng)中國(guó)的古典國(guó)制”。同時(shí)，秦漢時(shí)期的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式也多被后世繼承和發(fā)展。

但不可否認(rèn)，隋唐時(shí)期的許多方面，不能僅用對(duì)秦漢時(shí)期的繼承和發(fā)展這一觀點(diǎn)來解釋。那么，隋唐制度是如何形成的，其源頭又在哪里呢？對(duì)于這個(gè)問題，陳寅恪在《隋唐制度淵源略論稿》中有如下回答。

陳氏指出，隋唐制度的來源有三：①（北）魏、（北）齊；②梁、陳；③（西）魏、周。其中，①由秦漢、西晉而來，經(jīng)南朝劉宋、南齊變遷發(fā)展，被北魏模仿采納，并由北齊加以總結(jié)；②由秦漢而來，經(jīng)南朝前期變遷發(fā)展，在南朝后期由梁、陳進(jìn)一步確立；③是由關(guān)隴地區(qū)保存的漢族文化與鮮卑六鎮(zhèn)勢(shì)力融合而產(chǎn)生的，其影響不如前兩者顯著。此外，永嘉之亂后在河西地區(qū)保存的制度和文化對(duì)①產(chǎn)生了影響，屬于①的分支。陳書從禮儀（包括都城建筑）、職官、刑律、音樂、兵制、財(cái)政等方面具體論證了這些觀點(diǎn)。

盡管有批評(píng)認(rèn)為陳寅恪對(duì)③的關(guān)注不足，但總體而言，陳說影響深遠(yuǎn)。此后，關(guān)于中國(guó)史發(fā)展的主線出現(xiàn)了兩種主要看法：一種是秦漢→南朝→隋唐的南朝主流論，另一種則是北朝主流論。對(duì)此，本書不做過多討論。

相信讀者已經(jīng)發(fā)現(xiàn)，陳寅恪列舉的許多方面與本書存在重疊。這是因?yàn)楸緯懻摰恼桥c隋唐前半期牽涉頗深的各項(xiàng)重要制度。

首先，作為隋唐統(tǒng)治基礎(chǔ)的均田制和租庸調(diào)制均源自北魏。有觀點(diǎn)認(rèn)為，北魏的均田制是一種限制大土地所有的政策，同一系列的政策始于西漢末期未實(shí)際實(shí)施的限田制，而北魏的均田制與3世紀(jì)西晉的占田制、課田制的關(guān)系尤其密切。目前尚不明確占田制和課田制是否都以戶為單位。大略而言，占田制根據(jù)官僚品級(jí)限制其可占有土地的上限，平民男子限額70畝，女子30畝（即夫妻合計(jì)100畝），并對(duì)所占田土征定額稅（每畝3斗）。課田是向戶主男丁分配50畝土地，強(qiáng)制其耕種，每戶征收一定的帛、綿、谷物等作為調(diào)（戶調(diào)）。北魏的均田制則是分配給夫婦一定數(shù)量的土地，并征收固定的租調(diào)。可見，均田制既具有限制大土地所有的特征，又具備土地分配的性質(zhì)，其思路確實(shí)與占田制、課田制相近。

然而，這種分配土地的做法也見于北魏初期的計(jì)口授田政策。這種方式真的是基于占田制和課田制的理念制定的嗎？若要強(qiáng)制遷民到無主之地耕作，最合適的方式就是分配給其土地并對(duì)其進(jìn)行編戶。這是自然之選。而三長(zhǎng)制和均田制出現(xiàn)在北魏統(tǒng)治整個(gè)華北并向各地派遣軍隊(duì)后，是出于在漫長(zhǎng)的前線部署大量軍隊(duì)以對(duì)抗南朝的需要。給從宗主制剝離出來的農(nóng)民分配大量無主之地，并對(duì)其進(jìn)行編戶，無論是方案的提出者還是周圍之人，都必定對(duì)建國(guó)初期計(jì)口授田政策的成功記憶猶新。當(dāng)然，計(jì)口授田政策與均田制有所不同，所以不應(yīng)過度強(qiáng)調(diào)均田制中的鮮卑要素。我們只需認(rèn)識(shí)到，文明太后臨朝稱制時(shí)期和北魏初期的政策之間，在背景與解決方法上存在相似性。當(dāng)然，為了獲得當(dāng)時(shí)人對(duì)這一政策的支持，援引本來就有的均田思想或者土地規(guī)劃和分配的傳統(tǒng)思想進(jìn)行解釋，是一種有效的策略。

南朝在5世紀(jì)中后期也采取了限制山澤占有的政策，顯示出限制大土地所有的傾向。然而，南朝是否能發(fā)展出均田制呢？雖然不能完全否認(rèn)，但無論從政策發(fā)布的緊迫性還是國(guó)家權(quán)力的執(zhí)行層面看，南朝都難以像北魏那樣在較早階段產(chǎn)生類似均田制的政策。

北魏的均田制承認(rèn)向奴婢和耕牛給田，并允許豪族占有大量土地。這些規(guī)定在隋唐時(shí)期被廢除。這是因?yàn)楸蔽涸趯?shí)施均田制時(shí)，仍需依賴豪族控制農(nóng)村，而隋唐時(shí)期這種依賴在一定程度上被消除，政策隨著時(shí)代的變遷進(jìn)行了調(diào)整。但總體而言，北魏的均田制仍可被視為隋唐政權(quán)建立的基礎(chǔ)。此外，繼承了諸多北魏政策的北齊，也根據(jù)爵位和官品限制官僚所能蓄養(yǎng)的具有受田資格的奴婢數(shù)量，但即便如此，哪怕是平民也可以最多蓄養(yǎng)60名奴婢。

府兵制是西魏為了應(yīng)對(duì)東魏而采取的措施，是非漢族政權(quán)在特殊形勢(shì)下發(fā)展出的制度。當(dāng)時(shí)，西魏的軍事力量遠(yuǎn)遜東魏，后者吸納了北魏大部分近衛(wèi)軍團(tuán)和舊鎮(zhèn)民從而軍力強(qiáng)盛。研究指出，隋代的府兵制發(fā)生了重大變化，之前單獨(dú)編入軍籍的府兵開始轉(zhuǎn)為民籍，即從兵民分離變?yōu)楸褚惑w。但也有否定兵民一體化的觀點(diǎn)。本書認(rèn)為，士兵雖然附在民籍，他們?nèi)孕璩袚?dān)原來在軍府時(shí)的任務(wù)。盡管隋代的這一變化具有重要意義，但在繼承隋制的唐代，任職府兵仍然只是部分民眾的義務(wù)。他們根據(jù)均田制分得土地耕種，這一點(diǎn)和一般農(nóng)民相同。不過，作為租庸調(diào)、雜徭的替代，他們需要接受軍事訓(xùn)練，輪番到都城執(zhí)勤（上番），還需要作為防人守衛(wèi)邊境等。重要的是，府兵隸屬于折沖府（軍府），這與一般民夫大相徑庭。因此可以認(rèn)為，隋唐的府兵制基本上繼承了西魏以來的府兵制度。

在支撐皇權(quán)統(tǒng)治的官僚制度方面，北魏以西晉制度為基礎(chǔ)，參考了東晉和南朝的新發(fā)展。東魏—北齊繼承了北魏的制度，隋唐大體上將其延續(xù)。除了散官、勛官等方面，隋唐基本沒有采用西魏—北周的獨(dú)特官制。因此，隋唐主要繼承的是傳統(tǒng)中原官制。不過，這一傳統(tǒng)官制中也有北魏的加工。三國(guó)曹魏將官職分為九品，九品又分正從，共十八階。北魏官制中，四品以下的官品再分上下，共三十階。隋唐官制也是三十階。此外，北魏時(shí)期將軍號(hào)逐漸從統(tǒng)率軍隊(duì)的職能中剝離，成為官僚地位的標(biāo)識(shí)，這成為唐代散官的一個(gè)淵源。

這里對(duì)散官和勛官再做一些補(bǔ)充。唐代官員的官銜中，有表示實(shí)際職務(wù)的官職（職事官），也有體現(xiàn)官僚地位的文散官、武散官，只有少數(shù)人才擁有爵位，此外還有勛官。這樣復(fù)雜的體系源于北魏時(shí)期將軍號(hào)的變化，正如第二章指出的那樣，將軍號(hào)此時(shí)開始表示官僚的政治地位。北魏還出現(xiàn)了與散官類似的無實(shí)職、無定員的官職，“某某大夫”（如光祿大夫等）就是一例。當(dāng)然，南朝也存在這種官職。六鎮(zhèn)之亂以后，將軍號(hào)作為勛功的獎(jiǎng)勵(lì)而被亂授，這使得將軍號(hào)與實(shí)際官職之間的品級(jí)差距過大。因此，北魏實(shí)行了將軍號(hào)和“大夫”類官職組合授予的“雙授制”。其間又經(jīng)過一系列變化，待到隋唐時(shí)期，將軍號(hào)序列演變?yōu)槲渖⒐傧到y(tǒng)，“大夫”和“某郎”類官職演變?yōu)槲纳⒐傧到y(tǒng)。另外，軍隊(duì)中有尚在實(shí)際指揮士兵的各級(jí)武官，這些本來與官品無關(guān)的軍官序列也逐漸染上位階色彩，作為對(duì)軍功的獎(jiǎng)賞。這個(gè)序列及其官名起源于西魏的九命制，經(jīng)過隋朝的演變，在唐朝成為勛官。因此，散官和勛官的設(shè)立背景中存在軍事因素。男性成年游牧民都是士兵，他們通過軍功提升地位。在以原部族成員為主力兵源的北魏，將軍號(hào)作為政治地位的象征而受到重視并非沒有原因。此外，北魏的依階晉升、考課等制度也被唐朝吸納。

上述各類制度，在秦漢以來的法律體系中均有體現(xiàn)。漢代的基本法是律，令是按需制定的規(guī)定。兩者在西晉時(shí)期合并為律令（泰始律令）。南朝基本繼承了泰始律令，梁代編纂的律令也屬于這一系統(tǒng)。然而，隋唐帝國(guó)形成了更加系統(tǒng)化的律令格式。令是行政法規(guī)，律是刑罰規(guī)定，格是補(bǔ)充規(guī)定，式是實(shí)施細(xì)則。這一變化與隋唐繼承了北魏律令的傳統(tǒng)密切相關(guān)。下面稍加說明。

具有獨(dú)特官制和刑罰的北魏，對(duì)律令給予了高度重視。北魏在建國(guó)初期就制定了律令，隨后在神?四年（431）、太和十六年（492）和正始元年（504）分別頒布了新律令。此外，北魏還多次修訂律令，并制定了官品令等法規(guī)。正始律令的主要制定者是南朝流亡而來的劉芳。正始律令可能在一定程度上受到了南朝律令，尤其是泰始律令及其后續(xù)變革的影響。

北齊在河清三年（564）編纂了河清律令。該律令對(duì)北魏律令做了諸多修改，如減少律的篇目，修改各篇目的名稱和名例等。北齊的律令吸收了北魏諸多改革成果，均田制就出現(xiàn)在其中，盡管有所修正。在河清律令之前，東魏曾實(shí)行“麟趾格”，這是以“格”的形式將西晉以來作為律令補(bǔ)充的“故事”和“科”頒布實(shí)施。此外，西魏亦編撰了“大統(tǒng)式”。

隋文帝頒布的開皇律令建立了完整的律令格式法律體系，該體系后來被唐朝所繼承。從形式上看，隋律顯然深受北朝律法的影響。那么，其內(nèi)容又如何呢？開皇律令的內(nèi)容同時(shí)參考了魏晉、南朝、北周、北齊的律令，但令中規(guī)定的均田制、租庸調(diào)制、府兵制等基礎(chǔ)制度均源自北朝。開皇律令與北齊的河清律令不僅在篇目數(shù)量上同為12篇，其篇目名稱和順序也幾乎完全一致。由此可見，在開皇律令中，不論形式還是內(nèi)容，北魏以來的北朝律法在其中都占據(jù)了重要地位，而開皇律令又被唐初的武德律令所繼承。

此外，還有一些值得注意的細(xì)節(jié)。例如，北魏文成帝時(shí)期改部分死刑為流刑，這在河清律令中被明文化。隋唐刑罰“笞”

“杖”“徒”“流”“死”中的流刑正源自北魏。

禮儀是皇權(quán)統(tǒng)治中不可或缺的一環(huán)。皇帝與官僚、皇帝與周邊諸國(guó)以及各區(qū)域之間的關(guān)系，都需要通過禮儀加以確認(rèn)。在儒學(xué)成為國(guó)家統(tǒng)治思想之后，對(duì)天地的祭祀，尤其是祭天儀式的重要性凸顯。這是因?yàn)槿寮艺J(rèn)為只有天命之人才能成為皇帝。然而，在北魏前期，朝廷采用鄭玄學(xué)說，在南郊祭天儀式中，皇帝并不親自到場(chǎng)，而是由官僚代行祭祀，西郊祭天則由皇帝親祭。相較于中原王朝的皇帝祭典，北魏更重視具有游牧政權(quán)特征的可汗祭典。孝文帝廢除了西郊祭天，開始親祀南郊。此后北魏雖沒有恢復(fù)西郊祭天，但皇帝也未必親祀南郊，而是多由官僚代行。受此影響，唐代的祭祀制度分為皇帝親祭和有司代行兩種形式，郊祭由官僚代行成為常態(tài)。東晉、南朝的南郊祭天則均由

皇帝親祭。

“郊”的本義是指都城城墻外的區(qū)域，因此，郊祀與都城密切相關(guān)。西漢都城長(zhǎng)安形狀不規(guī)則，并不是整齊的四方形。西漢時(shí)期，天地祭祀的場(chǎng)所不在長(zhǎng)安郊外，而是在遠(yuǎn)離都城的地方。東漢都城洛陽呈豎長(zhǎng)方形，郊祀開始固定在南郊。楊寬指出，漢唐間長(zhǎng)安城的規(guī)劃發(fā)生了變化。漢代長(zhǎng)安城的布局為“坐西朝東”，主要宮殿位于西側(cè)，主位在西。到了唐代，長(zhǎng)安城的布局變成了“坐北朝南”，即以北面為尊。下面就這一重大變化進(jìn)行說明。東漢洛陽城內(nèi)有南宮和北宮兩處“宮區(qū)”（由圍墻包圍數(shù)座“殿”構(gòu)成的區(qū)域），宮殿和門的配置呈坐北朝南的格局。曹魏、西晉時(shí)期的洛陽城由兩宮制改為一宮制，并出現(xiàn)了中心建筑—太極殿。太極殿位于原北宮舊址。北魏遷都洛陽后，沿用了曹魏、西晉時(shí)期的城墻，又在原址上重建了太極殿（位于都城北部），并于舊城墻外新建了外郭（圍繞皇城的城墻）。新的外郭呈橫長(zhǎng)方形。佐川英治指出，孝文帝重視的圜丘設(shè)在太極殿的正南，兩者的連線成為包括外郭在內(nèi)的洛陽城的中軸線。呈長(zhǎng)方形的城墻、以北部為中心的建筑群、以中軸線為基準(zhǔn)的左右對(duì)稱設(shè)計(jì)，這些無疑都是中國(guó)都城發(fā)展史上的重要成就。這一設(shè)計(jì)后來被隋代的大興城和唐代的長(zhǎng)安城繼承。另外需要注意的是，盡管孝文帝廢除了西郊祭天，但其對(duì)圜丘的重視，可能反映了游牧民族對(duì)祭天的重視已融入中原傳統(tǒng)祭天儀式之中。

與禮儀密不可分的是宮廷音樂。北魏前期，鮮卑系和北族系音樂占據(jù)主流。即使在孝文帝和宣武帝占領(lǐng)淮南，南朝繼承的西晉音樂流入北魏以后，其主導(dǎo)地位仍未動(dòng)搖。孝文帝曾下令恢復(fù)古樂，即西晉宮廷樂，卻因主事者的離世而不了了之。宣武帝也曾要求調(diào)整音律，但未能完成。直到孝莊帝時(shí)期，才開始將北族音樂和南朝音樂進(jìn)行結(jié)合，其中鮮卑系和北族系音樂的影響更大，這一狀況一直持續(xù)到北齊、北周時(shí)期。隋初，舊北齊官員顏之推因隋朝雅樂“并用胡聲”（《隋書·音樂志》）而請(qǐng)求改革。因此，隋朝改定的樂制中不僅有從南朝獲取的漢魏以來的中原樂制，還融入了五胡政權(quán)時(shí)期以來進(jìn)入中原的鮮卑等周邊民族的音樂。其中，北魏的《真人代歌》一直是保留曲目。

另外，西漢末東漢初傳入中國(guó)的佛教在魏晉南北朝時(shí)廣泛滲入民眾階層，隋唐時(shí)期在教理方面取得了巨大進(jìn)展。關(guān)于這一點(diǎn)，雖然不應(yīng)過度強(qiáng)調(diào)北魏作為非漢族王朝的影響，但不可否認(rèn)的是，胡族普遍對(duì)佛教抱有好感。北涼時(shí)期，佛教已有成為國(guó)教的跡象。受北涼影響，北魏自正始年間開始將佛教作為國(guó)家宗教信仰，這一點(diǎn)不容忽視。另外，在佛教的影響下，東漢時(shí)期尚處萌芽階段的道教逐漸具備宗教形態(tài)，并延續(xù)至隋唐。在此過程中，不乏像寇謙之那樣與統(tǒng)治者建立緊密聯(lián)系的情況。

二、統(tǒng)治階層

關(guān)于統(tǒng)治階層，需要指出以下兩點(diǎn)。第一點(diǎn)，大部分五胡諸國(guó)和北魏（乃至東、西魏）的君主并非漢族。盡管正史中記載隋朝皇室出自弘農(nóng)楊氏，唐朝皇室出自隴西李氏等西魏的頂級(jí)士族，然而，實(shí)際上隋文帝楊堅(jiān)五代以前的祖先和唐高祖李淵四代以前的祖先，都來自武川鎮(zhèn)。西魏時(shí)期，楊氏和李氏作為宇文泰旗下武川鎮(zhèn)集團(tuán)的成員被賜予胡姓，楊氏為普六茹，李氏為大野。作為受封的柱國(guó)大將軍（共8人）和大將軍（共12人），他們與同屬這一階層的家族有著密切的姻親關(guān)系。有其他證據(jù)表明，隋唐兩朝皇室很可能出身鮮卑族，即便他們最初是漢人，也已被鮮卑化。東魏的實(shí)際掌權(quán)者、北齊皇室高氏也存在類似情況。高氏自稱與名門渤海高氏同族，后來被遷至懷朔鎮(zhèn)，但他們出身鮮卑族的可能性遠(yuǎn)大于隋唐皇室。為了更加順利地統(tǒng)治中原，這些統(tǒng)治者往往攀附漢族大姓。而宇文氏作為具有鮮明鮮卑色彩的西魏—北周政權(quán)的統(tǒng)治者，則無須標(biāo)榜自己是漢族。此外，西魏—北周政權(quán)的支持者是以柱國(guó)大將軍、大將軍家族為首的北族系集團(tuán)和根植于西魏境內(nèi)的漢族名門。這些家族被稱為“關(guān)隴集團(tuán)”，他們及他們的子孫，在西魏、北周、隋朝和唐初，一直是最強(qiáng)大的政治勢(shì)力。盡管近年關(guān)隴集團(tuán)這一說法不斷受到挑戰(zhàn)，唐初編撰的《周書》等正史很可能對(duì)唐朝皇室的出身進(jìn)行了美化，但不可否認(rèn)的是，這些家族在當(dāng)時(shí)的政治社會(huì)中確實(shí)擁有一定的地位。在隋朝和唐初的統(tǒng)治階層中，不僅有來自關(guān)隴集團(tuán)的成員，還有以四姓家族為代表的原東魏—北齊系的漢人士族和原南朝名門，甚至后兩者（尤其是四姓家族）的社會(huì)聲望更高。總體而言，隋朝和唐初統(tǒng)治階層的構(gòu)成與漢代統(tǒng)治階層有明顯區(qū)別，這一變化主要是由漢唐間進(jìn)入中原的各類人群帶來的。此為第一點(diǎn)。

第二點(diǎn)是貴族制。漢代并沒有貴族制，三國(guó)時(shí)期曹魏制定的九品官人法（九品中正制）在實(shí)施過程中逐漸催生了貴族制。貴族制在東晉和南朝呈現(xiàn)出典型形態(tài)，并對(duì)北朝產(chǎn)生影響，后延續(xù)至隋唐。

那么，貴族制具體指什么呢？中國(guó)的貴族制與歐洲中世、日本的貴族制有顯著不同。有學(xué)者認(rèn)為，中國(guó)真正的貴族制僅存在于西周時(shí)期。因此，中國(guó)學(xué)界通常使用“世族”或“士族”來描述魏晉南北朝時(shí)期的貴族群體，而本書則沿用日本學(xué)界慣用的“貴族制”一詞。這一時(shí)期的貴族制特點(diǎn)在于它與官僚制密不可分。曹魏制定了九品官人法，由中正對(duì)即將成為官僚的人進(jìn)行九個(gè)等級(jí)的評(píng)定，評(píng)定結(jié)果被稱為“鄉(xiāng)品”。同時(shí)，官職也分為九品。入仕之人通常從較其鄉(xiāng)品低四至五品的官品對(duì)應(yīng)的官職出仕，順利的話，最終可以晉升到與鄉(xiāng)品等級(jí)相當(dāng)?shù)墓倨穼?duì)應(yīng)的官職。雖然鄉(xiāng)品原則上是根據(jù)個(gè)人才能評(píng)定，但在實(shí)際操作中，高官或世家子弟更容易獲得較高的鄉(xiāng)品。這導(dǎo)致某些家族世代獲得高級(jí)鄉(xiāng)品，并逐漸壟斷高官職位。學(xué)者將這些家族稱為貴族。值得注意的是，盡管這些家族都有較高的鄉(xiāng)品和官品，但內(nèi)部仍然存在差別。南朝貴族中獲得最高級(jí)鄉(xiāng)品的家族被稱為“甲族”或“門第二品”，這些家族屬于高級(jí)貴族；其次是“次門”，即次等貴族；再往下是“寒人”和“庶人”階層（當(dāng)時(shí)關(guān)于階層的劃分方式存在多種觀點(diǎn)）。不同階層有各自的晉升路徑，“甲族”和“次門”被視為“士”，其他階層則被視為“庶”，兩者在身份上天差地別。

近年來的研究指出，南朝起家官的品級(jí)受父親終官的影響較大，即便出身于高門，如果父親在官位較低時(shí)早逝，也會(huì)影響其子的起家官，階層之間存在一定的流動(dòng)性。這一觀點(diǎn)向?qū)W界普遍認(rèn)為的南朝階層固化提出了挑戰(zhàn)。本書認(rèn)為，盡管南朝貴族階層間存在一定的流動(dòng)性，但整體上仍趨于固定。

在這種身份制下，由貴族承載的文化發(fā)展到了新高度，都城建康的繁榮就是明證。被尊為“書圣”的王羲之出身于東晉頂級(jí)名門瑯邪王氏，以《女史箴圖》聞名的東晉畫家顧愷之則出自江南貴族。吟詠田園的東晉詩人陶淵明雖出身不高，但也屬于士族階層。南朝文學(xué)以駢文著稱，這是一種以整齊的四字句或六字句連綴，重視對(duì)仗的華麗文體。南朝時(shí)期還誕生了古典文學(xué)選集《文選》。這些文學(xué)活動(dòng)的主導(dǎo)者正是貴族階層。以山水詩聞名的謝靈運(yùn)出自與瑯邪王氏比肩的一流貴族—陳郡謝氏。

南朝貴族制在梁武帝末年發(fā)生的侯景之亂中受到重創(chuàng)，尤其是永嘉南渡而來的北方貴族，如王、謝之家，大多遭遇滅頂之災(zāi)。而部分南方土著貴族得以幸存，后來活躍于隋唐時(shí)期的政治社會(huì)中。

孝文帝希望從南朝引進(jìn)的，是一種基于門第起家，由官僚輔助皇帝統(tǒng)治的機(jī)制。在推行這種貴族制時(shí)，孝文帝根據(jù)他對(duì)南朝社會(huì)的理解，說服反對(duì)者：“君子之門，假使無當(dāng)世之用者，要自德行純篤。”（《韓顯宗傳》）不論南朝的貴族是否真的如此，至少重用南朝流亡貴族的北魏皇帝持有這個(gè)看法。

那么，隋唐的貴族制究竟是源自南朝還是北朝？南朝的貴族制因階層固化、缺乏內(nèi)驅(qū)力，與隋唐的貴族制有所不同。這種觀點(diǎn)曾經(jīng)一度占據(jù)上風(fēng)。不過，現(xiàn)在更趨向于認(rèn)為梁武帝改革中注重才能的一面，尤其是官僚子弟通過學(xué)校考試起家的制度，是隋唐科舉制度的萌芽。南朝的貴族制并非完全沒有自新能力。不過，與南朝的貴族制有所不同，北朝引入的貴族制，是試圖結(jié)合考課機(jī)制的門閥主義（詳見第二章）。從北魏分裂出的西魏在選拔官吏時(shí)也更重視才干而非門第。這些精神被隋唐繼承并發(fā)展為科舉制度。同時(shí)，東魏—北齊的勛貴和恩幸的存在也動(dòng)搖了門閥社會(huì)，進(jìn)而影響到隋唐的貴族制。進(jìn)一步來說，就像北魏四姓等家族在整個(gè)唐代都保持了一定的官僚地位那樣，北魏朝廷正式認(rèn)定的漢族門第在唐代也具有持續(xù)影響力。

三、女性的活躍、世界帝國(guó)

顏之推在《顏氏家訓(xùn)》中有這樣一段描述：北齊鄴都大多是婦女持家，她們?yōu)闋?zhēng)是非曲直而訴諸公堂，或向權(quán)貴陳情逢迎。因此，道路上婦女們的馬車川流不息，公衙中她們盛裝云集，有的代子求官，有的為夫訴屈。顏之推感嘆道，這難道就是“恒、代”（指北魏平城時(shí)代的鮮卑族）遺風(fēng)嗎？與南朝婦女多閉門在家不同，鮮卑等北族女性非常活躍。盡管兩晉時(shí)期曾有皇后、太后掌權(quán)，南朝也有過形式上的母后臨朝，但北朝官僚妻室的社會(huì)活躍程度仍然給成長(zhǎng)于南朝的顏之推帶來不小的沖擊。

高歡的妻子婁氏就是這樣一位女強(qiáng)人。她出身于內(nèi)入諸姓之一的匹婁氏，對(duì)在“城”（可能是指懷朔鎮(zhèn)城）上執(zhí)役的高歡一見鐘情，并且不顧父母的反對(duì)，與其結(jié)為夫婦。婁氏不僅在經(jīng)濟(jì)上支持高歡結(jié)交豪杰，還積極參與丈夫的密謀（《北齊書·神武婁后傳》）。另外，爾朱榮之女、孝莊帝的皇后，后來成為高歡側(cè)室。高歡迎娶柔然可汗之女（蠕蠕公主）為妃時(shí)，爾朱氏也參加了迎接活動(dòng)。公主用弓箭射落飛鳥后，爾朱氏也毫不示弱地用長(zhǎng)弓回敬（《北史·后妃傳下》）。她們應(yīng)該都是顏之推所述具有恒、代遺風(fēng)的女性。

代國(guó)時(shí)期有很多代王之母掌權(quán)的例子。如代王賀傉時(shí)，太后臨朝，代國(guó)派往后趙的使者被蔑稱為“女國(guó)使”。正如本書前述，北魏建國(guó)以后皇太后掌握權(quán)力的例子也不少。一般認(rèn)為，游牧民族的女性在家族、社會(huì)中擁有很大發(fā)言權(quán)，很多北朝女性因此可以積極參與社會(huì)活動(dòng)，甚至能夠操弄武器。

近年發(fā)現(xiàn)了唐代女官上官婉兒的墓葬。她活躍于7世紀(jì)末至8世紀(jì)初，是曾在武則天和中宗、韋后時(shí)期擔(dān)任過要職的高級(jí)女官。墓葬出土了騎馬和女扮男裝女性的陶俑。對(duì)此，有觀點(diǎn)認(rèn)為，正是因?yàn)樘幵谂砸部煞Q帝的時(shí)代，才會(huì)出現(xiàn)這樣的女俑。女性在政治和社會(huì)生活中展現(xiàn)出的奔放、活躍，并非始于唐朝，而是在五胡政權(quán)和北朝時(shí)期就已形成。講述女子代父出征、斬獲軍功后歸家的《木蘭詩》，故事背景被認(rèn)為就是北魏對(duì)柔然的戰(zhàn)爭(zhēng)。隋文帝的獨(dú)孤皇后（胡族）在隋文帝尚未登基時(shí)，就與丈夫達(dá)成了不能與其他女人生子的約定，這不僅僅是由于她強(qiáng)硬的個(gè)性。

隋唐政權(quán)擴(kuò)大了統(tǒng)治區(qū)域，歸附的周邊國(guó)家和民族較南北朝時(shí)期更多，因此往往被稱為“世界帝國(guó)”。在都城長(zhǎng)安，具有異域風(fēng)情的酒家生意興隆，不僅有西域美女迎來送往，還供應(yīng)來自西方的葡萄美酒，亞洲各地的音樂在此演奏，從西域進(jìn)口的金銀玻璃器皿也備受歡迎。宗教方面，景教、祆教、摩尼教的寺院林立。隋唐的世界性還體現(xiàn)在官員的出身上。日本人熟知的阿倍仲麻呂就是唐玄宗時(shí)期的高官，當(dāng)然，唐朝的外籍官員不止他一人。“蕃將”（非漢族將領(lǐng)）也異常活躍，發(fā)動(dòng)叛亂的安祿山就是粟特系胡人。

這種“世界性”源自何處？以商隊(duì)活動(dòng)而聞名的中亞胡人—粟特人，憑借其大范圍的商業(yè)活動(dòng)而擁有廣泛的關(guān)系網(wǎng)。他們不僅活躍于柔然等游牧國(guó)家的外交領(lǐng)域，也在中國(guó)南方留下了足跡。北朝末期，粟特人開始在中原腹地居住，其聚落首領(lǐng)薩保（薩寶）得到當(dāng)時(shí)政府的承認(rèn)。粟特人還擁有軍事力量，北周將他們納入軍府，還出現(xiàn)了粟特軍府官。據(jù)《北史·恩倖傳》載，活躍于東魏—北齊、位至開府儀同三司的安吐根就是安息（Parthia）胡人。北齊恩倖中最具權(quán)勢(shì)的和士開，他的祖先就是西域商人。這些中亞胡人使用與出生地相關(guān)的單字姓氏，例如，布哈拉（安國(guó)）為“安”姓，撒馬爾罕（康國(guó)）為“康”姓等。另外，前述洛陽四夷館、四夷里中的崦嵫館和慕義里就是用來安置“西夷”的。那里不僅有來自西域的“使者”，還有“商胡”。《洛陽伽藍(lán)記·城南》就記載有西域胡人在慕義里興建菩提寺。

由此可見，在北朝時(shí)期，隋唐帝國(guó)“世界性”的一些要素已經(jīng)開始顯現(xiàn)。根本上，隨著漢文化向周邊的擴(kuò)展，匈奴、鮮卑等非漢族人群相繼進(jìn)入中原腹地，逐漸形成了胡漢融合的社會(huì)。這種融合正是隋唐成為世界性帝國(guó)的基礎(chǔ)。

當(dāng)然，隋唐帝國(guó)的世界性還得益于南朝通過海路與東南亞、南亞各國(guó)之間的外交和貿(mào)易聯(lián)系。盡管本書沒有太多機(jī)會(huì)深入討論“融合”的問題，但我們不能忽視魏晉南北朝時(shí)期的另一個(gè)現(xiàn)象—針對(duì)被劃入統(tǒng)治范圍，但實(shí)際上脫離漢族王朝統(tǒng)治的各族，特別是華中、華南和云南地區(qū)的“少數(shù)民族”（統(tǒng)稱為“蠻”的各族以及山越等）的同化政策也在逐步推進(jìn)。

盡管一些要素即使沒有北朝胡族政權(quán)也會(huì)出現(xiàn)，但通過以上三節(jié)的討論，我們可以明確發(fā)現(xiàn)，隋唐帝國(guó)的形成并非僅僅是秦漢帝國(guó)單線發(fā)展的結(jié)果。

本文節(jié)選自《北魏史: 遷都洛陽之前與后》（記號(hào)Mark | 北京科學(xué)技術(shù)出版社，2025）。