跨境盡職調查案例：國樽律所代理對新加坡公司進行盡職調查案辦結

近日，北京國樽律師事務所代理的上海某貿易公司新加坡公司專項盡職調查項目正式落下帷幕。北京國樽律所涉外團隊憑借對跨境盡職調查領域中外法律法規的深刻理解，依托覆蓋全球的法律服務網絡，圓滿完成客戶委托的 10 年期商事檔案專項檢索工作，并在調查過程中主動發現目標公司重大涉訴執行線索，同步完成司法檔案全量調取與風險解讀，為客戶跨境商業決策全面排查法律隱患，項目成果獲得客戶高度認可。

案件梳理

委托人系上海某貿易公司，因擬與新加坡某公司開展重大跨境貿易合作，為全面核查合作方主體合規資質、經營存續狀況、歷史涉訴風險等核心信息，提前防范跨境交易中的法律風險與商業隱患，于 2025 年 2 月正式委托國樽律所，對新加坡目標公司開展10 年期限的 cause book search（商事登記與涉訴檔案全面檢索） 專項盡職調查。

辦案團隊在專項調查執行過程中，發現目標公司在新加坡共和國高等法院存在歷史執行案件記錄（案件編號：OS 1203/2014），第一時間向客戶反饋該重大風險線索，在獲得客戶專項授權后，立即啟動該執行案件全量檔案的調取、核驗與法律解讀工作，最終形成完整的盡職調查報告，為客戶交易決策提供了全面、權威的法律支撐。

1、2025 年 2 月 19 日：國樽律所正式接受上海某貿易公司委托，承接新加坡目標公司 10 年期 cause book search 專項盡職調查業務；

2、2025 年 2 月 20 日：涉外專屬辦案團隊完成項目合規性梳理，對接新加坡本地合作渠道，制定全流程檢索執行方案；

3、2025 年 2 月 26 日：正式啟動目標公司 10 年周期內的 cause book search 全維度檢索工作；4、2025 年 3 月中旬：在檢索過程中發現目標公司在新加坡共和國高等法院的 OS 1203/2014 號執行案件線索，第一時間向客戶同步風險信息，同步取得客戶調取案件全量檔案的專項授權；

5、2025 年 3 月下旬 - 2025 年 5 月：完成 cause book search 全量商事檔案、涉訴信息的初步檢索核驗，同步向新加坡共和國高等法院提交指定執行案件的檔案調取申請，全程跟進司法審批與材料調取流程；

6、2025 年 6 月上旬：完成全部商事檔案、司法案件材料的交叉核驗、精準翻譯與法律風險解讀，形成完整的《新加坡目標公司專項盡職調查報告》；

7、2025 年 6 月 24 日：向客戶正式交付完整報告，全面披露目標公司合規狀況與涉訴風險，項目圓滿辦結，客戶對服務成果表示高度滿意。

辦案律師解讀

本案中核心服務要點與項目關鍵價值為：

1、專項盡職調查的全面性與風險穿透能力

本次委托核心為 10 年期 cause book search，團隊嚴格遵循新加坡本地商事規則與盡調規范，實現了目標公司主體資質、股權變更、經營備案、歷史涉訴等全維度信息的無遺漏檢索，主動識別出目標公司未主動披露的歷史執行案件重大風險，充分體現了跨境盡職調查的核心價值，為客戶規避了跨境交易中的重大信息不對稱隱患。

2、跨境司法檔案調取的壁壘突破能力

新加坡高等法院司法案件檔案調取，對申請主體資質、材料規范、法定程序有嚴格的本地法域要求，境內企業直接辦理存在天然的資質與地域壁壘。團隊在發現風險線索后快速響應，依托國樽全球服務網絡聯動新加坡本地合作機構，快速完成合規申請與材料提交，高效推進司法審批流程，在最短周期內完成了案件全量檔案的調取，保障了客戶交易決策的推進節奏。

3、中外法域差異的專業轉化能力

針對新加坡法域下的商事檔案、司法文書，團隊不僅完成了精準的雙語轉換，更結合中國企業跨境貿易的交易場景與合規需求，對相關信息進行了本土化法律解讀，明確了案件背景、裁判結果、執行情況對本次交易的實質影響，出具了清晰的風險提示與決策建議，為客戶商業判斷提供了可直接落地的法律支撐。

4、單方調崗的法律限制

《勞動合同法》第三十五條明確，變更勞動合同約定的工作地點、崗位等內容，需用人單位與勞動者協商一致并采用書面形式。工作地點是勞動合同必備條款，本案中用人單位單方要求調往 22 公里外的校區，顯著增加了勞動者通勤負擔，且未與勞動者協商一致，勞動者有權拒絕調崗，用人單位不得以此認定勞動者曠工。

法律依據

（一）中國境內跨境交易合規基礎

1、《中華人民共和國涉外民事關系法律適用法》：明確跨境民商事活動的法律適用規則，為企業跨境交易合規核查、風險防控提供基礎法律依據。

2、《企業境外投資管理辦法》：明確企業開展境外投資、跨境合作需履行風險盡職調查義務，保障交易安全與合規經營。

3、中華人民共和國商務部、國家發展和改革委員會關于企業對外經貿合作風險防控的相關監管規定，明確跨境交易中合作方主體盡調的合規要求與責任邊界。

（二）新加坡法域盡調合規依據

1、新加坡《公司法》及會計與企業管理局（ACRA）關于商事主體檔案查詢、信息公開的相關規定，為本次 cause book search 專項檢索提供了法定依據與操作規范。

2、新加坡共和國高等法院關于司法案件檔案公開、調取申請的法定程序與規則，明確了執行案件材料調取的申請主體、材料要求與審批流程，是本次司法檔案調取的核心合規依據。

3、新加坡關于涉外商事主體信息核查、證據調取的相關法律規范，保障本次盡職調查全流程的程序合規與結果效力。

封躍平

國樽律師事務所-全球管委會主席

福布斯出海全球化領軍人物TOP30

職業領域：跨國企業并購、涉外法律服務、公司治理、知識產權、涉外企業注冊、跨境投資等

國樽律師事務所是深耕涉外法律服務領域的專業律所，以 “立足中國，服務全球” 為宗旨，構建起覆蓋 106 個國家及地區的全球服務網絡，在美國、香港、新加坡、歐洲等多地擁有直設分支機構與本土執業團隊，匯聚 2000 余名具備海外教育背景、精通多國語言及不同法域法律的精英律師團隊。

國樽律所涉外企業服務團隊經驗豐富，精通美國、新加坡、歐洲等多個國家及地區的企業注冊規則，依托各地分所本地資源，可為客戶提供“資料整理、合規審核、材料提交、流程跟進、后續配套”一站式涉外企業注冊服務，尤其擅長美國各州企業注冊代辦，熟悉特拉華州、加州等熱門注冊州的規則與流程，能夠精準適配客戶需求，高效完成注冊事宜。多位律師入選北京市律師協會涉外律師人才庫，斬獲錢伯斯、ALB、LEGALBAND 等國際權威獎項認可，服務客戶涵蓋騰訊、海爾、波音、樂高等世界知名企業，以及各類跨境創業個人、中小企業。

作為 “一帶一路” 十周年企業家大會唯一簽約中方律所，國樽聚焦跨境投資并購、涉外企業注冊、國際貿易合規、國際商事爭議解決等核心涉外業務，深度適配不同法域監管要求，憑借熟悉各國企業注冊規則、跨境服務網絡完善的優勢，為中國公民、企業“走出去”提供全鏈條、定制化法律支持，成功助力多起涉外企業注冊、跨境創業布局高效落地，是跨境經營、投資的可靠法律伙伴。