看懂了稀土戰爭，你就看透了貿易戰的本質和未來

• 作者：觀雨者

• 顧問：談書

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第一節·不復存在的舒適區

從2018年到現在，美國和全世界的貿易戰已經打了7年。

這7年來大家各種見招拆招你來我往，基本上都沒睡過幾天踏實覺。

不過總的來說，美國相對比較安逸，因為每次都是他先出招，別人再被迫接招。

接不住，他就割一刀；接住了，那他就過段時間再出一招。

這種打法是專屬于世界霸主的舒適區。

然而就在前幾天，美國突然從這個舒適區被一腳踢了出去。

我國商務部在10月9日連發兩份公告，開啟了新一輪稀土管制。

相對于之前的管制措施，新措施主要有三個特點：

• 增加了管制物品的種類。

• 把稀土產業鏈的技術環節也納入管制范圍，包括開采、冶煉分離、金屬冶煉、磁材制造......

• 管制物項被延伸到了境外。即使是在境外生產的產品，只要含有中國規定的稀土物項，也要接受中國的管制。

這三點對美國的影響很大，尤其是第三點，基本就是一個長臂管轄政策，直接把美國買稀土的所有渠道都堵死了。

這一刻，美國終于嘗到了被迫接招的酸爽。

后來的事大家都知道了，特朗普在得到消息后暴跳如雷，瘋狂放了一波狠話。

但在一怒之下怒了一下后，又很快“回歸理性”。

雖然現在懂王依舊反反復復的把關稅懲罰掛在嘴邊，但兩國下階段的談判應該會取得一些進展。

畢竟誠意都是逼出來的。

只要美國愿意回到正道上來，我們也不會一直卡著稀土。相信他們以后會慢慢適應這種“被拿捏”的感覺。

而我今天之所以想聊一下這個話題，主要是因為這場“稀土戰爭”本身就是一個非常好的案例。

好就好在它身上集合了兩個互相矛盾但又各自“有道理”的觀點：

第一個觀點認為稀土只是一種隨處可見的原材料，你不賣有的是人賣。對它的限制只會在短期內有效，時間一長就會被對手破解。

第二個觀點認為稀土十分重要，所以用它來作為制裁武器是一個非常有效的策略。

哪種觀點對呢？

只要把這個問題搞清楚，你對貿易戰的理解就能超過大多數半吊子經濟學家，同時也可以對貿易戰的發展趨勢做出準確的判斷。

第二節·工業維生素

在討論稀土戰爭之前，我們需要先明白一個道理，任何貿易制裁都會損害貿易雙方的利益。

但有時候實在是沒辦法。

因為貿易規則不是老天爺給的，而是人定的。

人定的規則自然需要人去維護：只有讓破壞規則的人遭受懲罰，規則才能維持下去。

美國之所以能從2018年開始一直打王八拳打到現在，最主要的原因就是沒人懲罰他。

沒辦法，各國都慫嘛。

大家一開始都是抱著合作共贏的態度去跟美國談的，想的都是“各退一步你好我好大家好”。

只要能安撫住美國這個世界霸主，哪怕自己多退一點也可以。

誰知各國一次又一次的退讓換來的卻是美國一次又一次的得寸進尺。

正如楊老所說：“我們把你們想得太好了。”

而和那些打定主意一跪到底的國家不同，我們在忍受了美國7年的王八拳后，也決定出點狠招。

結果這一招打出去后人們猛然發現：

原來一旦動起真格，美國是一招也接不住。

那我們為什么會選擇在稀土上重拳出擊呢？

正如上文所說，稀土很重要。

它不是一種土，而是17種元素的總稱。

具體來說就是化學元素周期表的第21號元素鈧、第39號元素釔以及第57~71號“鑭系元素”

這些元素根據物理和化學性質的不同，又被分為了三組：

• 輕稀土組：鑭、鈰、鐠、釹、钷；

• 中稀土組：釤、銪、釓、鋱、鏑；

• 重稀土組：鈥、鉺、銩、鐿、镥、鈧、釔。

大多數輕稀土的原子序數較小（鈧、釔除外），化學反應的活性較高。重稀土元素則普遍原子序數較大，穩定性較高。

這些元素在工業制造中的作用非常神奇。

比如說含有釹元素的釹磁鐵是目前人類已知的最強磁鐵。

從電動車用的高性能電機到航空母艦用的電磁彈射器，但凡與高性能磁場相關的產品都離不開這個物質。

又比如說鉺是光纖激光器的核心材料，直接關系到激光光纖的通訊效能。

鑭則對壓電材料、電熱材料、磁阻材料、發光材料、貯氫材料、光學玻璃、激光材料以及各種合金材料的性能起著關鍵作用。

可以說現代工業的每一個角落里都蹲著一個或多個稀土元素。

比如說大家平時喜聞樂見的現代戰斗機、導彈制導系統、雷達、隱身技術......這些東西全都需要配備特殊的稀土部件。

現在美國每一架F-35戰斗機都包含近418公斤的稀土材料，至于軍艦、核潛艇等裝備身上的稀土就更多了。

除此之外，人工智能、6G基礎設施、量子計算相關設備、高端智能手機、醫療成像設備、激光器、光纖電纜、新能源相關設備、半導體制造設備......也全都離不開稀土。

因此稀土也被稱為“工業維生素”。

用量不多但不可或缺，且科技含量越高的產業對它越敏感。

你如果沒有稀土，那你壓根就沒有加入現代工業大家庭的資格。

而我們之所以有能力制裁這個產品，直接原因就是我們壟斷著這個產品的供應。

如今全球稀土的開采量有差不多70%在中國。

這意味著只要中國一斷供，很多地方的現代工業就要停擺，所以管制的效果立竿見影。

但正如上文所說，現實中還存在著另外一種觀點：

稀土管制從長期看是無效的，因為這類礦產到處都有，等別人也開始生產稀土后，我們就會失去大量的稀土市場份額。

這種觀點來源于這么一個常規的認知：

在貿易戰中，只有限制技術含量高的產品才能真正威脅到對方。

因為技術含量高的東西別人造不出來，你不供貨買家就只能干瞪眼；而技術含量低的東西誰都能造，你不賣我另找一家便是。

最典型的例子就是美國對芯片的限制。

芯片的技術含量非常高，他們一卡芯片，我們確實很被動。

而稀土只是一種原材料。

中國的稀土儲量雖然世界第一，但也不過40%多。

所以按常理，其他國家完全可以自己開采和生產稀土，進而導致我們的制裁無效。

這個說法對嗎？

如果放在50多年前，確實很對。

第三節·特殊的“資源”

作為一個稀土大國，中國從上世紀70年代就開始出口稀土礦了。

但如果那個時候我們把稀土當作制裁武器來用的話，其他國家只會用看傻X的眼光看著我們。

因為那個時候我們出口的稀土是最初級的原礦。這個產品確實隨處可見，你不賣有的是人賣。

而且當時還有一個反常識的現象：

中國雖然是全球稀土儲量最大的國家，卻一直需要進口外國稀土。

這是為什么呢？

因為稀土這種原材料的關鍵從來就不是“挖出來”，而是“煉出來”。

正如化學元素周期表標注的那樣，17個稀土元素中有15個是擠在一個格子里的：鑭系元素。

元素周期表之所以這么安排，就是因為這15個元素的化學性質十分接近。

這就導致了一個結果：

這些元素在現實中會共生在一起，很難將它們分離開來。

所以提煉稀土元素是一個非常考驗技術的活。

50多年前的中國還沒有成熟的冶煉分離技術，無法對稀土進行提煉，只能挖出來賤賣，同時還得高價買入別人提煉好的成品。

作為后進的發展中國家，在產業的起步階段是非常艱難的。因為世界上已經存在技術比你更先進、產能比你更強大的對手。

不追趕嘛，永遠落后；追趕嘛，一開始自己做出來的產品肯定競爭不過對手、很難賣出去，巨大的投入不知道什么時候才會有回報。

面對這種局面，一般的發展中國家也就躺平了。

認命吧，老老實實挖礦不香么？

但中國不同，中國有一種其他國家不具備的“資源”：國士。

徐光憲，1920年出生，在日本侵華期間顛沛流離，但仍堅持學業，最終在1940年考入交通大學。

他從1946年開始在交通大學擔任助教，于1948年考取公派赴美留學資格；1951年獲美國哥倫比亞大學物理化學博士學位，并被導師推薦去芝加哥大學做博士后研究。

不過當時朝鮮戰爭已經爆發，徐光憲為報效祖國，遂攜妻以回國探親的名義踏上歸程。

回國后，徐光憲在北京大學化學系擔任副教授，研究方向主要是核燃料化學。

到了70年代，徐光憲看到中國因缺乏提煉稀土的能力、只能把寶貴的資源當“石頭”賣，感到十分痛心，遂把工作重心轉移到稀土分離和萃取上。

這時候就碰到了剛才的問題：

西方已經有現成的成熟技術，你再去追趕，即使做出來了也難以和對方競爭。

不過這對于徐光憲這樣的大神來說不是問題。

因為他壓根就看不上西方的技術。

當時西方國家用來提煉稀土的主流技術是離子交換法和分級結晶法。

其中離子交換法效率太低，分級結晶法又成本太高。

這就導致當時的高純度稀土十分昂貴，無法“飛入尋常百姓家”。

而徐光憲則提出了一套新的理論：稀土串級萃取。

什么叫“串級萃取”呢？

比如說現在有一勺鹽和一勺味精混在一起了，而我們想把它們分開，那么可以這么操作：

把這勺混合物倒入一瓶半水半油的容器里面，然后使勁攪拌搖勻。

搖勻后就靜置，過一段時間油和水會自然分層。

因為鹽更容易溶解在水里、味精更容易溶解在油里，所以此時水里的鹽會更多一些，油里的味精會更多一些。

接下來可以把下層的水抽出來，然后分別蒸干水和油。

蒸干水后你會獲得一堆含鹽量更高的混合物，蒸干油后你會獲得一堆含味精量更高的混合物。

當然了，僅靠一次操作還不能把鹽和味精徹底分離。

如果想獲得純度更高的鹽和味精，那就得多萃取幾次：

把上一鍋分離的油和水，分別再去和下一鍋新的水和油繼續萃取。

每萃取一次，分離的純度就提升一點，經過足夠次數的萃取，就能把兩個東西幾乎完全分離開來。

為了方便操作，人們干脆把這些用來萃取的“鍋”串聯在一起，實現同步萃取。

(注：原圖修改自B站UP主馬德波爾的視頻）

如上圖，干凈的水從最右邊的鍋進入，完成一次萃取步驟后，下層的水就抽出來流入左邊的鍋。

如此循環，每流進一個鍋，較易溶于水的物質濃度就提升一次，最終從最左邊的鍋流出的水里就幾乎只溶有該物質了。

干凈的油則從最左邊的鍋進入，完成一次萃取步驟后，上層的油就抽出來流入右邊邊的鍋。

如此循環，每流進一個鍋，較易溶于油的物質濃度就提升一次，最終從最右邊的鍋流出的油里就幾乎只溶有該物質了。

在這個過程中，中間要源源不斷加注需要分離的原料、右邊需要源源不斷加注干凈水、左邊需要源源不斷加注干凈油。

這種把大量的鍋串聯起來進行多次萃取的方法，就是串級萃取。

現實中的稀土萃取生產線通常會用到幾十甚至上百個萃取容器。

不過具體針對不同的元素應該用什么水、什么油、按什么比例萃取...這就需要在長期的實踐中總結和積累了。

徐光憲不僅提出了串級萃取理論，還設計了相應的工藝，使得該方法在工業中的應用成為可能。

上世紀70年代末，徐光憲開始在全國免費推廣這項技術，中國也正是從這個時候開始向真正的稀土強國邁進。

1983年，中國獲得第一項稀土元素專利；1997年，中國在該領域的專利數量超過了美國。

2007年，在徐光憲的多次呼吁下，中國開始對稀土的生產和出口進行限制，并將該產品視為國家重要的戰略資源。

2015年，徐光憲教授與世長辭。

他為世人留下的，是一個人類歷史上前所未有的超級稀土強國。

如今中國積累的稀土元素專利數量已經超過了美國和世界其他國家的總和。

第四節·美國的掙扎

上文提到過，中國稀土開采量的全球占比接近70%。

不過很多國家只是挖礦，并不精煉。如果算精煉產量的話，中國的占比是90%以上，其中重稀土的精煉產量占比更是達99%以上。

我即世界。

另外中國現在還是世界上最大的稀土進口國，當然，進口的都是稀土原礦。

因為全世界的稀土都需要運來我國進行精煉。

而且中國不僅精煉數量的占比高，純度也甩開其他國家幾個數量級。

目前中國對稀土元素的提純可以達到6N級別。

所謂的“6N”就是指“6個9”，即99.9999%。

而其他國家目前只有2N~3N的水平。

這個水平的產品在我們的某寶平臺上就能買到，1克只要幾塊錢。

那么稀土的純度有什么意義呢？

稀土的純度對材料的性能有決定性的影響。

比如說在軍事領域，4N以下的純度只能用來制造低端裝備；而像高超音速導彈、戰斗機雷達、航母電磁彈射器這樣的高端設備，就需要6N以上的水平了。

也就是說現在包括美國在內的全人類的高科技產品，都在靠中國的稀土撐著。

所以中國一卡脖子他們就嘰喳亂叫。

那么問題來了，現在西方國家雖然在稀土精煉領域遠遠落后于中國，但也不是毫無基礎，他們的起點總比上世紀70年代的中國高得多吧？

當年的中國可以從零開始建起整套稀土產業鏈，現在的西方國家就不能在原有的基礎上振作一下、也把稀土產業鏈支棱起來嗎？

這個事他們還真干過。

從2010年開始，美國就陸續有人意識到過度依賴中國稀土的巨大風險。

2010年3月，科羅拉多州共和黨眾議員邁克·考夫曼提出了《2010年稀土供應鏈技術與資源轉型法案》，呼吁美國儲備稀土并建造稀土生產設施。

但該法案未獲通過。

同年9月，美國眾議員凱西·達爾克姆珀提交了《2010年稀土與關鍵材料復興法案》。

該法案旨在啟動美國稀土材料的研發工程，提高美國尋找、提取、加工和使用稀土的能力。

具體內容是要求能源部門通過公私合作以及與歐盟協調等方式來支持稀土技術的研發，并呼吁為諸如芒廷帕斯礦等稀土相關設施提供貸款擔保承諾。

達爾克姆珀在介紹法案時慷慨激昂的發出了三個質問：

如果我們再也無法制造噴氣發動機、汽車電池或先進的瞄準系統，我們的國防將會怎樣？

如果我們再也無法生產混合動力汽車、風力渦輪機或其他替代能源產品，我們國家實現能源獨立的可能性有多大？

如果我們賴以生存的技術不再可用，我們的經濟將會怎樣？

這個法案最終在眾議院獲得通過，但在參議院又被卡了下來，然后就沒有然后了。

可見美國確實有一些有識之士，但不多。

不過美國政府在之后的時間里還是通過各種政策對稀土產業進行了支持，比如給相關企業進行補貼之類。

這十幾年來美國主要做了這么三件事：

• 重啟芒廷帕斯稀土礦；

• 加大對廢舊電池的稀土回收；

• 招商引資，邀請其他國家的礦業公司來美國提煉稀土礦。

然而這并沒有什么卵用。

首先，雖然在國防部的巨額撥款下，芒廷帕斯這個曾經的世界最大稀土礦場又開始源源不斷的產出稀土，但這些稀土挖出來后全部都要拉到中國去精煉......

其次，回收廢舊電池項目因為成本太高，現在已經不了了之。

最后，外國礦業公司雖然來了，但項目的進展十分緩慢。原因也很簡單，技術都在中國手里。美國不會的東西，其他國家也不會，來了也是白來。

拼命折騰十幾年，最終還是要靠中國供貨。

當然，客觀的講，重建稀土產業鏈對于美國來說確實不容易。

因為中國稀土產業發展到今天的水平，并不是靠某個獨門絕技，而是靠：

大量的科研工作造就的技術升級、完善的基礎設施提供的堅實保障、長期深耕行業積累的豐富經驗、產業迭代幾十年帶來的工藝進步和默契配合、大規模生產創造的規模效應......

這就好比鴨舌產業鏈的背后還有鴨肉、鴨頭、鴨脖、鴨絨等配套產業鏈。你如果只搞鴨舌的話，那鴨舌的價格肯定會貴到天上去。

所以美國面對的不是一兩家公司，而是一個龐大的工業體系和無窮無盡的人才儲備。

因此當他們開始重建稀土產業鏈時，就會碰到和我們幾十年前一樣的問題：

對手的稀土生產水平已經遠超自己，如果想追趕對手，就需要進行長時間不計回報的巨額投入。

這個時間至少要十幾年。

而就算他們真的把產業鏈建立起來了，其產品的市場競爭力也必然不如中國。

到時候只要中國一放松管制，他們的產品立馬就會滯銷，十幾年的努力毀于一旦。

那是不是說這完全就是一盤死棋了呢？

也未必。

只要美國也能出現徐光憲那樣的無雙國士，只要美國人民也能像我們的前輩那樣一代人吃三代人的苦、不計回報甚至不惜生命的去建立“國產替代體系”，那么他們同樣有翻盤的機會。

但這種可能性有多大，大家心里都有數。

看到這里我們會發現，用稀土這種原材料去打貿易戰，確實是個很合理的策略。

說到這里，我們就可以總結一下貿易戰的底層邏輯了。

第五節·貿易戰的本質

從前很多人們熟知的貿易邏輯，其實都是建立在這么一個前提下的：

世界上主要貿易國的生產力水平都差不多，大家雖然有強有弱，但沒有誰能拉開代差。

只有在這個前提下，“制裁低端產品沒用”的邏輯才成立。

因為只要產品稍微低端一點，那就誰都能生產，這家不供貨大不了去那家。

但現在情況變了：

世界在全球化時代崛起了一個前所未有的超級生產綜合體--中國。

我們依靠龐大的技術人口、完善的基礎設施以及強大的產業鏈集聚效應，拉開了和其他國家的生產力代差。

于是現實中就出現了這么一個現象：

無論是什么產品，在中國生產的效率都明顯高于其他國家。

就拿稀土來說。

稀土本身只是個原材料，單純的開采誰都能做，也賺不了幾個錢。而對稀土進行提純雖然可以增加產品附加值，但成本很高，找誰做都便宜不了。

結果中國一進場，就把這個產業提升到了本不屬于它的高度。

中國稀土的純度高出其他國家三個以上的數量級，成本卻只有其他國家的三分之一甚至五分之一。

同時還能大量生產。

對于其他國家來說，這樣的稀土就不再是簡單的稀土，而是一個來自先進文明的“賜福”。

某種程度上就類似于外星人的黑科技。

所以失去中國的稀土并不是失去一個原材料供應渠道這么簡單，而是直接失去了“神通”。

到時候你就只能花幾倍的價格去購買質量低幾個數量級的產品。

這還怎么融入當下的現代工業體系？

直接出局了好吧。

而對于中國的對手們來說，真正“恐怖”的現實在于：

稀土只是眾多被中國賜福過的產品之一。

如今只要是被中國吃掉的產業鏈，其產品不論是高端還是低端，其他國家都找不到替代品。

因為就算你能造，也做不到中國的效率和成本。

可以說當今各國的所有繁榮，實際上都是建立在中國生產力的基礎上的。

說白了，是中國的“黑科技”在維持著各國和現代工業的聯系。

而“貿易戰”的底層邏輯，就是高生產力對低生產力的拿捏。

美國在芯片領域相對于我們是更高的生產力，所以他們可以在這個領域卡我們的脖子。

當然，他的這個高生產力也是建立在全球協作的基礎上的。

美國通過霸權控制了全球的芯片產業鏈，他們對我們的芯片制裁，本質上是他把全球的芯片生產力都集中起來打我們一家。

確實有優勢。

但問題是，除了這張牌他們也沒別的牌了。

比如說懂王一直想對我們的商品加稅，但因為找不到替代者，所以即使加了關稅他們的國民也只能繼續購買我們的商品。

最終關稅的成本就會全部轉嫁到美國消費者身上。

而正是因為我們沒有屈服，美國老百姓現在才能繼續享受物美價廉的商品。

既然如此，那是不是說貿易戰我們贏定了呢？

如果從客觀實力對比的角度看，不要說貿易戰了，就算是打熱戰，最終也會是我們贏。

但現實中還是存在著一個不確定的因素：

人的主觀選擇。

強大的一方未必意識到自己的強大，弱小的一方也未必意識到自己的弱小。

這就會帶來誤判，而誤判會讓事情的發展出現不確定性。

不過錯誤的選擇總會有穿幫的那一天，碰上個特朗普這種在錯誤道路上踩死油門的主，這一天到來的速度就會非常快。

結語·真正的挑戰

10月15日，新加坡總統尚達曼在國際貨幣基金組織總部發表了一個演講，他表示中美關系穩定的關鍵在于：

“中國能否與美國、歐洲以及其他科技體互相依靠，而不是走向完全自給自足的路線。”

很顯然，這位老哥對當今世界的局勢感到很憂慮。

但他給出的藥方不是美國應該遵守規則，而是中國應該限制自己的發展，以對齊和西方的顆粒度。

這確實很像是“達利特領班”說出來的話。

當然，站在他的角度上看也無可厚非，畢竟如果東西方之間沒了交易，所謂的“橋梁國家”也就沒有存在的必要了。

這種希望通過中國的自我限制來維持“世界平衡”的觀點雖然奇葩，但在世界上并不少見。

它正好體現了當今全球貿易體系的最大癥結：

生產力和生產關系錯位。

即先進生產力的一方要去遵循落后生產力一方的游戲規則。

這合理嗎？

這不合理。

客觀規律最終會把這個問題推到所有人的面前。

因為不適配的生產關系會限制生產力的進步。而生產力的進步一旦受限，最先受損的恰恰是生產力落后的一方。

簡單的說就是美國打壓中國的行為只會讓他自己的日子更難過。

如果美國對此不反省，那么他就會因為利益受損而憤怒的加大打壓力度，然后對生產力造成更大的破壞、自己遭受更大的損失......

這是一個自殺式的惡性循環。

結果就是現在我們看到的情況：

美國正不可避免的走向衰落。

而他又偏偏是當下全球生產關系的主導者。

主導者衰落，秩序本身當然會坍塌。

那么問題來了，如果奇跡出現，美國突然回心轉意決定做個正常人，能否挽救這個舊秩序呢？

這或許可以延緩秩序崩塌的節奏，但救肯定是救不回來的。

因為舊秩序本質上是一個“黑科技+聚寶盆”模式：

我們用黑科技不斷的提供超出美國生產力的產品，而美國就像個聚寶盆一樣不斷的產生金錢來購買這些產品。

這個搭配非常完美，唯一的問題是：

黑科技是實實在在的，聚寶盆則是一個騙局。

美國實際上并沒有無窮無盡的金錢，他們只是在擊鼓傳花。

是騙局就早晚會翻車，特朗普不過是按下了加速鍵而已。

不過加速也不完全是壞事，因為它能讓更多的人認清現實。長痛不如短痛嘛。

所以未來真正的挑戰并不是美國會不會回心轉意，而是在美國注定衰落后，真正的生產力大國能否扛起全球貿易的新秩序。

在這個過程中，理論上我們有四種選擇：

• 什么都不做；

• 努力維護舊秩序；

• 建立區域新秩序；

• 建立全球新秩序。

這當然不是一個容易的選擇，不過有一點是肯定的：

先輩們付出了那么多鮮血和汗水，不是為了讓我們在這個時候認慫的。

全文完

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