北京
1月12日，新疆證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，金石期貨有限公司庫(kù)爾勒營(yíng)業(yè)部（下稱“金石期貨庫(kù)爾勒營(yíng)業(yè)部”）存在以下違規(guī)行為：對(duì)居間業(yè)務(wù)合規(guī)管控不足，異常交易監(jiān)測(cè)核查不到位，對(duì)個(gè)別居間人名下客戶之間IP地址、MAC信息一致的情形回訪工作不充分，未有效排查風(fēng)險(xiǎn)。
新疆證監(jiān)局表示，上述行為反映出金石期貨庫(kù)爾勒營(yíng)業(yè)部未能有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度，違反了相關(guān)規(guī)定。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對(duì)金石期貨庫(kù)爾勒營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
公開(kāi)資料顯示，金石期貨成立于1995年3月31日，前身為新天期貨經(jīng)紀(jì)有限公司，注冊(cè)資本為2.4億元，法定代表人為任忠光，股東包括新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)投資有限責(zé)任公司（持股81.5417%）、新疆伊力特實(shí)業(yè)股份有限公司（持股10.2083%）及新疆前海集團(tuán)有限責(zé)任公司（持股8.25%），主營(yíng)業(yè)務(wù)涵蓋商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢與資產(chǎn)管理。
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