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就在剛剛過去的這個夜晚,香港金融市場投下了一枚震撼彈。
3月10日晚至11日清晨,香港廉政公署(ICAC)與證監會(SFC)采取了一場代號為“熔斷”(Fuse)的聯合行動,對包括中信證券香港子公司(中信里昂證券)及國泰君安國際在內的多家中資券商辦公室進行了突擊搜查。一名曾就職于摩根大通的ECM主管當場被帶走,另有數名高管涉案 。
ECM主管被帶走
這場針對金融“碩鼠”的清剿行動遠比外界想象的更為激烈。
據財新及彭博社報道,3月10日(本周二),監管人員兵分多路,不僅搜查了上述券商的香港辦公室,更直接奔赴相關涉案人員的住所。在被帶走的人員中,最受關注的是國泰君安國際的股票資本市場(ECM)主管潘舉鵬(Samuel Pan)。公開資料顯示,這位投行老將曾在摩根大通等國際大行任職,2015年加入國泰君安,2024年剛剛晉升為董事總經理 。
僅僅一天后的3月12日,國泰君安國際和中信證券先后發布公告“坦白”。國泰君安國際證實一名雇員被廉署拘留,公司已暫停其職務;中信證券則承認香港子公司被搜查并帶走部分文件,一名員工曾被廉署問話 。
到底是什么樣的案子,需要廉署和證監會如此大動干戈?
3月12日晚間,謎底揭曉。香港證監會披露,此次行動打擊的是一起極其惡劣的內幕交易及貪污案。調查顯示,涉案持牌證券行的一名高層人員,涉嫌收受了一家對沖基金提供的逾400萬美元(約3120萬港元)賄賂。作為交換,該高管將在多家香港上市公司進行股份配售前,將最機密的配售信息提前泄露給該對沖基金 。
掌握了“底牌”的對沖基金隨即在市場上大肆建立空頭頭寸,通過賣空或簽訂空頭股票互換合約。當配售消息公布、股價應聲下跌時,該對沖基金憑借這一骯臟的交易鏈條,狂攬約3.15億美元(約24.5億港元)的非法利潤 。
誰是那只“碩鼠”?
雖然官方尚未公布涉案對沖基金的具體名稱,但市場傳聞已將矛頭指向了香港無極資本(Infini Capital) 。
更耐人尋味的是,通過梳理公開數據發現,在2025年7月至8月間,無極資本、國泰君安國際、中信里昂證券曾多次在同一只股票的配售中“同框”。例如在商湯科技的配售中,無極資本作為唯一認購方,而國泰君安國際和中信里昂證券則是聯合配售代理 。這僅僅是巧合,還是那條黑色利益鏈的一環?目前,8名涉案人員(6男2女)已被拘捕,調查仍在繼續。
此次突擊搜查,絕非一次普通的例行檢查。它向市場傳遞了一個極其明確的信號:香港市場對任何形式的貪污及市場操縱行為“零容忍”。
曾有市場人士戲言,IPO和配售環節有時像“黑箱操作”。而此次廉署與證監會的聯手,直接將手伸進了這個“箱子”,從源頭抓起,不僅查機構,更要抓人。對于中信證券和國泰君安國際而言,雖然目前公司公告稱經營正常,但這起案件無疑對其內部風控敲響了警鐘。
對于投資者而言,這是一次信心的考驗;而對于那些心存僥幸的市場參與者而言,這一次的“熔斷”行動,或許只是一場更大風暴的開端。
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