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3月14日,天風(fēng)證券股份有限公司(601162.SH,下稱(chēng)“天風(fēng)證券”)發(fā)布公告稱(chēng),3月13日,收到湖北證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》。公告顯示,針對(duì)天風(fēng)證券為武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司(下稱(chēng)“當(dāng)代集團(tuán)”)涉嫌違法提供融資及信息披露違法違規(guī)的行為,湖北證監(jiān)局對(duì)天風(fēng)證券處以1500萬(wàn)元罰款。對(duì)天風(fēng)證券的5名時(shí)任相關(guān)責(zé)任人,合計(jì)處以2130萬(wàn)元罰款。其中,天風(fēng)證券時(shí)任董事長(zhǎng)余磊、時(shí)任副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)許欣,被終身證券市場(chǎng)禁入。
同時(shí),因部分員工存在推介非公司代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品等情形,天風(fēng)證券被暫停開(kāi)展代銷(xiāo)私募金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)2年。
此外,因涉嫌福建省永安林業(yè)(集團(tuán))股份有限公司(下稱(chēng)“永安林業(yè)”)持股變動(dòng)信息披露違法違規(guī),湖北證監(jiān)局對(duì)天風(fēng)證券責(zé)令改正,給予警告,并處以400萬(wàn)元罰款;對(duì)天風(fēng)證券總裁王琳晶給予警告,并處以140萬(wàn)元罰款。
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公開(kāi)資料顯示,天風(fēng)證券成立于2000年,2018年在上海證券交易所主板上市,注冊(cè)資本為86.66億元。
財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示,2025年前三季度,天風(fēng)證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入21.12億元,同比增長(zhǎng)57.53%;實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)1.53億元,同比增長(zhǎng)128.55%;實(shí)現(xiàn)扣非凈利潤(rùn)1.61億元,同比增長(zhǎng)129.33%。截至2025年三季度末,天風(fēng)證券總資產(chǎn)為924.96億元,較2024年末減少5.52%。
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