北京
?運營商財經網 張運迪/文
在315消費者權益保護日到來之前，運營商財經網經過梳理，發現去年無錫農商銀行因基金銷售業務違規被出具警示函。
根據通報，江蘇證監局在對無錫農商行的檢查中發現，該行在基金銷售業務“制度建設、業務規范、內部控制和風險管理以及信息報送“四大方面存在問題，包括但不限于“有關基金銷售業務相關制度未根據業務實際及時更新；個別基金銷售網點未置備基金銷售業務經營許可證；合規風控人員未對新引入代銷產品及其管理機構進行合規審查”等等。
多項違規問題下，江蘇證監局對無錫農商行采取出具警示函監管措施。
據了解，這并非無錫農商行的基金銷售業務第一次收到監管措施。早在2018年4月，江蘇證監局發布信息，對無錫農商行基金銷售業務進行檢查，發現存在未制定基金產品風險評價體系，評價方法及其說明未向基金投資人公開等多項違規行為，而被采取責令改正的行政監督管理措施，進行整改，并于一個月后提交整改書面報告。
時隔數年，基金銷售業務再次出現違規，不僅暴露了該行在內控合規長效機制建設上的不足，也側面印證了其基金銷售業務在合規管理與風險防控層面仍有待實質性提升。
在監管趨嚴、降費和競爭加劇的大勢下，無錫農商行下一步將如何開展基金銷售業務？運營商財經網將持續關注。
（責任編輯：張運迪）
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