廣東
近日，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對深圳含金量私募證券投資基金管理有限公司、黃傳虎采取出具警示函措施的決定。
經(jīng)查，深圳含金量私募證券投資基金管理有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在以下違規(guī)行為：一是未合理審慎審查部分投資者是否符合私募基金合格投資者標準，未盡謹慎勤勉義務(wù)；二是未向投資者披露可能存在的利益沖突情況；三是未妥善保存部分投資者適當性管理相關(guān)資料。法定代表人、總經(jīng)理黃傳虎領(lǐng)導(dǎo)、實施了未向投資者披露可能存在的利益沖突情況的違規(guī)行為,作為私募基金從業(yè)人員，未恪守相關(guān)行為規(guī)范。
相關(guān)行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》）第四條、第二十四條、第二十六條、《私募投資基金募集行為管理辦法》（中基協(xié)發(fā)〔2016〕7號）第二十七條第二款以及《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕71號）第九條第一款第八項的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對深圳含金量私募證券投資基金管理有限公司、黃傳虎采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
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