建設(shè)合規(guī)文化，從理念、領(lǐng)導(dǎo)、制度、行為與器物五層面策劃與推行

文 / 郭朝剛

組織領(lǐng)導(dǎo)者，在既定的戰(zhàn)略規(guī)劃中，主抓文化管理與業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)，打造一支具有戰(zhàn)斗力的人才團(tuán)隊(duì)，建設(shè)企業(yè)合規(guī)管理體系，管控企業(yè)合規(guī)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)中求進(jìn)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。

合規(guī)文化，這是企業(yè)文化的重要組織部分。合規(guī)文化建設(shè)的核心內(nèi)容，就是合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)與合規(guī)協(xié)作。各級(jí)管理者與員工，遵法守紀(jì)、依規(guī)執(zhí)行、按章辦事。

郭朝剛：組織建設(shè)合規(guī)文化，應(yīng)當(dāng)從理念層、領(lǐng)導(dǎo)層、制度層、行為層與器物層，五個(gè)層面來(lái)策劃與推行。

合規(guī)文化，是什么？

欲了解合規(guī)文化，我們先來(lái)了解什么是組織文化。合規(guī)文化，則是組織文化的一種形態(tài)。

文化，是指組織在一定時(shí)期內(nèi)形成的思想、理念和行為，以及由該群體整體意識(shí)所輻射出來(lái)的一切活動(dòng)的集合。

企業(yè)文化，或稱組織文化，是一個(gè)組織由其價(jià)值觀、信念、儀式、符號(hào)、處事方式等組成的其特有的文化形象，簡(jiǎn)而言之，就是企業(yè)在日常運(yùn)行中所表現(xiàn)出的各方各面。

合規(guī)文化，指的是組織成員在發(fā)展中所形成的依法合規(guī)的思想觀念、價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和行為方式。

合規(guī)作為一種文化，就是讓組織成員具有合規(guī)的觀念和意識(shí)，在實(shí)踐中具有合規(guī)的具體行為，從而形成大眾性的合規(guī)文化。合規(guī)文化具有廣義和狹義的兩層含義。

廣義的合規(guī)文化，可理解為“合乎規(guī)章制度的文化建設(shè)”，它是組織文化的一部分。

狹義的合規(guī)文化，是指合規(guī)管理、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)理念、合規(guī)價(jià)值、合規(guī)機(jī)制等五方面的全面合規(guī)工作規(guī)范的統(tǒng)稱。

郭朝剛認(rèn)為：合規(guī)文化就是通過(guò)理念、領(lǐng)導(dǎo)、制度、行為和物質(zhì)五個(gè)方面來(lái)具體體現(xiàn)的。

策劃與推行合規(guī)文化，從五個(gè)層面來(lái)設(shè)計(jì)。

一個(gè)全面、系統(tǒng)、高效的組織合規(guī)文化，是組織在長(zhǎng)期生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、運(yùn)營(yíng)管理過(guò)程中所積累下來(lái)的規(guī)范執(zhí)行的理念與行為的總合。

組織發(fā)展，必須是在安全分健康的狀況下，由內(nèi)而外，細(xì)分五層，將合規(guī)文化融入舍規(guī)管理體系之中。

1、理念層：信守思想觀念、恪守價(jià)值規(guī)范、堅(jiān)持理想信仰。

知是行之始，行是知之成。思想上統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，實(shí)踐中知行合一。

組織中的文化精神，表現(xiàn)為核心價(jià)值觀、愿景、使命等，位于核心層，是靈魂，也最能匯聚人心，積聚能量的層面，包括組織中的誠(chéng)信、規(guī)范、信仰。這是組織合規(guī)的文化先導(dǎo)，具有潛藏性，牽一發(fā)而動(dòng)全身。

組織中基于文化宣傳、案例展示、培訓(xùn)教育等，整合線上線下渠道，形成全體成員的共識(shí)，將合規(guī)的思想觀念深入人心，積極恪守組織的價(jià)值規(guī)范，統(tǒng)一組織共同的理念信仰。

2、領(lǐng)導(dǎo)層：以身作責(zé)有擔(dān)當(dāng)、率先垂范樹(shù)榜樣、知行合一守承諾。

人無(wú)頭不走，鳥(niǎo)無(wú)頭不飛。千軍易得，一將難求。

組織合規(guī)文化的建設(shè)，關(guān)鍵還是領(lǐng)導(dǎo)層。領(lǐng)導(dǎo)干部的主要任務(wù)，就是出謀劃策，用好人才。選擇專才，集合眾人之力，構(gòu)建合規(guī)管理體系，梳理流程，做好分工與協(xié)作。

組織中的董事會(huì)及其專業(yè)委員會(huì)，正是領(lǐng)導(dǎo)層的具體體現(xiàn)，最高領(lǐng)導(dǎo)是組織合規(guī)建設(shè)的第一責(zé)任人。組織的中高層管理者，應(yīng)當(dāng)積極實(shí)踐、以身作責(zé)、率先垂范地遵守組織的合規(guī)政策與流程。

管理層，猶如組織的“大腦”，決定著合規(guī)體系的效能。唯有上行，而后才會(huì)下效，從而可以真正做到合規(guī)的承諾兌現(xiàn)。

3、制度層：建設(shè)合規(guī)管理制度，通過(guò)政策手冊(cè)與程序，預(yù)防與控制風(fēng)險(xiǎn)。

組織的合規(guī)文化，落地在于是否構(gòu)建了適合企情、滿足業(yè)務(wù)需求的合規(guī)管理體系。這一套合規(guī)管理體系文件，是符合國(guó)家、行業(yè)、協(xié)會(huì)的法律、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則、通知等，在衡外情、量己力的條件下，建立組織所需的一套合規(guī)政策、手冊(cè)與合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)指導(dǎo)書（SOP），通過(guò)各類表單記錄予以落地執(zhí)行到位的。

考慮到外部環(huán)境的不確定性，組織的合規(guī)制度與流程，應(yīng)當(dāng)與時(shí)俱進(jìn)，及時(shí)更新，并且應(yīng)用到實(shí)踐中，的確能夠起到預(yù)防為主、控制為輔的功能。例如：反腐倡廉、反壟斷、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、勞動(dòng)合同管理等。

制度的建設(shè)與完善，流程的執(zhí)行與記錄，皆是為了實(shí)現(xiàn)組織合規(guī)建設(shè)的目標(biāo)，組織需要儲(chǔ)備與培養(yǎng)一支懂合規(guī)、知業(yè)務(wù)、精專業(yè)、勤實(shí)踐的人才隊(duì)伍，強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)，堅(jiān)守風(fēng)險(xiǎn)底線。

4、行為層：規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)行為、宣揚(yáng)標(biāo)桿行為、稽核違規(guī)行為。

三思而后行，謀定而后動(dòng)。合規(guī)執(zhí)行關(guān)鍵在于領(lǐng)導(dǎo)，從理念宣傳、制度建設(shè)到培訓(xùn)指導(dǎo)，直到落地生效。

執(zhí)行的基本步驟，就是領(lǐng)導(dǎo)的賦能、激勵(lì)。通過(guò)新員工培訓(xùn)、各級(jí)管理者的培訓(xùn)、專業(yè)技術(shù)人才的培訓(xùn)項(xiàng)目，將合規(guī)宣傳到位，將流程優(yōu)化，將復(fù)雜的事情簡(jiǎn)單化，通過(guò)各類表單記錄呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的落地、樹(shù)立標(biāo)桿人物、弘揚(yáng)先進(jìn)事跡，先進(jìn)帶動(dòng)后進(jìn)，形成學(xué)習(xí)的氛圍，追求高效執(zhí)行的合規(guī)文化。

5、器物層：從形而上到形而下，自覺(jué)遵從知信行，典禮工具亮精神。

合規(guī)文化建設(shè)，從體系策劃到制度落地，從領(lǐng)導(dǎo)指示到全員執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)是從上到下、由外而內(nèi)地建立一套行之有效的合規(guī)宣傳手冊(cè)。通過(guò)各類器物、工具、典禮儀式等具體的實(shí)物，來(lái)展現(xiàn)合規(guī)文化的落地執(zhí)行。

將文化宣貫與成員主動(dòng)作為相結(jié)合，組織通過(guò)線上的公眾媒體、網(wǎng)絡(luò)通訊平臺(tái)、系統(tǒng)應(yīng)用軟件等整合為合規(guī)學(xué)習(xí)與執(zhí)行的有效工具，在實(shí)踐中升華文化的認(rèn)知，在學(xué)習(xí)中提升實(shí)踐的本領(lǐng)。

管理合規(guī)，是組織成長(zhǎng)的必然選擇，是從知到行的積極實(shí)踐過(guò)程，我們應(yīng)當(dāng)抱定必勝之信念，嚴(yán)格自律，團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)，強(qiáng)化執(zhí)行、持續(xù)復(fù)盤，形成整體合規(guī)的系統(tǒng)。

本文作者：郭朝剛，奇哲創(chuàng)始人、中管院客座教授，高級(jí)人力資源管理師。

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