速看！破產(chǎn)和解、破產(chǎn)重整和破產(chǎn)清算（一）

導(dǎo)讀：破產(chǎn)案件是指通過司法程序處理的無力償債事件。上一講我們了解了公司破產(chǎn)，接下來我們具體看看破產(chǎn)案件的三種司法程序：和解、重整和破產(chǎn)清算。

破 產(chǎn) 和 解

一、概念

破產(chǎn)和解制度是指為避免破產(chǎn)清算，由債務(wù)人提出和解申請(qǐng)并提出和解協(xié)議草案，經(jīng)債權(quán)人會(huì)議討論通過并經(jīng)法院許可的關(guān)于解決債權(quán)債務(wù)問題的一系列制度。

二、目的

和解的目的主要在于避免破產(chǎn)發(fā)生，給債務(wù)人以重整事業(yè)的機(jī)會(huì)。與一般民事和解不同，破產(chǎn)和解是強(qiáng)制性的和解，即只要債權(quán)人會(huì)議以法定多數(shù)通過和解協(xié)議，對(duì)反對(duì)的少數(shù)債權(quán)人也有法律效力。

三、法律特征

1、和解制度的適用以當(dāng)事人向有管轄權(quán)的法院提出和解申請(qǐng)為必要條件。當(dāng)事人不提出申請(qǐng)，法院不能依職權(quán)和解。

2、和解雖然具有合同性質(zhì)，但它的成立只需要一部分債權(quán)人同意即可，并不需要作為一方當(dāng)事人的全體債權(quán)人一致同意。和解協(xié)議一旦生效，對(duì)全體債權(quán)人均具有法律約束力。

3、和解的成立，必須經(jīng)過法院的裁定許可。

4、和解程序有優(yōu)先于破產(chǎn)程序的效力。在采取和解前置主義的英美法系國(guó)家破產(chǎn)法中，和解程序有優(yōu)先于破產(chǎn)程序的絕對(duì)效力，無論是自愿破產(chǎn)還是強(qiáng)制破產(chǎn)，都必須先行設(shè)置和解程序，只有和解失敗后才轉(zhuǎn)入破產(chǎn)程序。

5、和解協(xié)議沒有法律強(qiáng)制力，在債務(wù)人履行和解協(xié)議完畢之前，不具有確定和變更債權(quán)債務(wù)關(guān)系的效力。

四、程序

1、和解的提起

破產(chǎn)和解可以分為破產(chǎn)程序開始前的和解與開始后的和解。破產(chǎn)程序開始前的和解，是指債務(wù)人在出現(xiàn)破產(chǎn)原因時(shí)，于破產(chǎn)申請(qǐng)前主動(dòng)向法院申請(qǐng)的和解，或者在法院駁回或申請(qǐng)人依法撤銷破產(chǎn)申請(qǐng)后亦可提出和解。如果債權(quán)人和債務(wù)人同時(shí)提出破產(chǎn)申請(qǐng)和和解申請(qǐng)，那么法院只能受理和解申請(qǐng)，因?yàn)楦鶕?jù)“和解優(yōu)先原則”，這種和解程序具有排斥破產(chǎn)程序的效力。和解申請(qǐng)一經(jīng)法院許可，債權(quán)人不得再向法院申請(qǐng)宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)，全體債權(quán)人必須參加此和解程序。

2、和解的開始

和解的開始只能由當(dāng)事人提出申請(qǐng)，而不能由法院依職權(quán)做出。法院在接到和解申請(qǐng)以后，一般在法定期限內(nèi)，對(duì)和解申請(qǐng)進(jìn)行形式和實(shí)質(zhì)審查。形式審查大致包括法院對(duì)和解案件是否具有管轄權(quán)，申請(qǐng)人或被申請(qǐng)人是否適合等。法院對(duì)和解申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查則大概包括債務(wù)人是否具有和解原因，也就是破產(chǎn)原因；以及債務(wù)人是否具有和解障礙，即和解申請(qǐng)是在破產(chǎn)申請(qǐng)后、或破產(chǎn)宣告后、或超過申請(qǐng)期、或同時(shí)存在重整申請(qǐng)的，法院可以裁定不予受理。

3、和解的效力

一旦法院許可和解申請(qǐng)，便會(huì)產(chǎn)生和解程序開始的效力，對(duì)債務(wù)人、債權(quán)人和其他利害關(guān)系人的程序和實(shí)體上的權(quán)利都會(huì)產(chǎn)生限制。和解開始的效力，發(fā)生于和解程序開始至和解成立或不成立時(shí)為止。法院裁定和解申請(qǐng)?jiān)S可，債務(wù)人可以繼續(xù)享有對(duì)財(cái)產(chǎn)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的處分權(quán)，但權(quán)力在行使時(shí)要受一些限制。和解申請(qǐng)經(jīng)法院許可以后，對(duì)于債權(quán)人權(quán)利的行使，就具有合同效力。

4、和解的成立

在和解程序啟動(dòng)后，債務(wù)人需向法院提交至少三份文件，包括債務(wù)狀況報(bào)告、債權(quán)人清單以及破產(chǎn)和解提案。本質(zhì)上，和解提案屬于要約性質(zhì)，是債務(wù)人通過法院向債權(quán)人發(fā)出的邀約。和解提案的主要內(nèi)容可分為債務(wù)清償延期一次性實(shí)施、債務(wù)清償延期分階段執(zhí)行以及部分債務(wù)減免。

和解機(jī)構(gòu)應(yīng)在法定時(shí)限內(nèi)召集債權(quán)人會(huì)議，法院也應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)將和解提案轉(zhuǎn)交債權(quán)人會(huì)議。債權(quán)人會(huì)議在收到和解提案后，可以采取協(xié)商方式要求債務(wù)人作出修改，并最終提交債權(quán)人會(huì)議進(jìn)行表決。在和解流程中，參加債權(quán)人會(huì)議的權(quán)利僅屬于債權(quán)人，而非義務(wù)。一旦和解協(xié)議獲得通過，未參加債權(quán)人會(huì)議的債權(quán)人和未申報(bào)債權(quán)的債權(quán)人同樣受其約束。此后，債權(quán)人只能選擇等待或要求債務(wù)人按照和解協(xié)議償還債務(wù)，而不能再申請(qǐng)破產(chǎn)。

5、和解失敗及后果

綜合起來看，大致有三種情況可能導(dǎo)致和解的失敗：

第一種是和解方案被債權(quán)人會(huì)議拒絕。這種情況下，法院應(yīng)宣告和解程序終結(jié)，對(duì)有關(guān)的債務(wù)糾紛，或由債權(quán)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)，或者也可以由債務(wù)人自己提出破產(chǎn)申請(qǐng)，法院再適用破產(chǎn)程序予以解決。

第二種情況是和解方案雖經(jīng)債權(quán)人會(huì)議通過，但未經(jīng)法院批準(zhǔn)。此時(shí)，法院拒絕批準(zhǔn)和解方案時(shí)，應(yīng)同時(shí)做出破產(chǎn)程序開始的宣告。

第三種是和解方案雖經(jīng)債權(quán)人會(huì)議通過，法院也予以批準(zhǔn)，但債務(wù)人卻拒絕自行履行和解協(xié)議，此時(shí)由于和解協(xié)議沒有強(qiáng)制執(zhí)行的效力，債權(quán)人不能要求法院強(qiáng)制債務(wù)人履行和解協(xié)議，而只能請(qǐng)求法院終止和解，宣告其破產(chǎn)，法院也可以依職權(quán)宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)。

五、意義

破產(chǎn)和解制度作為一種成本較低的債務(wù)清理和危機(jī)化解手段，為債權(quán)人和債務(wù)人提供了切實(shí)可行的解決方案。這一制度既有利于保障債權(quán)人權(quán)益，又可減輕債務(wù)人因破產(chǎn)宣告所承受的損失和負(fù)面影響。從而，破產(chǎn)和解制度有助于債務(wù)人的復(fù)蘇和重生，使公司有機(jī)會(huì)重回正軌，繼續(xù)為社會(huì)創(chuàng)造價(jià)值。此外，該制度還能避免因債務(wù)人破產(chǎn)引發(fā)的連鎖反應(yīng)，有益于維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定。

※ To be continued ※

夏燕峰律師，上海錦坤律師事務(wù)所高級(jí)合伙人，仲裁員。夏燕峰律師團(tuán)隊(duì)專注公司、商事、股權(quán)、合同訴訟、仲裁審理及涉經(jīng)濟(jì)犯罪，十余年法院審判實(shí)務(wù)及規(guī)則研究經(jīng)驗(yàn)。本文不能視為對(duì)特定案件的法律建議或意見，僅為筆者團(tuán)隊(duì)在處理類似案件時(shí)法院的裁判規(guī)則。如你遇到法律問題，可以聯(lián)系夏燕峰律師，獲取更有針對(duì)性的建議和方案。