申請不予執行仲裁裁決案件的司法審查實務 | 衡石· 涉外

張文星

上海國際商事法庭

四級高級法官

申請不予執行仲裁裁決和申請撤銷仲裁裁決，是“一裁終局”理念之下人民法院對仲裁依法予以監督的兩種方式，兩者在適用條件、程序銜接、審查方式等方面既存在差別、又有所交叉。前期，本欄目已介紹了，本期將從兩種監督方式的比較入手，介紹申請不予執行仲裁裁決案件的審查要點。

適用范圍和管轄確定

申請不予執行仲裁裁決與申請撤銷仲裁裁決相同，適用于在我國境內形成的仲裁裁決書，包括國內仲裁機構（不包含勞動仲裁）作出的仲裁裁決和涉外仲裁裁決，以及境外仲裁機構在我國內地作出的仲裁裁決。在域外（包括我國港、澳、臺地區）形成的仲裁裁決，則需按照《承認和執行外國仲裁裁決公約》（以下簡稱《紐約公約》）和最高人民法院作出的相關安排在內地獲得承認（認可）和執行。

申請不予執行仲裁裁決依附于執行程序，屬于執行異議中的一種類型，申請人應向負責執行的法院（被執行人住所地或者被執行財產所在地的中級人民法院）申請。而申請撤銷仲裁裁決僅能向仲裁機構或仲裁地的中級人民法院申請，兩者管轄法院不同。

申請主體和申請期限

與申請撤銷仲裁裁決一樣，申請不予執行仲裁裁決也需要在一定期限內向法院提出，否則法院將不予受理。所不同的是，申請不予執行仲裁裁決的主體不僅限于仲裁的當事人，故針對不同的申請主體，申請期限也不同：

被執行人申請

申請人為被執行人時，應當在法院送達執行通知書之日起十五日內，向法院提出書面申請。若發現有偽造證據及仲裁員枉法裁決的情形，申請期限的起算時間自被執行人知道或者應當知道有關事實或案件之日起計算。值得注意的是，假如在該期限屆滿前，被執行人已向法院申請撤銷仲裁裁決且法院受理的，在法院駁回撤銷仲裁裁決申請的裁判文書生效時，申請期限將重新計算。

案外人申請人

案外人應當在知道或者應當知道法院采取執行措施之日起三十日內提出書面申請，并且申請時該執行標的應處于尚未執行終結的狀態。此處的案外人身份具有一定限制，僅指因惡意申請仲裁或者虛假仲裁而影響其合法權益的案外人。若案外人系對執行中被查封標的的權屬存在異議，則應通過案外人執行異議及案外人執行異議之訴程序解決，該案外人并非申請不予執行仲裁裁決的適格主體。

申請被人民法院受理后的效果

申請撤銷仲裁裁決的目的是否定仲裁裁決的效力，而申請不予執行仲裁裁決并不否定仲裁裁決本身，而僅針對仲裁裁決的執行力。因此，法院受理申請撤銷仲裁裁決的申請后，可能影響執行的合法依據，故應當中止執行程序（僅停止處分性措施，不停止控制措施）。而申請不予執行仲裁裁決并不會對執行依據產生影響，只有裁定生效后才能阻卻執行力，故法院受理當事人不予執行仲裁裁決的申請后，除非申請人提供適當的擔保，否則法院可以決定不中止執行程序。

我國于1987年4月加入《紐約公約》，借鑒該公約規則，逐步實現了申請不予執行仲裁裁決與申請撤銷仲裁裁決司法審查標準的統一化，但在國內仲裁和涉外仲裁的審查標準上卻略有不同。以下為法律規定的裁定不予執行仲裁裁決的法定情形：

從上述法定情形可見，申請不予執行仲裁裁決的審查標準緊扣“一裁終局”的原則和理念，側重于程序性問題審查，最少程度地介入仲裁庭對案件實體問題的獨立裁判和認定。相比國內仲裁，涉外仲裁還減少了對“證據瑕疵”的審查內容。值得注意的是，前述不予執行的法定情形僅針對“仲裁裁決”，而對于“仲裁調解書”以及“根據當事人之間的和解協議、調解協議作出的仲裁裁決”，只有在有證據證明“違背社會公共利益”的情況下才能構成不予執行。

審查是否構成不予執行仲裁裁決時，應圍繞當事人申請的事實和理由。但是，對仲裁裁決可能違背社會公共利益的情況，法院應進行主動審查。審查時，當事人須將同一仲裁裁決的多項事由一并提出（以詢問終結前提出為準），否則被裁定駁回后再提出申請的，法院將不予審查。但是，在審查申請不予執行國內仲裁裁決案件中，若有新證據證明存在“裁決所根據的證據是偽造的”，或“仲裁員在仲裁該案時有貪污受賄，徇私舞弊，枉法裁決行為”兩種情形時，法院仍應予以審查。

申請不予執行仲裁裁決案件的審查內容與申請撤銷仲裁裁決案件基本相同，前期已作了詳細介紹，在此不再贅述。為便于讀者理解，在此通過幾個案例說明審查的重點：

仲裁后出現新的事實是否構成裁定不予執行仲裁裁決的法定事由？

仲裁裁決作出后，當事人以出現新的事實主張仲裁中對方當事人“偽造、隱瞞證據”的，仍應根據《最高人民法院關于人民法院辦理仲裁裁決執行案件若干問題的規定》第十五條、第十六條規定，從證據本身出發判斷是否符合“偽造、隱瞞證據”的情形，而不應直接以出現新的事實作為申請不予執行仲裁裁決的依據。

【案例】在仲裁裁決執行過程中，A公司在民事訴訟中獲取了政府公開的相關信息，證實了仲裁裁決認定的事實錯誤，并在訴訟中獲得勝訴。A公司遂以該政府公開信息為依據，認為B公司在仲裁中未如實陳述事實、隱瞞證據為由，申請不予執行仲裁裁決。執行法院審查后認為，A公司現有證據不能證明B公司在仲裁中對政府公開的信息知情，B公司只是在仲裁程序中表達了自己抗辯意見，不能認定其系虛假陳述和隱瞞證據。仲裁后出現的新事實，并不構成裁定不予執行仲裁裁決的法定事由，最終駁回了A公司不予執行仲裁裁決的申請。

申請撤銷和不予執行仲裁裁決中的“相同事由”如何認定？

申請人提出申請撤銷和不予執行仲裁裁決的事由應包括法律依據和事實理由，并且應在同一程序中一次性提出。對申請事由進行審查時，如符合實質性一致的要求，即滿足“法律依據”和“證據”實質相同時就能認定為“相同事由”，而不應進行重復審查。

【案例】仲裁裁決作出后，B公司自行委托鑒定機構對仲裁證據中的人員簽名進行鑒定，并以“偽造證據”為由向法院申請撤銷仲裁裁決。法院經審查認為，該證據并非仲裁裁決作出的唯一依據，故駁回了B公司的申請。后B公司再次委托鑒定機構對該證據上的公章和人員簽名進行鑒定，并以該新的鑒定意見為證據向法院申請不予執行仲裁裁決。執行法院經審查認為，雖然鑒定機構出具了新的鑒定意見，但與申請撤銷仲裁裁決案件中指向的仲裁證據一致，且B公司兩次主張的法律依據均“偽造證據”，故其申請撤銷和不予執行仲裁裁決的法律依據和證據實質相同，最終裁定駁回其不予執行仲裁裁決的申請。

案外人申請不予執行仲裁裁決的審查標準是什么？

案外人申請不予執行仲裁裁決時，應提供確實證據證明仲裁當事人存在惡意申請仲裁或者虛假仲裁的情形。法院應依據《最高人民法院關于人民法院辦理仲裁裁決執行案件若干問題的規定》第十八條規定，審查案外人是否與該仲裁裁決標的具有直接的、法律上的利害關系。

【案例】在執行過程中，被執行人B公司的另一位債權人C公司向法院申請不予執行仲裁裁決，理由為執行申請人A公司和B公司之間的債權債務是虛假的，B公司尚欠C公司款項。法院經審查認為，C公司申請的實質并非針對案涉仲裁裁決結果，與仲裁標的不存在直接的利害關系，也未就A公司和B公司之間存在虛假交易和虛假仲裁提供確實證據，故其不符合案外人申請不予執行仲裁的法定情形，裁定駁回C公司的申請。

申請不予執行仲裁裁決裁定作出后的救濟途徑

依照《最高人民法院關于人民法院辦理仲裁裁決執行案件若干問題的規定》第二十二條規定，人民法院對申請不予執行仲裁裁決的案件作出裁定后，相關當事人應當根據此類案件的申請人以及裁定結果的不同，分別采取不同的救濟途徑：

申請人為案外人時

案外人申請不予執行仲裁裁決（或調解書）的案件，法院裁定不予執行仲裁裁決（或調解書）的，當事人（包括申請人和被申請人）有權自裁定送達之日起十日內向上一級人民法院申請復議；法院裁定駁回或不予受理的，案外人有權自裁定送達之日起十日內向上一級人民法院申請復議。與民事執行案件中的案外人不同，在執行依據為仲裁裁決和仲裁調解書的情況下，案外人不能通過執行異議之訴或第三人撤銷之訴提出推翻或撤銷仲裁裁決事項的主張。但是，可以依法以另行提起民事訴訟的方式獲得救濟。

申請人為被執行人時

裁定不予受理或駁回申請時：人民法院對申請不予執行仲裁裁決案件作出不予受理或駁回不予執行仲裁裁決申請的裁定后，被執行人不能再提出執行異議或者申請復議。但在申請撤銷仲裁案件中，當事人對“不予受理、駁回申請、管轄異議”三種情況的裁定可向上一級法院申請復議。

裁定不予執行仲裁裁決時：同樣的，人民法院對此類案件作出不予執行仲裁裁決裁定后，當事人不能再提出執行異議或者申請復議，同時也沒有申請“重新仲裁”的救濟途徑。但是，當事人可以根據雙方達成的書面仲裁協議提起新的仲裁，也可以向人民法院起訴。而在申請撤銷仲裁裁決程序中，法院可以通知仲裁庭在一定期限內“重新仲裁”，這與申請不予執行仲裁裁決程序存在明顯差異。

申請不予執行仲裁裁決和撤銷仲裁裁決的程序銜接

對于同一份仲裁裁決，當事人既申請撤銷又申請不予執行的，應按照《最高人民法院關于人民法院辦理仲裁裁決執行案件若干問題的規定》第二十條規定處理：

“一事不再理”規則

申請撤銷仲裁裁決程序與不予執行仲裁裁決程序在功能上存在重合，故法院駁回當事人撤銷仲裁裁決申請后，當事人不能以相同事由申請不予執行，反之亦然。即當事人向人民法院申請撤銷仲裁裁決被駁回后，又在執行程序中以相同事由提出不予執行申請的，人民法院不予支持；當事人向人民法院申請不予執行被駁回后，又以相同事由申請撤銷仲裁裁決的，人民法院不予支持。

撤裁程序優先規則

在申請不予執行仲裁裁決案件審查期間，法院又受理了當事人撤銷仲裁裁決申請的，受理不予執行仲裁裁決申請的法院應當裁定中止審查。若仲裁裁決被撤銷或者重新仲裁的，受理不予執行仲裁裁決申請的法院應當裁定終結執行，并終結對不予執行申請的審查。此處應注意，不論申請不予執行仲裁裁決案件是否立案在先，只要啟動了申請撤銷仲裁裁決程序，申請不予執行仲裁裁決案件就應當中止審查，待撤銷仲裁裁決申請被駁回或者申請執行人撤回撤銷仲裁裁決申請后，才能恢復對不予執行仲裁裁決申請的審查。

不予執行程序從屬規則

被執行人同時啟動申請撤銷仲裁裁決和不予執行仲裁裁決兩個審查程序后，又撤回申請撤銷仲裁裁決的，應視為其一并撤回不予執行申請，但被執行人撤回不予執行仲裁裁決申請的效力不及于申請撤銷仲裁裁決案件。值得注意的是，該從屬規則在案外人作為申請人的不予執行案件中并不適用。例如，執行案件的被執行人向法院申請撤銷仲裁裁決，案外人又提起不予執行仲裁裁決，當被執行人撤回撤銷仲裁裁決案件后，法院應繼續審查案外人提起的申請不予執行仲裁裁決案件。

申請不予執行仲裁裁決雖然在制度功能、審查內容等方面與申請撤銷仲裁裁決具有共通之處，但兩種程序在具體設置上也有不能相互替代之處，在救濟途徑上也各有特點，共同構成了多層次的仲裁司法審查監督體系。人民法院在審查此類案件時，應當兼顧效率與公平。一方面，要嚴格依照法定程序推進審查進程，充分體現仲裁司法審查程序對不同主體合法權益的周延保護；另一方面，也要準確把握相關法律和司法解釋規定的具體程序及相關精神，依法及時高效推進案件審查進程，避免當事人濫用程序拖延仲裁執行。

值班編輯：郭葭