廣東
據(jù)財(cái)新3月11日獨(dú)家報(bào)道，香港至少兩家中資券商投行人員遭香港廉政公署(ICAC)上門，其中國泰君安香港的股票資本市場(ECM)主管潘舉鵬(Samuel Pan)被帶走協(xié)助調(diào)查。
另一家遭突擊搜查的中資券商為中信證券。目前尚不清楚具體接受問詢的人員及調(diào)查事項(xiàng)。
投行的ECM部門通常負(fù)責(zé)協(xié)助企業(yè)進(jìn)行股本融資，包括新股發(fā)行、已上市公司股票增發(fā)以及可轉(zhuǎn)債發(fā)行等。
上述投行人員被要求協(xié)助調(diào)查的原因尚未明朗，但市場人士分析，香港廉署此舉可能與IPO項(xiàng)目相關(guān)。
早在1月底，香港證監(jiān)會(huì)曾發(fā)函，對(duì)2025年香港新股上市申請(qǐng)激增期間出現(xiàn)的相關(guān)問題表示高度關(guān)注，并著手整頓市場。
2025年，共有117家公司在港上市。根據(jù)Wind對(duì)港股IPO保薦數(shù)量的統(tǒng)計(jì)，中金公司以42宗位居第一，中信證券以33宗位列第二，華泰國際以21宗位列第三。
招銀國際和摩根士丹利分別保薦13宗和12宗，分列第四、第五。
自第六名起，投行保薦數(shù)量已顯著下降：高盛保薦8宗，國泰君安7宗，中信建投國際與瑞銀各6宗。
領(lǐng)英資料顯示，潘舉鵬自2015年6月加入國泰君安國際，2024年6月晉升為董事總經(jīng)理及ECM主管。
在此之前，他曾在摩根大通擔(dān)任分析師及經(jīng)理職位，積累了一定的投行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。
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