凱恩斯“動(dòng)物精神”思想溯源

在《就業(yè)、利息和貨幣通論》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通論》）第12章“長(zhǎng)期預(yù)期狀態(tài)”中，凱恩斯一共有三次提到“動(dòng)物精神”（animal spirits），而這三次都出現(xiàn)在第12章第Ⅶ小節(jié)的前兩段，而且在凱恩斯所有的其他著作和論文中，也僅有此三處提到“動(dòng)物精神”。

理性與非理性的平衡

凱恩斯《通論》中的“動(dòng)物精神”

在這一章中，凱恩斯提出“動(dòng)物精神”的基本背景是，他認(rèn)為資產(chǎn)價(jià)格與預(yù)期價(jià)值的數(shù)學(xué)計(jì)算存在很大關(guān)系的觀點(diǎn)值得懷疑。人們對(duì)于未來(lái)是無(wú)知的，并沒(méi)有辦法對(duì)其現(xiàn)值作出可靠的估計(jì)，一切把未來(lái)收益予以貼現(xiàn)的做法，都只不過(guò)是建模者的一廂情愿。正是這種對(duì)于未來(lái)的無(wú)知，才使得人們熱衷于短期的“投機(jī)”，而不是從事長(zhǎng)期的“事業(yè)”——做企業(yè)。真正能夠開(kāi)啟“企業(yè)”這一生產(chǎn)過(guò)程的，并不是理性的預(yù)期，而是根植于人性深處、一種渴望有所成就的沖動(dòng)。

《通論》第12章的主體是關(guān)于不確定性的。在這一章，凱恩斯顯然使用了他在《論概率》一書(shū)中的思想，他使用動(dòng)物精神來(lái)討論投資的波動(dòng)性問(wèn)題。1937年，為了進(jìn)一步發(fā)展其關(guān)于不確定性的思想，凱恩斯曾于《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》（The Quarterly Journal of Economics,QJE）發(fā)表了一篇文章，但這篇文章并未提到動(dòng)物精神。凱恩斯在這篇文章中進(jìn)一步指出，之所以會(huì)出現(xiàn)投資的不確定性，部分原因在于對(duì)未來(lái)實(shí)際經(jīng)濟(jì)的預(yù)期基礎(chǔ)非常不牢靠，因?yàn)檫@些預(yù)期本身也會(huì)有較大的變動(dòng)，部分原因在于證券交易本身的劇烈波動(dòng)。我們可以把凱恩斯1937年的這篇文章看作對(duì)《通論》第12章的延續(xù)，但它并沒(méi)有就動(dòng)物精神給出更多的內(nèi)容。所以，我們還是以《通論》中對(duì)“動(dòng)物精神”的闡述為準(zhǔn)來(lái)探討凱恩斯這一思想更為深遠(yuǎn)的根源。

“動(dòng)物精神”概念的笛卡爾淵源

《凱恩斯全集》（30卷）的編者唐·莫格里奇（Don Moggridge）認(rèn)為，“動(dòng)物精神”這一思想的最初來(lái)源是凱恩斯。在對(duì)羅賓·C.O.馬修斯（Robin C.O.Matthews）就該問(wèn)題的詢問(wèn)中，他這樣回復(fù)道：

“動(dòng)物精神”的根源似乎可以追溯至凱恩斯。最早的參考文獻(xiàn)來(lái)自他的一套筆記，這套講義現(xiàn)在收藏在馬歇爾圖書(shū)館，題為“對(duì)現(xiàn)代哲學(xué)I的筆記——笛卡爾、萊布尼茨、麥克塔加特的講義，艾特曼的歷史——[包括斯賓諾莎的倫理學(xué)]”。在笛卡爾的生平和傳記中寫(xiě)道，“身體由動(dòng)物精神所驅(qū)使——心臟的熱量蒸餾出血液中的火熱粒子。這些粒子通過(guò)滲透和運(yùn)動(dòng)全身的神經(jīng)和肌肉來(lái)使身體發(fā)生運(yùn)動(dòng)……但這不會(huì)增加運(yùn)動(dòng)量嗎？不會(huì)，因?yàn)閯?dòng)物精神總是處于運(yùn)動(dòng)之中——只有意志才能引導(dǎo)它們”。凱恩斯之后還在這里加了一句評(píng)論：“無(wú)意識(shí)的心智活動(dòng)。”

但莫格里奇所舉出的凱恩斯早期筆記中的這種對(duì)“動(dòng)物精神”的提及，到底在凱恩斯的思想中如何從年輕時(shí)期逐漸過(guò)渡到他五十多歲撰寫(xiě)《通論》之時(shí)，卻并不清楚。馬修斯在1984年劍橋大學(xué)凱恩斯講座上所作的演講中指出，凱恩斯非常崇拜的哲學(xué)家大衛(wèi)·休謨也曾使用過(guò)“動(dòng)物精神”一詞，而且還指出，自馬歇爾以降，劍橋經(jīng)濟(jì)學(xué)派的一大特點(diǎn)就是對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的心理根源給予較為重要的關(guān)注，雖然這些心理根源沒(méi)有被放在理論構(gòu)建的第一位，但也沒(méi)有令人滿意地把它們納入所構(gòu)建的理論主體中。比如，在解釋經(jīng)濟(jì)周期時(shí)，著名的A.C.庇古就曾引用過(guò)“樂(lè)觀主義和悲觀主義的交替浪潮”這樣的觀點(diǎn)，而這一觀點(diǎn)正是源自馬歇爾的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》的相關(guān)論述。

根據(jù)莫格里奇的這段文字可知，凱恩斯似乎是從笛卡爾那里借用來(lái)的“動(dòng)物精神”一詞。不過(guò)，“動(dòng)物精神”最初是一個(gè)醫(yī)學(xué)術(shù)語(yǔ)，而非一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)名詞。最早使用這個(gè)詞的似乎是公元2世紀(jì)的蓋倫，他是一名來(lái)自小亞細(xì)亞的希臘醫(yī)生，也是繼希波克拉底之后古代世界最著名的醫(yī)生，他將“動(dòng)物精神”一詞解釋為大腦指揮的肌肉活動(dòng)。蓋倫提出了一種精神學(xué)說(shuō)，他認(rèn)為肝臟產(chǎn)生由靜脈輸送的自然精神，心臟產(chǎn)生由動(dòng)脈輸送的生命精神，大腦產(chǎn)生由神經(jīng)輸送的動(dòng)物精神。不過(guò)，自1628年哈維發(fā)現(xiàn)血液循環(huán)之后，蓋倫的這種動(dòng)物精神理論就不攻自破了。但笛卡爾試圖將動(dòng)物精神注入哈維的血液循環(huán)理論之中。

笛卡爾認(rèn)為，血液在心臟中被加熱，然后通過(guò)主動(dòng)脈被推向大腦。血液中最“活躍和細(xì)微的部分”——?jiǎng)游锞瘢愦罅坑咳氪竽X。動(dòng)物精神也是物質(zhì)的，不同之處在于它們極其微小，運(yùn)動(dòng)速度極快。它們從心臟冒出來(lái)，有一些進(jìn)入大腦，又由大腦引導(dǎo)到神經(jīng)，然后從神經(jīng)進(jìn)入肌肉，通過(guò)肌肉而以不同方式遍布全身，從而引起肌肉運(yùn)動(dòng)。笛卡爾的理論還解釋了人們?nèi)绾巫龀鲞`背自己最佳判斷的行為，因?yàn)樯眢w的運(yùn)動(dòng)是由動(dòng)物精神的運(yùn)動(dòng)所引起，但動(dòng)物精神既會(huì)受情緒的影響，也會(huì)受思想或靈魂的影響。最終，笛卡爾得出了這樣的結(jié)論：“個(gè)人的判斷往往是錯(cuò)誤的，甚至建立在某些激情之上，而意志以前正是因?yàn)檫@些激情而屈服或誤入歧途的。”

無(wú)論是笛卡爾的生理學(xué)還是凱恩斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)，他們都認(rèn)為動(dòng)物精神會(huì)使人們不顧理性甚至違背理性行事，甚至?xí)?lái)錯(cuò)誤，但二者之間存在著微妙的差別。凱恩斯使用“動(dòng)物精神”是一個(gè)比喻，一種對(duì)深藏于人性中的內(nèi)在沖動(dòng)的隱喻，而笛卡爾的動(dòng)物精神則旨在引導(dǎo)人們對(duì)真理的認(rèn)識(shí)，因?yàn)閭€(gè)人判斷經(jīng)常受到激情的侵?jǐn)_而使靈魂誤入歧途。凱恩斯的本意在于，企業(yè)家若想對(duì)生產(chǎn)過(guò)程作出理性決策，往往無(wú)所憑借，真要使經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)展，離不開(kāi)超越理性的企業(yè)家的動(dòng)物精神。

“動(dòng)物精神”概念的休謨淵源

雖然有不少學(xué)者認(rèn)同凱恩斯對(duì)“動(dòng)物精神”的引述有可能就是從笛卡爾那里來(lái)，但也有人認(rèn)為，凱恩斯的思想來(lái)源也可能包括大衛(wèi)·休謨，而不僅是笛卡爾。大衛(wèi)·休謨有一句名言：“理性是并且也應(yīng)該是情感的奴隸，除了服務(wù)和服從情感之外，再不能有任何其他的職務(wù)。”休謨認(rèn)為，我們?nèi)祟?lèi)雖然通常感到自己是理性的，我們的決策和判斷都是理性思考的結(jié)果，但實(shí)際上，我們的絕大部分日常判斷都是基于直覺(jué)和本能作出，而且直覺(jué)判斷是先于理性判斷發(fā)生的，理性的主要作用是合理化直覺(jué)判斷，讓判斷看起來(lái)合理和自洽。

最早是馬修斯在1984年的講座中提到，大衛(wèi)·休謨也在著作中使用了“動(dòng)物精神”一詞，不過(guò)他也提及凱恩斯對(duì)笛卡爾的熟悉，對(duì)莫格里奇的觀點(diǎn)他其實(shí)是認(rèn)同的。但馬修斯還提到了笛卡爾、休謨和《通論》之間的第二個(gè)可能的聯(lián)系，那就是通過(guò)凱恩斯作為藏書(shū)家的活動(dòng)而產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)。《通論》第12章基本完成于1934年，這一年凱恩斯正在積極購(gòu)求笛卡爾的著作。而就在此前一年，梅納德·凱恩斯通過(guò)他的弟弟、著名藏書(shū)家杰弗里·凱恩斯得到了一份極為罕見(jiàn)的文件，名為《最近出版的一本書(shū)的摘要：該書(shū)題為〈人性論〉》（Abstract of a Book Lately Published:Entitled a Treatise of Human Nature）。傳統(tǒng)上，這本書(shū)被認(rèn)為是亞當(dāng)·斯密所著，但凱恩斯和皮耶羅·斯拉法確信這是休謨本人所著，并于1938年在該書(shū)的重印版的前言中對(duì)此進(jìn)行了論證。雖然這番論證發(fā)表于1938年，但凱恩斯在1934年初就對(duì)作者問(wèn)題產(chǎn)生了濃厚的興趣。雖然這份文件中并沒(méi)有出現(xiàn)“動(dòng)物精神”的字樣，但就在他仔細(xì)閱讀這份文件時(shí)，凱恩斯很可能通過(guò)重讀休謨的其他作品補(bǔ)充了這一內(nèi)容，并在當(dāng)年寫(xiě)作第12章時(shí)想起了這個(gè)詞。

作者系浙江工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授

來(lái)源 ： 中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)

圖片來(lái)源：AI制圖

責(zé)任編輯：梁華

新媒體編輯：張雨楠

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