首席合規(guī)官：是什么？干什么？為什么？

企業(yè)經(jīng)營，合規(guī)先行。—— 郭朝剛

從國際大企業(yè)實踐看，設(shè)立首席合規(guī)官是世界一流企業(yè)的普遍做法，首席合規(guī)官作為企業(yè)核心管理層一員，作為合規(guī)專委會的決策者，為全面領(lǐng)導合規(guī)管理體系建設(shè)與運行，發(fā)揮了積極作用。

從中央企業(yè)實際看，中央企業(yè)合規(guī)管理辦推行以來，中央企業(yè)合規(guī)管理工作取得積極進展，但頂層設(shè)計和統(tǒng)籌依然不夠，工作協(xié)同有待進一步強化。為此，一些企業(yè)已經(jīng)設(shè)置了首席合規(guī)官并取得良好效果。

“合規(guī)”，是指企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規(guī)，監(jiān)管規(guī)定行業(yè)準則和國際條約、規(guī)則，以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求。

2021年，國際標準化組織印發(fā)的ISO37301:2021《合規(guī)管理體系要求及使用指南》明確，應當指定一人對合規(guī)管理體系運行負有職責、享有權(quán)限。世界銀行、經(jīng)合組織等國際組織，鼓勵企業(yè)設(shè)立首席合規(guī)官，并作為評估合規(guī)管理水平的重要指標。

合規(guī)管理是企業(yè)切實有效防范經(jīng)營風險的關(guān)鍵制度性措施，是一件“必須必須必須要做、并且一定要做好”的事情。

一、首席合規(guī)官，是什么？

首席合規(guī)官：英文全稱Chief Compliance Officer，簡稱：CCO，是一個監(jiān)視和管理組織內(nèi)部合規(guī)問題的公司官員，是企業(yè)核心管理層成員，全面領(lǐng)導合規(guī)管理體系建設(shè)與運行。

首席合規(guī)官發(fā)展情況

2021年4月13日，國際標準化組織印發(fā)的《合規(guī)管理體系要求及使用指南》明確，應當指定一人對合規(guī)管理體系運行負有職責、享有權(quán)限。世界銀行、經(jīng)合組織等國際組織鼓勵企業(yè)設(shè)立首席合規(guī)官，并作為評估合規(guī)管理水平的重要指標。

在中央企業(yè)設(shè)立首席合規(guī)官，既有利于進一步明確合規(guī)管理職責、落實責任，統(tǒng)籌各方力量更好推動工作，也展現(xiàn)了中央企業(yè)對強化合規(guī)管理的高度重視和積極態(tài)度，對推動各類企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營具有重要示范帶動作用。

高級企業(yè)合規(guī)師人才培養(yǎng)

首席合規(guī)官，一般應當由高級企業(yè)合規(guī)師擔當，同時兼任公司總法律顧問，成為合規(guī)專委會的決策者。

1. 中央企業(yè)、國有企業(yè)、跨國企業(yè)、民營企業(yè)的總法律顧問（法務部總經(jīng)理、法律總監(jiān)）、各部門總經(jīng)理、總監(jiān)及各部門合規(guī)管理人員；

2.政府機關(guān)、企事業(yè)單位、國有大中型企業(yè)、外資機構(gòu)、民營企業(yè)及各組織的合規(guī)管理從業(yè)人員包括合規(guī)管理人員、合規(guī)審查人員、重點合規(guī)領(lǐng)域崗位人員等；

3.從事或有志于從事合規(guī)管理或合規(guī)相關(guān)法律、審計、財稅，人力資源、IT服務工作的專業(yè)人士，以及致力于專項合規(guī)領(lǐng)域發(fā)展需求的專業(yè)人士（包括但不限于律師事務所、會計師事務所、審計師事務所、稅務師事務所、咨詢公司等機構(gòu)的專業(yè)人士）。

二、首席合規(guī)官，干什么？

在當今競爭激烈的商業(yè)環(huán)境中,企業(yè)越來越重視合規(guī)管理,任命一位合適的首席合規(guī)官對于企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要。

首席合規(guī)官是企業(yè)任命的職位,不需要參加考試來獲得所謂的"首席合規(guī)官"證書。然而,作為大型企業(yè)的合規(guī)負責人,首席合規(guī)官通常需要深入了解企業(yè)的管理運作機制以及應對各種合規(guī)挑戰(zhàn)的知識與能力。目前,企業(yè)在任命合規(guī)管理人員時,通常會要求候選人持有高級企業(yè)合規(guī)師證書。

首席合規(guī)官主要的職責是領(lǐng)導合規(guī)管理部門組織開展相關(guān)的工作，并且指導所屬單位加強合規(guī)管理。首席合規(guī)官的管理工作和職責，主要是五個方面：

第一，組織起草相關(guān)合規(guī)管理文件；

第二，負責相關(guān)合規(guī)監(jiān)督審查；

第三，組織開展合規(guī)風險的識別、預警和應對；

第四，受理職責范圍內(nèi)的違規(guī)舉報，并且進行相應處理；

第五，組織或者協(xié)助開展合規(guī)培訓、文化宣貫等相關(guān)工作。

首席合規(guī)官不僅要了解法律法規(guī),還需要熟悉企業(yè)內(nèi)部控制機制,并能夠制定和執(zhí)行有效的合規(guī)策略。通過加強合規(guī)管理,企業(yè)能夠有效降低法律風險、提升聲譽和信譽,為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供保障。

高級企業(yè)合規(guī)師證書，需要通過企業(yè)合規(guī)師考試取得。這是一項全國統(tǒng)一職業(yè)能力水平考試，每年3月和9月考試兩次，嚴格落實考培分離原則，沒有捆綁培訓。全國統(tǒng)考為180分鐘，考試采用線下計算機化考試方式，在31個省份和直轄市都設(shè)有考點。考試內(nèi)容涵蓋了企業(yè)合規(guī)方面的知識和技能，主要題型是案例分析題（五大題，每題5個），通過考試可以評估考生在合規(guī)領(lǐng)域的職業(yè)能力水平。

三、首席合規(guī)官，為什么？

通過獲得高級企業(yè)合規(guī)師證書,候選人可以證明他們在合規(guī)領(lǐng)域具備豐富的知識和經(jīng)驗。這將有助于他們在職業(yè)發(fā)展中取得更好的機會,并為企業(yè)提供專業(yè)的合規(guī)管理支持。

除了通過考試獲得高級企業(yè)合規(guī)師證書外,候選人還需要具備豐富的實踐經(jīng)驗和實際操作能力。在企業(yè)中擔任合規(guī)管理職位并積累相關(guān)工作經(jīng)驗,能夠更好地展現(xiàn)候選人的專業(yè)素養(yǎng)和能力。

首席合規(guī)官，主要具有如下三方面的價值。

1.從求職者角度來看，首席合規(guī)官人員能力培訓首先從根本上解決了人員專業(yè)知識掌握不足的問題，其次，通過培養(yǎng)培訓后，可提高參訓人員自身的專業(yè)知識，同時對自我能力水平有清晰的認知，有助于求職者就業(yè)以及對后續(xù)職業(yè)發(fā)展的規(guī)劃；

2.從行業(yè)和企業(yè)角度來看，人員能力培訓工作的開展，將會為社會輸送更多，具備專業(yè)知識的崗位合格者，對該行業(yè)的專業(yè)水平做一個全面評估，解決本行業(yè)“招人難”的問題，進而提高企業(yè)的經(jīng)濟效益；

3.從國家角度來看，人員能力培訓工作響應，“深入實施新時代人才強國戰(zhàn)略”，集合規(guī)專業(yè)人才的“選、育、用、留”系統(tǒng)，為加快建設(shè)世界重要人才中心，和創(chuàng)新高地增添了新動力。

總而言之,首席合規(guī)官是企業(yè)中非常重要的職位之一。首席合規(guī)官，引領(lǐng)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，保障企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。企業(yè)應該重視合規(guī)管理,并任命一位合適的首席合規(guī)官來確保企業(yè)在法律和道德方面持續(xù)發(fā)展。

@郭朝剛：奇哲咨詢創(chuàng)始人、知名人力資源管理專家、高級人力資源管理師、高級經(jīng)濟師、高級企業(yè)合規(guī)師。