這家汽車金融公司！“首席合規官”任職資格獲批

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一、大眾汽車金融首席合規官獲批

12月17日，國家金融監督管理總局北京分局發布 京金復〔 2025〕838號批文，批復王維大眾汽車金融（中國）有限公司首席合規官任職資格。原文如下：

大眾汽車金融（中國）有限公司:

《大眾汽車金融（中國）有限公司關于申請核準王維擬任首席合規官任職資格的請示》（大眾汽金〔2025〕84號）收悉。經審核，現批復如下：

一、核準王維大眾汽車金融（中國）有限公司首席合規官的任職資格。

二、你公司應要求上述核準任職資格人員嚴格遵守金融監管總局有關監管規定，自本行政許可決定作出之日起3個月內到任，并按要求及時報告到任情況。未在上述規定期限內到任的，本批復文件失效，由決定機關辦理行政許可注銷手續。

三、你公司應督促上述核準任職資格人員持續學習和掌握經濟金融相關法律法規，牢固樹立風險合規意識，熟悉任職崗位職責，忠實勤勉履職。

二、關于首席合規官崗位設立的歷史

今年3月《 金融機構合規管理辦法 》（以下簡稱：管理辦法）正式頒布實施！明確首席合規官的地位、職權與任職資格。我國“首席合規官”這一稱謂早期實踐可追溯至金融領域。2010年，原銀監會發布的《融資性擔保公司公司治理指引》中要求融資性擔保公司設置首席合規官。2018年，國務院發改委等七部委聯合印發的《企業境外經營合規管理指引》提出企業可結合實際任命專職首席合規官。2022年，國務院國資委發布的《中央企業合規管理辦法》正式以部門規章形式明確中央企業應當結合實際設立首席合規官。

三、關于首席合規官任職資格條件

《管理辦法》第十六條對首席合規官的工作經驗與年限作出了進一步規定，要求從事金融工作八年以上且從事法律合規工作三年以上，或者從事法律合規工作八年以上且從事金融工作三年以上，或者從事金融工作八年以上且取得法律職業資格證書。

需要注意的是，保險公司的首席合規官與現行保險公司合規負責人監管規定對合規從業經歷的要求不同，根據現行《保險公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理規定（2021）》第十五條規定：“保險公司合規負責人應當具備下列條件：...（二）熟悉合規工作，具有一定年限的合規從業經歷，從事法律、合規、稽核、財會或者審計等相關工作5年以上，或者在金融機構的業務部門、內控部門或者風險管理部門等相關部門工作5年以上；...。”

根據“新老劃斷”的原則，本《辦法》第五十六條規定：“本辦法施行前，金融機構和其省級分支機構或者一級分支機構已設置的首席合規官、合規總監、合規負責人、作為高級管理人員的總法律顧問，可以履行本辦法規定的首席合規官、合規官各項職責。上述人員工作調動前，不受本辦法規定的任職條件限制，不需要重新取得國家金融監督管理總局或者其派出機構核準的任職資格。”所以，在本《辦法》正式施行后，保險公司在設置首席合規官、合規官時，需注意關于任職年限和資格的要求，《保險公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理規定（2021）》是否會根據《辦法》規定作出進一步修改有待后續實踐觀察。

四、《管理辦法》明確汽車金融公司設立首席合規官

《管理辦法》明確包括汽車金融公司在內 的“ 金融機構可以根據自身經營情況單獨設立首席合規官、合規官 ”，且“ 首席合規官及合規官不得負責管理金融機構的前臺業務、財務、資金運用、內部審計等可能與合規管理存在職責沖突的部門 ”，辦法還賦予首席合規官以更大的責任和權利，“首席合規官或者合規官發現各部門、下屬各機構對重大違法違規行為或者重大合規風險隱患存在瞞報、漏報情形的，應當在機構內部的合規考核中，對責任機構和相關負責人實施‘一票否決’”。

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