“工作人員疏忽”代價有多大？超2億募資理財違規，速達股份遭監管雙重點名

出品|圓維度

上市還不滿兩年，這家公司就因為一筆超過2億元的募資理財操作，同時領到了交易所和證監局的“黃牌警告”。

2026年3月2日，對于速達股份（001277.SZ）來說，無疑是難堪的一天。深交所與河南證監局相繼出手，對公司及其三位“關鍵少數”——董事長李錫元、總經理劉潤平、董秘兼財總謝立智，分別下發了監管函和警示函 。而這一切的根源，在于公司對閑置募集資金的管理出現了令人意外的“疏忽”。

授權過期仍在買，2.44億資金涉違規

監管文件揭示了這起違規事件的全貌。速達股份使用閑置募集資金進行現金管理的股東大會授權，有效期至2025年10月23日。然而，授權期限過后，公司的操作卻“脫了韁” 。

根據公司此前公告及監管通報，不僅有高達1.28億元的存量理財產品未在授權期內及時贖回，更有1.16億元的理財產品是在授權到期后，未經董事會審議便“慣性”繼續購買，且全程未履行信息披露義務 。這一來一回，涉及違規的金額至少達到了2.44億元。 面對質疑，公司的解釋顯得有些輕描淡寫——源于“工作人員的疏忽” 。

這起違規事件發生時，速達股份正處于一個微妙的節點。作為2024年9月才登陸深市主板的次新股，公司在上市當年業績即出現下滑 。到了2025年，頹勢依舊延續，前三季度實現營業收入7.24億元，同比下降14.52%；歸母凈利潤更是下滑了32.89% 。

更讓投資者敏感的是，就在監管點名的前夕，身為此次違規責任人之一的董事會秘書兼財務總監謝立智，剛剛完成了減持套現。據披露，其在減持計劃期間內通過集中競價方式減持13萬股，套現約580萬元 。一邊是“疏忽”導致的募資違規理財，一邊是高管精準減持，難免引發市場的種種猜測。

“亡羊補牢”與誠信檔案的污點

面對監管的雙重夾擊，速達股份試圖展現積極整改的姿態。公司在公告中承認了違規事實，董事會不僅對相關行為進行了追認，還一口氣提出了六項整改措施，包括停止購買、加強培訓、優化系統等，意圖“亡羊補牢” 。

然而，后果已然釀成。河南證監局不僅對公司及相關責任人出具了警示函，還將這一行為記入了證券期貨市場誠信檔案 。對于一家上市公司而言，無論是“疏忽”還是“無知”，都不是觸碰紅線的理由。這筆超2億元的募資違規理財，最終成為速達股份規范運作史上一個抹不掉的“黑點”。