收跌4.2%！國泰君安國際一雇員被拘留是何因？

國泰君安國際3月12日盤前突然公告，一名雇員被香港廉政公署拘留。同日，香港證監會公告與廉政公署聯合調查持牌公司高管涉嫌內幕交易及貪污

投資時間網、標點財經研究員 田文會

3月12日盤前，國泰君安國際控股有限公司 （下稱國泰君安國際，1788.HK）突然公告有雇員被拘留調查。當天，香港證券及期貨事務監察委員會（下稱香港證監會）和廉政公署公告打擊涉嫌內幕交易及貪污行為。

據國泰君安國際公告，3月10日，香港證監會和廉政公署到訪該公司香港主要營業地點執行搜查令，并帶走部分文件。該公司亦獲知悉一名雇員（非董事會成員）被香港廉政公署拘留（調查）。國泰君安國際對此高度重視，將繼續密切監察此事發展。

鑒于調查，國泰君安國際已于3月10日即時暫停相關雇員的所有營運及執行職務及權力，直至另行通知為止。

國泰君安國際董事會確認，于上述公告日期，該公司的整體業務及營運，包括投資銀行業務在內的所有業務板塊，均維持正常開展，公司財務穩健，各項經營活動合規有序地穩定進行。該公司正在獲取有關調查的進一步資料，將根據上市規則適時作出進一步公告。

國泰君安國際還稱，該公司一如既往地堅守合規底線，穩健經營。

國泰君安國際財報顯示，國泰君安國際為國泰海通證券股份有限公司（下稱國泰海通，601211.SH）的控股子公司。

有關報道稱，上述被拘留的人為國泰君安香港股票資本市場（ECM）主管潘舉鵬（Samuel Pan）。

投資時間網、標點財經研究員撥打了國泰君安國際官網的公開電話，相關客服人員稱，對于上述事件是涉及公司事務還是相關員工個人私事并不清楚，也不確定被拘留人員的姓名。

據報道，此次中信證券香港辦公室也被香港廉政公署上門突擊搜查。投資時間網、標點財經研究員撥打了中信證券（600030.SH）財報中公開電話，相關人員稱建議以后續官方披露信息為準。

香港證監會官網3月12日公告稱，香港證監會與廉政公署于2026年3月10及11日采取代號“導火線”的聯合行動，打擊內幕交易及相關貪污行為。涉案人士為三家持牌法團（包括兩家證券公司及一家對沖基金管理公司）的高層人員。

在聯合行動中，香港證監會與廉政公署人員搜查了共14個地點，包括涉案持牌法團的辦公室以及被捕人士的住所。香港廉政公署亦拘捕六男兩女，年齡介乎35至60歲，其中包括兩家持牌證券公司及一家持牌對沖基金管理公司的高層人員，以及一名中間人。

涉案持牌證券公司的高層人員涉嫌從該持牌對沖基金管理公司東主收取逾400萬元（英文版公告該單位為$）賄款，以在有關多家香港上市公司配售股份的機密資料公布前披露該等資料。

該持牌對沖基金管理公司在掌握上述機密資料后，透過在市場賣空股票及／或訂立賣空股權互換合約，為其對沖基金在相關股票建立淡倉。當股份配售獲公布時，相關股票的股價下跌，而對沖基金據稱從其淡倉獲利約3.15億元。

此次聯合行動源自香港證監會早前就涉嫌內幕交易活動展開的調查，其間揭發可能涉及貪污行為。案件其后轉介香港廉政公署以調查涉嫌的貪污行為，而香港證監會則集中就《證券及期貨條例》下的內幕交易及其他失當行為進行調查。

3月12日，國泰君安國際股價收跌4.2%。

國泰君安國際一雇員被拘留

資料來源：國泰君安國際公告

投時關鍵詞：國泰君安國際（1788.HK）｜國泰海通（601211.SH）｜中信證券（600030.SH）