千萬級(jí)大額罰單背后，天風(fēng)證券存在哪些問題？

天風(fēng)證券近日公告收到監(jiān)管罰單，機(jī)構(gòu)合計(jì)被罰款1900萬元，責(zé)任人被罰款合計(jì)2270萬元，總計(jì)高達(dá)4170萬元

投資時(shí)間網(wǎng)、標(biāo)點(diǎn)財(cái)經(jīng)研究員 田文會(huì)

天風(fēng)證券股份有限公司（下稱天風(fēng)證券，601162.SH）近日迎來監(jiān)管處罰，機(jī)構(gòu)被罰1900萬元，相關(guān)責(zé)任人被罰2270萬元，合計(jì)高達(dá)4170萬元。同時(shí)，天風(fēng)證券被采取暫停代銷私募金融產(chǎn)品、一子公司暫停新設(shè)私募基金產(chǎn)品等監(jiān)管措施。

此次處罰原因包括天風(fēng)證券以自有資金為原大股東武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（下稱當(dāng)代集團(tuán)）提供55.02億元融資、以管理的客戶資產(chǎn)為當(dāng)代集團(tuán)提供融資30.24億元、未按規(guī)定履行關(guān)聯(lián)交易等信息披露義務(wù)等。

天風(fēng)證券此前公告顯示，當(dāng)代集團(tuán)曾通過直接和間接持股及一致行動(dòng)人約定成為該公司第一大股東，2023年2月15日，湖北宏泰集團(tuán)有限公司完成從原天風(fēng)證券股東受讓股權(quán)的過戶手續(xù)，成為天風(fēng)證券的控股股東。

據(jù)有關(guān)報(bào)道，針對(duì)上述處罰，天風(fēng)證券回應(yīng)稱，公司誠(chéng)懇接受監(jiān)管處罰，堅(jiān)決執(zhí)行各項(xiàng)決定；以此為標(biāo)志，歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)已實(shí)現(xiàn)徹底終結(jié)，全面整改工作扎實(shí)落地；當(dāng)前各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)平穩(wěn)有序，公司已輕裝上陣，開啟穩(wěn)健發(fā)展全新階段。

不過，上述公告也顯示，天風(fēng)證券以管理的客戶資產(chǎn)為當(dāng)代集團(tuán)提供融資。對(duì)于涉及到的客戶利益，天風(fēng)證券在其中會(huì)否承擔(dān)責(zé)任呢？

投資時(shí)間網(wǎng)、標(biāo)點(diǎn)財(cái)經(jīng)研究員就上述監(jiān)管處罰等問題向天風(fēng)證券發(fā)送了溝通提綱，截至發(fā)稿尚未收到回復(fù)。

領(lǐng)千萬級(jí)大額罰單

天風(fēng)證券近日集中披露了多個(gè)處罰，監(jiān)管部門對(duì)天風(fēng)證券及相關(guān)責(zé)任人合計(jì)罰款高達(dá)4170萬元。

3月13日晚，天風(fēng)證券公告當(dāng)日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局（下稱湖北證監(jiān)局）下發(fā)的《行政處罰決定書》。該《行政處罰決定書》顯示，該局決定對(duì)天風(fēng)證券給予警告，并處以合計(jì)1500萬元的罰款；對(duì)時(shí)任天風(fēng)證券董事長(zhǎng)余磊、時(shí)任天風(fēng)證券副總裁和財(cái)務(wù)總監(jiān)許欣、時(shí)任天風(fēng)證券總裁王琳晶等5位責(zé)任人分別給予警告，合計(jì)罰款2130萬元。鑒于當(dāng)事人余磊、許欣的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，該局決定對(duì)二人采取終身市場(chǎng)禁入措施。

據(jù)上述公告，天風(fēng)證券存在以下違法事實(shí)。一是天風(fēng)證券為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資：2020年至2022年期間，天風(fēng)證券以自有資金累計(jì)為股東當(dāng)代集團(tuán)提供55.02億元融資，已收回52.53億元，剩余2.49億元已通過當(dāng)代集團(tuán)破產(chǎn)管理人或管轄法院主張債權(quán)，天風(fēng)證券還以管理的客戶資產(chǎn)為當(dāng)代集團(tuán)合計(jì)提供融資30.24億元；天風(fēng)證券為股東武漢商貿(mào)集團(tuán)有限公司的關(guān)聯(lián)人光谷融資租賃和股東文峰大世界連鎖發(fā)展股份有限公司的關(guān)聯(lián)人薛某分別提供融資5億元和3億元，目前，天風(fēng)證券已收回上述資金。二是天風(fēng)證券未按規(guī)定履行關(guān)聯(lián)交易等信息披露義務(wù)，2020年至2022年年度報(bào)告存在重大遺漏。

值得注意的是，上述公告未說明天風(fēng)證券以管理的客戶資產(chǎn)為當(dāng)代集團(tuán)合計(jì)提供融資后償還客戶的金額，以及天風(fēng)證券是否對(duì)客戶承擔(dān)責(zé)任。

3月13日晚，天風(fēng)證券還公告當(dāng)日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局下發(fā)的行政處罰決定書。該局決定對(duì)天風(fēng)證券責(zé)令改正，給予警告，并處以400萬元罰款。同時(shí)，該局決定對(duì)責(zé)任人王琳晶給予警告，并處以140萬元罰款。主要原因?yàn)椋?021年末法院將約4137.2萬股永安林業(yè)股票抵債執(zhí)行給天風(fēng)證券后天風(fēng)證券未及時(shí)告知永安林業(yè)，未及時(shí)披露上述持股變動(dòng)情況。

兩項(xiàng)業(yè)務(wù)被暫停

除了領(lǐng)到巨額罰單，天風(fēng)證券還有兩項(xiàng)業(yè)務(wù)被暫停。

3月13日晚，天風(fēng)證券公告當(dāng)日還收到湖北證監(jiān)局下發(fā)的監(jiān)管措施決定。

其中一份監(jiān)管措施決定是針對(duì)天風(fēng)證券的。該局決定對(duì)天風(fēng)證券采取如下監(jiān)督管理措施：一是天風(fēng)證券自收到該決定書之日起暫停開展代銷私募金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)2年；二是責(zé)令天風(fēng)證券根據(jù)該公司有關(guān)制度規(guī)定，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處分；三是天風(fēng)證券董事長(zhǎng)、總裁、合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官接受監(jiān)管談話。

天風(fēng)證券存在問題主要包括：公司部分員工存在推介非公司代銷的金融產(chǎn)品的情形；公司違規(guī)與武漢當(dāng)代天信財(cái)富投資管理有限公司協(xié)同開展業(yè)務(wù)；公司違規(guī)銷售福升安心穩(wěn)健1號(hào)固定收益類私募投資基金；公司經(jīng)營(yíng)決策不審慎，對(duì)子公司及分支機(jī)構(gòu)管控不力，未有效控制風(fēng)險(xiǎn)。此外，該公司還存在2022年業(yè)績(jī)預(yù)告信息披露不準(zhǔn)確、組織架構(gòu)與私募基金業(yè)務(wù)整改不到位等問題。以上事項(xiàng)反映出該公司經(jīng)營(yíng)管理、內(nèi)部控制與合規(guī)風(fēng)控存在缺陷。

另一份監(jiān)管措施決定是針對(duì)天風(fēng)證券全資子公司天風(fēng)天睿投資有限公司（下稱天風(fēng)天睿投資）的。湖北證監(jiān)局決定對(duì)天風(fēng)天睿投資采取暫停新設(shè)私募基金產(chǎn)品1年和出具警示函的監(jiān)管措施。主要原因包括：天風(fēng)天睿投資存在經(jīng)營(yíng)突破業(yè)務(wù)范圍、管理的部分私募基金產(chǎn)品運(yùn)作不規(guī)范、私募債存在非市場(chǎng)化發(fā)行等問題。

天風(fēng)證券收到湖北證監(jiān)局的罰單

資料來源：天風(fēng)證券公告

投時(shí)關(guān)鍵詞：天風(fēng)證券（601162.SH）